西部证券股份有限公司

                  关于湖南九典制药股份有限公司

        首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

    西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为湖南
九典制药股份有限公司（以下简称“九典制药”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对公司首次公开发行
股票前已发行股份解除限售上市流通情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如
下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

    2017 年 9 月 8 日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1661 号文
《关于核准湖南九典制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司首
次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,934 万股。2017 年 9 月 29 日，经深圳
证券交易所《关于湖南九典制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的
通知》（深证上【2017】625 号）同意，公司首次公开发行的 2,934 万股股票于
2017 年 10 月 10 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股
票前总股本 8,800 万股，首次公开发行股票后总股本为 11,734 万股。

    2018 年 5 月 3 日，公司 2017 年度股东大会审议通过了《关于公司 2017 年
度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》：以截至 2018 年 3 月 28 日的公
司总股本 117,340,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.2 元
（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后公司总股
本为 234,680,000 股。本次权益分派方案已于 2018 年 5 月 16 日实施完毕。

    截至本核查意见出具日，公司总股本为 234,680,000 股，其中有限售条件股
份总数为 139,854,367 股，占公司总股本的 59.5936%。




                               第 1 页/共 5 页
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

    本次申请解除股份限售的股东数为自然人股东 4 名，具体名单如下：
  序号                                股东名称/姓名
   1                                      郑霞辉
   2                                      李     敏
   3                                      范朋云
   4                                      熊     英

    （一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中做出的承诺

    郑霞辉、李敏、范朋云、熊英承诺：自九典制药股票在中华人民共和国境内
证券交易所上市交易之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接
或间接持有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由九典制药回
购本人直接或间接持有的九典制药首次公开发行股票之前已发行的股份。

    公司股票上市后 6 个月内如果公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首
次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行的价格，股份
锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务
变换或离职而改变或导致无效。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述首次公开发行价格按照中国证监
会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。本人在担任九典制药董事、高级管
理人员期间，及时向九典制药申报本人所持有的九典制药的股份及其变动情况，
在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有九典制药股份总数的百分之二十
五；本人从九典制药董事、高级管理职务离职后半年内，不转让本人所持有的九
典制药股份；如本人在九典制药首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职
的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人持有的九典制药股份；如本人在九
典制药首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自
申报离职之日起十二个月内不转让本人持有的九典制药股份。

    此外，郑霞辉、李敏、范朋云、熊英同时承诺：本人在 2016 年 3 月公司增
资扩股时新增的公司股份，自上述新增股份完成相应工商变更登记之日（2016
年 3 月 29 日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理该部分新增股份，也
不由公司回购该部分新增股份。


                               第 2 页/共 5 页
      （二）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告
书中做出的承诺一致。本次申请解除限售的股东无追加承诺。

      （三）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

      （四）本次申请解除股份限售的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情
况，公司也未发生对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

      （一）本次限售股份可上市流通日为 2019 年 4 月 2 日。

      （二）本次解除限售的股份总数为 315,712 股，占公司股本总数的 0.1345%；
本次实际可上市流通数量为 78,928 股，占公司股本总数的 0.0336%。

      （三）本次申请解除股份限售的股东数为自然人股东 4 名。

      （四）本次解除限售及上市流通的具体情况如下表：
                                                                                   单位：股
                                   所持限售股         本次解除限    本次实际可上
序号              股东全称                                                           备注
                                     份总数             售数量        市流通数量
  1                郑霞辉              206,428            206,428         51,607      注
  2                 李敏                 36,428            36,428          9,107      注
  3                范朋云                36,428            36,428          9,107      注
  4                 熊英                 36,428            36,428          9,107      注
             合    计                  315,712            315,712         78,928
    注：郑霞辉、李敏、范朋云、熊英承诺：在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有
九典制药股份总数的百分之二十五。

    郑霞辉、李敏、范朋云、熊英在 2016 年 3 月公司增资扩股时分别新增 103,214 股、18,214
股、18,214 股、18,214 股公司股份，公司 2017 年度权益分派公积金转增股本后该股份数变
更为 206,428 股、36,428 股、36,428 股、36,428 股，上述股份自 2016 年 3 月 29 日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理该部分新增股份，也不由公司回购该部分新增股份。

      上述解锁股东名称与公司招股说明书及上市公告书中一致。

      （五）公司董事会承诺将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，及《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关规定和要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺
情况。



                                    第 3 页/共 5 页
四、保荐机构的核查意见

    经核查，本保荐机构认为：九典制药本次申请解除股份限售的股东严格遵守
了首次公开发行股票并上市时作出的股份锁定承诺；九典制药本次申请限售股份
解除限售的数量、上市流通时间符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规
定；截至本核查意见出具日，九典制药对上述信息的披露真实、准确、完整。

    本保荐机构对九典制药本次限售股份上市流通事项无异议。

    （以下无正文）




                               第 4 页/共 5 页
（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于湖南九典制药股份有限公司首次
公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签署页）




保荐代表人：
                  邹   扬



                  李   锋




                                                 西部证券股份有限公司

                                                      2019 年 3 月 28 日