证券代码:300706 证券简称:阿石创 公告编号:2022-005 福建阿石创新材料股份有限公司 关于向特定对象发行股票限售股份解除限售上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 : ●福建阿石创新材料股份有限公司(以下简称“公司”或“阿石创”) 本次解除限售的股份为公司向特定对象发行的股份,本次解除限售 的数量为 11,732,499 股,占公司总股本的比例为 7.6757%; ●本次解除限售后实际可上市流通数量为 11,732,499 股,占目前 公司总股本的比例为 7.6757%。 ●本次限售股上市流通日期:2022 年3月1 日(星期二)。 一、本次解除限售股份情况及股本情况 1、公司向特定对象发行股票上市情况 经中国证监会出具的《关于同意福建阿石创新材料股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕2572 号), 同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 11 名特定对象发 行人民币普通股(A 股)11,732,499 股,每股面值为人民币 1.00 元, 发行价格为 25.57 元/股,募集资金总额为人民币 299,999,999.43 元, 扣除与发行有关的费用(不含税)人民币 7,488,143.29 元,公司实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 292,511,856.14 元 , 公 司 总 股 本 由 141,120,000 股变更为 152,852,499 股。本次向特定对象发行股票新 增股份于 2021 年 8 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市,发行对象 认购的股份自本次新增股份上市首日起 6 个月内不得转让。 2、公司向特定对象发行股票上市后股本变动情况 公司自完成本次向特定对象发行股票以来,股本总额未发生变 化。 截止本公告日披露日,公司总股本为 152,852,499 股,其中有限 售条件的股份数量为 68,228,069 股,占公司总股本的 44.64%;无限 售条件的股份数量为 84,624,431 股,占公司总股本的 55.36%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东有:中信建投证券股份有限公司、 诺德基金管理有限公司、李晋、杨哲、上海铂绅投资中心(有限合伙) -铂绅二十一号证券投资私募基金、财通基金管理有限公司、杨李丽、 国泰君安证券股份有限公司、九泰基金管理有限公司、宁波宁聚资产 管理中心(有限合伙)-宁聚映山红 9 号私募证券投资基金、深圳市 纵贯资本管理有限公司-纵贯富衍一号私募证券投资基金。 上述股东承诺如下: 本公司/本人作为合格投资者参与福建阿石创新材料股份有限公 司(股票代码:300706,以下简称“阿石创”)向特定对象发行股票, 认购阿石创股票。根据《证券发行与承销管理办法》《创业板上市公 司证券发行注册管理办法(试行)》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法规规定,本公司/本人郑重承诺:自阿石创本次发 行新增股份上市首日起,本公司/本人在本次发行过程中认购的阿石 创股票 6 个月内不予转让。限售期届满后本公司/本人将遵守中国证 监会及深圳证券交易所的有关规定执行减持操作。 截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行 了上述承诺,未发生违反承诺的情形。本次申请解除股份限售的股东 不存在非经营性占用公司资金的情形,公司亦不存在对其违规担保的 情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份可上市流通日期:2022 年 3 月 1 日(星期 二)。 2、本次解除限售的数量为 11,732,499 股,占公司总股本的比例 为 7.6757%;实际可上市流通数量为 11,732,499 股,占公司总股本的 比例为 7.6757%。 3、本次申请解除限售股份的股东数量为 11 名,证券账户总数为 39 户。 4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下: 本次可实际上 序 获配股数 本次解除限 股东全称 证券账户名称 市流通的股份 号 (股) 售数量(股) 数(股) 1 杨哲 杨哲 586,624 586,624 586,624 2 李晋 李晋 1,173,249 1,173,249 1,173,249 3 杨李丽 杨李丽 782,166 782,166 782,166 中信建投证 中信建投证券股份有 4 券股份有限 586,624 586,624 586,624 限公司 公司 国泰君安证 国泰君安证券股份有 5 券股份有限 1,212,358 1,212,358 1,212,358 限公司 公司 宁波宁聚资 产管理中心 宁波宁聚资产管理中 (有限合伙) 心(有限合伙)-宁聚 6 977,708 977,708 977,708 -宁聚映山 映山红 9 号私募证券投 红 9 号私募证 资基金 券投资基金 财通基金-平安银行 78,217 78,217 78,217 -郝慧 财通基金-孙韬雄- 财通基金玉泉 963 号单 19,554 19,554 19,554 一资产管理计划 财通基金-证大量化 价值私募证券投资基 金-财通基金证大定 156,433 156,433 156,433 增 1 号单一资产管理计 划 财通基金-华宝证券 有限责任公司-财通 117,325 117,325 117,325 财通基金管 基金天禧定增 8 号单一 7 理有限公司 资产管理计划 财通基金-海通证券 股份有限公司-财通 48,886 48,886 48,886 基金君享佳胜单一资 产管理计划 财通基金-张继东- 财通基金玉泉 1002 号 117,325 117,325 117,325 单一资产管理计划 财通基金-李彧-财 通基金玉泉 1003 号单 78,217 78,217 78,217 一资产管理计划 财通基金-张忠民- 39,108 39,108 39,108 财通基金玉泉 1005 号 本次可实际上 序 获配股数 本次解除限 股东全称 证券账户名称 市流通的股份 号 (股) 售数量(股) 数(股) 单一资产管理计划 财通基金-融投通达 富 1 号私募证券投资基 39,108 39,108 