长江证券承销保荐有限公司
                     关于南阳森霸光电股份有限公司
                       2017 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公
                                          被保荐公司简称：森霸股份
司

保荐代表人姓名：孙玉龙                    联系电话：021-61118977

保荐代表人姓名：宋时凤                    联系电话：15803813066


       一、保荐工作概述
                   项目                                       工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件               保荐代表人均及时审阅公司信息披露文
                                                件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限        是。公司已建立《募集资金管理制
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 度》、《关联交易决策制度》、《对外担保
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）    管理制度》、《重大投资管理制度》等。
（2）公司是否有效执行相关规章制度                    是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                        1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一        一致
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                            0次
（2）列席公司董事会次数                              0次
（3）列席公司监事会次数                              0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                    1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                0次
（2）报告事项的主要内容                              无
（3）报告事项的进展或者整改情况                      无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                          无
（2）关注事项的主要内容                              无
（3）关注事项的进展或者整改情况                      无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 已根据证监会及深交所相关规定编
                                               制保荐业务工作底稿，并进行合理保管。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                        1次
（2）培训日期                                        2017 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容                                  1、创业板持续督导适用法规；
                                                     2、公司治理与内部控制；
                                                     3、募集资金的使用与存放；
                                                     4、关联交易、对外担保与资金占用；
                                                     5、信息披露与内幕信息
                                                     6、股份变动
11.其他需要说明的保荐工作情况                        无


        二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事项                  存在的问题                   采取的措施
1.信息披露                             无                       无
2.公司内部制度的建立和执行             无                       无
3．“三会”运作                        无                       无
4.控股股东及实际控制人变动             无                       无
5.募集资金存放及使用                   无                       无
6.关联交易                             无                       无
7.对外担保                             无                       无
8.收购、出售资产                       无                       无
9.其他业务类别重要事项（包括对         无                       无
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构         无                       无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、      无                       无
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况）
        三、公司及股东承诺事项履行情况
                                     是否
         公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施
                                   履行承诺

1.公司承诺在分期出资期间及全部
出资完毕后的十二个月内，不使用
闲置募集资金暂时补充流动资金、         是         不适用
将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金（不含节余募集资金）。
2.本次发行前股东所持股份的限售
安排、自愿锁定股份以及相关股东         是         不适用
持股及减持意向等承诺
3.关于稳定股价的承诺                   是         不适用
4.关于招股说明书无虚假记载、误导
                                       是         不适用
性陈述或重大遗漏的承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承
                                       是         不适用
诺
6.关于未能履行承诺时的约束措施
                                       是         不适用
的承诺
7.主要股东关于避免同业竞争的承
                                       是         不适用
诺
8.控股股东、实际控制人关于减少关
                                       是         不适用
联交易、不占用发行人资金的承诺
9.①如应政府有权部门（包括但不限
于工商、社保、住房公积金、环保、
税务、海关、商务、外汇、质监、
国土、房产、安监、城乡规划等）
要求或根据其决定，森霸股份因未
依法经营需要补缴相关费用，或者
                                       是         不适用
森霸股份因违反相关法律法规而受
到有权部门任何罚款或其他损失，
本人单森林愿意在无需森霸股份支
付任何对价的情况下承担所有相关
金钱赔付义务和责任。②通过促使
本人控制下的企业行使股东权利、
履行股东职责，保证和促使森霸股
份依法经营。③本人将忠实履行上
述承诺；若本人违反上述已作出的
承诺，将采取下列措施：本人单森
林在发行人股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未履行的具体
原因并向发行人股东和社会公众投
资者道歉，并在违反承诺发生之日
起 5 个交易日内，停止在发行人处
领取薪酬、津贴或获得股东分红（本
人控制的企业），同时本人间接及本
人控制的企业直接持有的发行人股
份将不得转让，直至按承诺采取相
应的措施并实施完毕时为止。


     四、其他事项
               报告事项                              说明
                                         因苏锦华 先生和王茜女 士工作变
                                     动，无法继续担任持续督导工作的保荐
                                     代表人，为保证持续督导工作有序进展，
                                     保荐机构决定由保荐代表人孙玉龙先生
                                     和宋时凤女士接替其负责持续督导工
1.保荐代表人变更及其理由
                                     作，继续履行保荐职责。
                                         本次变更后，森霸股份首次公开发
                                     行股票并在创业板上市项目持续督导保
                                     荐代表人为孙玉龙先生和宋时凤女士，
                                     持续督导期至 2020 年 12 月 31 日止。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事       不适用
项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                 不适用
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于南阳森霸光电股份有限公司
2017 年度持续督导跟踪报告》之签署页）




保荐代表人：
               孙玉龙                   宋时凤




                                             长江证券承销保荐有限公司
                                                   2018 年 4 月 17 日