证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 南阳森霸光电股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南阳森霸光电股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)为提高公司 资金使用效率,经第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议及 2017 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现 金管理的议案》,公司决定使用额度不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置自有资金 进行现金管理,购买安全性高的银行保本型理财产品或转存结构性存款、协定存 款等,在最高限额内的额度可循环使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐 机构对上述议案均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的相关公告。 近日,公司购买理财产品的相关事项有了新的进展,现具体情况如下: 一、 公司本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品基本情况 签约银行名称 中国光大银行股份有限公司深圳分行 产品名称 2017 年对公结构性存款统发第一四零期产品 产品类型 保证收益型 币种 人民币 金额 2,300.00 万元 实际理财天数 120 天 投资起始日 2017 年 12 月 18 日 投资到期日 2018 年 4 月 18 日 预期年化收益率 4.50% 资金来源 闲置自有资金 公司与中国光大银行股份有限公司深圳分行无关联 关联关系说明 关系 二、投资风险分析及风险管理措施情况 1. 投资风险 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 (1)理财产品均需经过严格筛选和风险评估,但金融市场受宏观经济的影 响较大,不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响; (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投资 的实际收益不可预期; (3)相关工作人员的操作和监控风险。 2. 风险控制措施 (1)公司进行现金管理时,将严格选择投资对象,选择安全性高、流动性 好、规模大、信誉好的投资产品,明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方 的权利义务及法律责任等。 (2)公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 (3)董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督,独立董事、监事会有 权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。 (4)公司内审部将对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能存在的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 (5)公司将根据监管部门规定,在定期报告中详细披露报告期内理财产品 投资以及相应的损益情况。 三、对公司的影响 公司坚持规范运作,在保证公司日常经营运作资金需求、有效控制投资风险 的情况下,本着审慎原则使用闲置自有资金进行现金管理,不会影响公司主营业 务的正常开展,同时可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股 东获取更多的投资回报。 四、本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理履行的审议程序 公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议及 2017 年第 三次临时股东大会,审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议 案》,公司决定使用额度不超过 1.6 亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理,购 买安全性高的银行保本型理财产品或转存结构性存款、协定存款等,在最高限额 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 内的额度可循环使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议案均 发表了明确同意的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的相关公告。 五、公告日前十二个月内使用暂时闲置自有资金购买理财产品的情况 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2016.11.25 2016.12.23 动收益 2.55% 是 19,561.64 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2016.12.14 2016.12.21 动收益 2.40% 是 4,602.74 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS131298 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2016.12.21 2016.12.28 动收益 2.40% 是 4,602.74 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS131298 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2016.12.23 2017.1.20 动收益 3.40% 是 26,082.19 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 中国 农业 银行 中国农业银 公 股份 保证收 行“本利 2,000.00 2017.1.20 2018.1.15 3.10% 否 司 有限 益型 丰.360 天” 公司 南阳 高新 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 技术 开发 区支 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.1.20 2017.2.17 动收益 3.20% 是 24,547.95 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 中国 农业 银行 中国农业银 公 股份 行“金钥匙. 