兴业证券股份有限公司

                   关于福建阿石创新材料股份有限公司

                        2018 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司        被保荐公司简称：阿石创

保荐代表人姓名：陈    杰                  联系电话：021-38565720

保荐代表人姓名：廖清富                    联系电话：0591-38281703

现场检查人员姓名：廖清富、赵银凤

现场检查对应期间：2018 年 1 月-2018 年 11 月

现场检查时间：2018 年 11 月 26 日-2018 年 11 月 30 日

一、现场检查事项                                        现场检查意见

（一）公司治理                                            是        否   不适用

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅公司章程
和各项规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                          √
范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                          √
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                           √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √

（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅内部审计
部门资料，包括任职人员名单、内审工作计划、内控报告等；查阅审计委员会资料，包括
人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告以及投资决策相关的董事会决议、对
外投资交易记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                         √
门

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                          √
审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规             √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                         √
工作进度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题     √
等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                         √
情况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                         √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                         √
计委员会提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                         √
部控制评价报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅公司信息
披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；查阅公司历次董事会、监事会、股东大
会材料；查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录
表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √

2.公司已披露的内容是否完整                               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
                                                                          √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅深圳证券
交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；查阅公司定期报告、关联
交易合同、记账凭证等；查阅审议关联交易的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露
文件。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                         √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                          √
义务

4.关联交易价格是否公允                                                    √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                          √
务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                          √
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                          √
的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅公司募集
资金管理制度、三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单，走访募集资金投资项目实
施地点，并对原始凭证等相关资料进行复制。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形           √

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                         √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                         √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                         √
益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅公司披露
的定期报告，了解业绩波动的原因；查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与
公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：对上市公司董
事、监事、高级管理人员及公司控股股东进行访谈了解承诺履行情况，同时对比有关公司
及相关股东的承诺；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                              √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √

（八）其他重要事项

现场检查手段（包括但不限于深圳证券交易所保荐工作指引第 33 条所列）：查阅公司章程、
分红情况、相关决议及信息披露文件；查阅并复印公司重大合同、大额资金支付记录及相
关凭证。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                 √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                          √
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                          √
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

    2018 年 5 月 17 日，公司董事会、监事会换届，邓艳华女士不再担任公司董事，李强
先生不再担任公司独立董事，李小芳女士不再担任公司监事；2018 年 7 月 11 日，吴三三
女士因个人原因申请辞去公司职工代表监事职务；2018 年 11 月 16 日，张科先生因个人
原因申请辞去公司副总经理职务。上述董监高变动均履行了相应程序和信息披露义务，
对公司治理和生产经营不会产生重大影响。
    针对持续督导期间上市公司发生的股权质押、重大投资及募集资金使用等相关事宜，
督导人员提示上市公司严格按照相关监管要求规范运作、履行信息披露义务。

                                 （以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建阿石创新材料股份有限公司
2018 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人签名：                                  年    月    日
                        陈   杰




                                                     年    月    日
                        廖清富




                                                 兴业证券股份有限公司


                                                      年    月    日