南阳森霸光电股份有限公司
2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
南阳森霸光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监
督管理委员会《关于核准南阳森霸光电股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可[2017]1565 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公开发行人
民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 13.14
元，募集资金总额为 262,800,000.00 元，扣除发行费用 26,633,265.18 元，募集
资金净额为人民币 236,166,734.82 元，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 9 月 8 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，出具
了天职业字[2017]16623 号《验资报告》。实际收到的募集资金净额为人民币
236,166,734.82 元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及年末余额如下(单位：人
民币元)：
项目 金额
募集资金净额 236,166,734.82
减：募投项目累计使用募集资金 31,032,716.37
其中：以前年度募投项目使用金额
本年度募投项目使用金额 31,032,716.37
加：累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额 114,663.13
加：理财产品收益 10,890.41
减：期末尚未赎回的理财产品 180,000,000.00
期末存放在募集资金专户余额 25,259,571.99
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募投项目累计使用募集资金 31,032,716.37 元，
期末募集资金专户余额为 25,259,571.99 元，使用闲置募集资金购买理财产品尚未
赎回的金额 180,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券
交易所《创业板上市公司募集资金管理细则》等相关规定的要求制定并修订了《南
阳森霸光电股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资
金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更
及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2017 年第三次临时股东大
会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》（2015 年修订）中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行
了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（2015 年修订）的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准在华夏银行股份有限公司深圳宝安
支行（以下简称“华夏银行深圳宝安支行”）、中国民生银行股份有限公司深圳宝
城支行（以下简称“民生银行深圳宝城支行”）、宁波银行股份有限公司深圳分行
（以下简称“宁波银行深圳分行”）、招商银行股份有限公司南阳分行（以下简称
“招商银行南阳分行”）和中信银行股份有限公司深圳分行（以下简称“中信银行
深圳分行”）开设了 5 个专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作
其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构长江证券承销保荐
有限公司已于 2017 年 9 月 29 日与各募集资金专户开设所在银行签订了《募集资金
三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止至 2017 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人
民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
华夏银行深圳宝安支行 10855000000628329 活期 16,491.52
民生银行深圳宝城支行 603222009 活期 6,194,554.29
宁波银行深圳分行 73010122001480794 活期 352,816.14
招商银行南阳分行 377900005610401 活期 3,744,720.72
中信银行深圳分行 8110301012300244969 活期 14,950,989.32
合计 25,259,571.99
公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十一次会议及 2017 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
公司董事会决定使用额度不超过人民币 1.8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管
理，购买安全性高的保本型理财产品或转存结构性存款、协定存款等，在最高限额
内的额度可循环使用。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未赎回的理财产品本金
180,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2017 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件 1 募集资金使
用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司 2017 年度不存在变更募集资金投资项目的情形。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律、法规
和制度的规定，经公司第二届董事会第十二次会议审议，同意公司以募集资金置换
预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 29,440,509.43 元，募集资金投资项目预
先投入自筹资金情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具
XYZH/2017ZZA10005 号鉴证报告，独立董事和保荐机构长江证券承销保荐有限公司
对公司使用募集资金置换先期投入的事项发表了同意的核查意见。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司认为本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相
关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及
实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展
情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1．募集资金使用情况对照表
南阳森霸光电股份有限公司
董事会
2018 年 3 月 23 日
附件 1
南阳森霸光电股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2017 年 12 月 31 日
编制单位：南阳森霸光电股份有限公司 金额
单位：人民币万元
募集资金总额 23,616.67 本年度投入
募集资金总 3,103.27
报告期内变更用途的募集资金总额 额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入
募集资金总 3,103.27
累计变更用途的募集资金总额比例 额
是否已 截至期末投 项目达到
截至期末累 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 资进度（%） 预定可使
计投入金额 实现的 到预计 是否发生重
超募资金投向 目（含部 诺投资总额 总额（1） 入金额 (3)＝ 用状态日
(2) 效益 效益 大变化
分变更） (2)/(1) 期
承诺投资项目
1.智能热释电红外传 2018 年 9
10,934.74 10,934.74 2,318.55 2,318.55 21.20 不适用 不适用 否
感器扩产项目 月
2.可见光传感器扩产 2,457.41 2,457.41 422.77 422.77 17.20 2018 年 9 不适用 不适用 否
项目 月
2018 年 9
3.研发中心建设项目 6,234.83 6,234.83 361.95 361.95 5.81 不适用 不适用 否
月
2018 年 9
4.营销中心建设项目 3,989.69 3,989.69 不适用 不适用 否
月
承诺投资项目小计 23,616.67 23,616.67 3.103.27 3,103.27 13.14
超募资金投向
无
超募资金投向小计
合计 23,616.67 23,616.67 3.103.27 3,103.27 13.14
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，全体
期投入及置换情况 董事一致同意使用募集资金 2,944.05 万元置换预先投入募投项目自筹资金，截至 2017 年 12 月 31 日已置换完成。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金 25,259,571.99 元存放于募集资金专户，180,000,000.00 元用于购买理财产品。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