39,108 金-财通基金深融 1 号 单一资产管理计划 财通基金-陶静怡- 财通基金安吉 102 号单 78,217 78,217 78,217 一资产管理计划 财通基金-工商银行 -财通基金西湖大学 19,554 19,554 19,554 定增量化对冲 1 号集合 资产管理计划 财通基金-工商银行 -财通基金定增量化 29,331 29,331 29,331 套利 2 号集合资产管理 计划 财通基金-建设银行 -财通基金定增量化 25,420 25,420 25,420 对冲 1 号集合资产管理 计划 财通基金-工商银行 -财通基金定增量化 48,886 48,886 48,886 套利 1 号集合资产管理 计划 财通基金-财通证券 资管智选 FOF2020001 号单一资产管理计划 146,656 146,656 146,656 -财通基金君享悦熙 单一资产管理计划 财通基金-谢金凤- 财通基金天禧定增 39 39,108 39,108 39,108 号单一资产管理计划 财通基金-蓝墨专享 9 号私募证券投资基金 195,542 195,542 195,542 -财通基金紫荆 1 号单 一资产管理计划 财通基金-中泰证券 股份有限公司-财通 基金盈泰定增量化对 48,886 48,886 48,886 冲 1 号单一资产管理计 划 本次可实际上 序 获配股数 本次解除限 股东全称 证券账户名称 市流通的股份 号 (股) 售数量(股) 数(股) 财通基金-中航证券 有限公司-财通基金 中航盈风 1 号定增量化 48,886 48,886 48,886 对冲单一资产管理计 划 财通基金-中建投信 托股份有限公司-财 49,276 49,276 49,276 通基金定增量化对冲 6 号单一资产管理计划 财通基金-华泰证券 -财通基金定增量化 52,014 52,014 52,014 对冲 5 号集合资产管理 计划 财通基金-工商银行 -财通基金定增量化 98,944 98,944 98,944 套利 8 号集合资产管理 计划 财通基金-华泰证券 -财通基金定增量化 48,885 48,885 48,885 对冲 12 号集合资产管 理计划 财通基金-海通证券 股份有限公司-财通 61,791 61,791 61,791 基金君享润熙单一资 产管理计划 华夏银行股份有限公 司-九泰聚鑫混合型 39,108 39,108 39,108 证券投资基金 广发证券股份有限公 司-九泰锐和 18 个月 九泰基金管 391,083 391,083 391,083 8 定期开放混合型证券 理有限公司 投资基金 浙商银行股份有限公 司-九泰锐升 18 个月 391,083 391,083 391,083 封闭运作混合型证券 投资基金 上海铂绅投 资中心(有限 上海铂绅投资中心(有 9 合伙)-铂绅 限合伙)-铂绅二十一 703,949 703,949 703,949 二十一号证 号证券投资私募基金 券投资私募 本次可实际上 序 获配股数 本次解除限 股东全称 证券账户名称 市流通的股份 号 (股) 售数量(股) 数(股) 基金 诺德基金-三登香橙 1 号私募证券投资基金 234,649 234,649 234,649 -诺德基金浦江 122 号 单一资产管理计划 诺德基金-蓝墨专享 9 号私募证券投资基金 195,542 195,542 195,542 -诺德基金浦江 121 号 诺德基金管 单一资产管理计划 10 理有限公司 诺德基金-华泰证券 股份有限公司-诺德 469,300 469,300 469,300 基金浦江 120 号单一资 产管理计划 诺德基金-三登香橙 2 号私募证券投资基金 469,300 469,300 469,300 -诺德基金浦江 154 号 单一资产管理计划 深圳市纵贯 资本管理有 深圳市纵贯资本管理 限公司-纵 有限公司-纵贯富衍 11 1,834,187 1,834,187 1,834,187 贯富衍一号 一号私募证券投资基 私募证券投 金 资基金 合计 11,732,499 11,732,499 11,732,499 四、本次解除限售后的股本结构 本次变动前 本次变动后 本次变动 股份数量 股份数量 比例 增减 比例 (股) (股) 一、限售条件流通股/ 68,228,069 44.64% -11,732,499 56,495,570 36.96% 非流通股 其中:首发前限售股 53,154,320 34.77% - 53,154,320 34.77% 其中:高管锁定股 3,341,250 2.19% - 3,341,250 2.19% 其中:首发后限售股 11,732,499 7.68% -11,732,499 - 0.00% 二、无限售条件流通股 84,624,431 55.36% 11,732,499 96,356,930 63.04% 三、总股本 152,852,499 100.00% - 152,852,499 100.00% 注 1:“首发前限售股”:根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》 和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中控股股东/实际控制人陈钦忠、陈 秀梅,陈钦忠控制的企业福州科拓投资有限公司承诺:“自本人/本单位股份锁定期满(2020 年 9 月 27 日)后两年内减持的,每年减持的股票总数将不超过本人/本单位所持发行人股份 总额的 25%。如根据本人/本单位作出的其他公开承诺需延长股份锁定期的,上述期限相应 顺延”。 五、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构认为:本次限售股份上市流通符合《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规的规定;本次限售股份解除限售的数量和上市 流通时间符合相关法律法规及限售承诺;公司本次解除限售股份股东 严格履行了其做出的股份锁定承诺;阿石创对本次限售股份上市流通 的信息披露真实、准确、完整。 综上,保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股份解除限 售上市流通事项无异议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份解除限售申请表; 3、股本结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 福建阿石创新材料股份有限公司董事会 2022 年 2 月 24 日