保证收 2,298.00 2017.1.23 2017.4.24 3.50% 是 200,524.11 司 有限 本利丰.91 益型 公司 天” 社旗 支行 中国 农业 银行 股份 有限 中国农业银 公 公司 保证收 行“本利 10.00 2017.2.7 2017.8.7 3.05% 是 1,512.47 司 南阳 益型 丰.181 天” 高新 技术 开发 区支 行 中国 农业 银行 股份 中国农业银 公 保证收 有限 行“本利 300.00 2017.2.11 2017.5.12 3.00% 是 22,191.78 司 益型 公司 丰.90 天” 南阳 高新 技术 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 开发 区支 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.2.17 2017.3.17 动收益 3.25% 是 24,931.51 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 中国 农业 银行 股份 有限 中国农业银 公 公司 行“金钥匙. 保证收 200.00 2017.2.24 2017.5.25 3.55% 是 17,506.85 司 南阳 本利丰.90 益型 高新 天” 技术 开发 区支 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.3.17 2017.4.14 动收益 3.35% 是 25,698.63 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 中国 农业 银行 股份 有限 中国农业银 公 公司 行“金钥匙. 保证收 300.00 2017.3.23 2017.5.26 3.95% 是 20,778.08 司 南阳 本利丰.64 益型 高新 天” 技术 开发 区支 行 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.4.14 2017.5.12 动收益 3.70% 是 28,383.56 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 平安 平安银行卓 银行 越计划滚动 分 保本浮 深圳 型保本人民 公 1,500.00 2017.4.27 2017.5.25 动收益 3.60% 是 41,424.66 碧海 币公司理财 司 型 湾支 产品 行 AGS140128 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.5.12 2017.6.9 动收益 3.60% 是 27,616.44 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 招商 招商银行点 银行 金公司理财 股份 保本浮 公 之人民币岁 有限 400.00 2017.5.16 2017.8.17 动收益 3.50% 是 35,672.00 司 月流金 公司 型 51466 号理 南阳 财 分行 中国 建设 银行 中国建设银 保本浮 公 股份 行“乾元- 400.00 2017.5.23 2017.9.7 动收益 3.70% 是 43,386.30 司 有限 众享” 型 公司 社旗 支行 平安 平安银行卓 银行 越计划滚动 分 保本浮 深圳 型保本人民 公 1,500.00 2017.5.25 2017.6.22 动收益 3.60% 是 41,424.66 碧海 币公司理财 司 型 湾支 产品 行 AGS140128 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 中国 农业 银行 股份 有限 中国农业银 公 公司 行“金钥匙. 保证收 500.00 2017.5.31 2017.7.7 3.80% 是 19,260.27 司 南阳 本利丰.37 益型 高新 天” 技术 开发 区支 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.6.9 2017.7.7 动收益 3.60% 是 27,616.44 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 中信 中信理财之 银行 分 共赢利率结 保本浮 深圳 公 构 17492 期 1,300.00 2017.6.23 2017.10.11 动收益 4.30% 是 168,465.75 分行 司 人民币结构 型 营业 性理财产品 部 平安 银行 平安银行对 分 保本浮 深圳 公结构性存 公 1,500.00 2017.6.26 2017.9.25 动收益 4.30% 是 160,808.22 碧海 款(挂钩利 司 型 湾支 率)产品 行 平安 平安银行卓 银行 分 越计划滚动 保本浮 深圳 公 型人民币公 1,000.00 2017.7.7 2017.8.4 动收益 3.90% 是 29,917.81 碧海 司 司理财产品 型 湾支 AGS159008 行 招商 招商银行点 保本浮 公 银行 金公司理财 1,000.00 2017.8.4 2017.11.9 动收益 3.80% 是 100,990.00 司 股份 之人民币岁 型 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 有限 月流金 公司 51477 号理 南阳 财 分行 平安 银行 平安银行对 分 保本浮 深圳 公结构性存 公 1,000.00 2017.8.16 2017.11.14 动收益 4.15% 是 102,387.77 碧海 款(挂钩利 司 型 湾支 率)产品 行 中国 农业 银行 股份 有限 中国农业银 公 公司 行“金钥匙. 保证收 400.00 2017.8.24 2017.11.9 3.95% 是 33,331.51 司 南阳 本利丰.77 益型 高新 天” 技术 开发 区支 行 民生 银行 与利率挂钩 保本浮 公 深圳 的结构性产 1,000.00 2017.9.15 2017.12.15 动收益 4.35% 是 109,958.33 司 宝城 品(CNYS17) 型 支行 平安 银行 平安银行对 分 保本浮 深圳 公结构性存 公 1,500.00 2017.9.26 2018.3.26 动收益 4.40% 否 碧海 款(挂钩利 司 型 湾支 率)产品 行 中信 中信理财之 银行 分 共赢利率结 保本浮 深圳 公 构 18119 期 1,300.00 2017.10.20 2018.2.5 动收益 4.30% 否 分行 司 人民币结构 型 营业 性理财产品 部 证券代码:300701 证券简称:森霸股份 公告编号:2017-038 预期 购 受托 受托理财 是否 截至公告日实 产品类 年化 买 人名 产品名称 金额(万 起始日 到期日 到期 际损益金额 型 收益 主 称 元) 赎回 (元) 率 体 中国 光大 银行 2017 年对 公 股份 公结构性存 保证收 5,500.00 2017.11.27 2018.5.27 4.60% 否 司 有限 款定制第十 益型 公司 一期产品 深圳 分行 中国 光大 银行 2017 年对 公 股份 公结构性存 保证收 1,700.00 2017.11.29 2018.2.28 4.50% 否 司 有限 款统发第一 益型 公司 三一期产品 深圳 分行 中国 光大 银行 2017 年对 公 股份 公结构性存 保证收 2,300.00 2017.12.18 2018.4.18 4.50% 否 司 有限 款统发第一 益型 公司 四零期产品 深圳 分行 六、备查文件 1、光大银行深圳分行 2017 年对公结构性存款统发第一四零期产品合同相关 资料。 特此公告。 南阳森霸光电股份有限公司 董事会 2017 年 12 月 19 日