国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公
             司持续督导之 2018 年度现场检查报告

保荐机构名称：国金证券股份有限公司   被保荐公司简称：威唐工业
保荐代表人姓名：张昊                 联系电话：021-68226801
保荐代表人姓名：王可                 联系电话：021-68226801
现场检查人员姓名：张昊   王可 张晨曦
现场检查对应期间：2018年度
现场检查时间：2019年4月22日-2019年4月26日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
（一）公司治理                                 是         否        不适用
现场检查手段：项目组查阅了威唐工业 2018 年以来的股东大会、董事会、监事会
及专门委员会的会议文件、内部控制制度、信息披露文件等资料，并对公司部分董
事、监事、 高级管理人员进行了访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否      √
保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签
                                               √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行       √
职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应
                                                                      √
程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是
                                                                      √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
                                               √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同
                                               √
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：项目组查阅了威唐工业查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任
职情况、审计委员会及内部审计部门工作开展资料，对相关人员进行访谈等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立
                                               √
内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计
                                                                      √
制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否       √
                                           1
合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如       √
适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题       √
等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内       √
部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
                                               √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计        √
工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报       √
告（如适用）
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会
                                               √
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等
                                               √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，对信息披露部门负责
人及相关人员进行访谈等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致           √
2.公司已披露的内容是否完整                     √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取
                                               √
得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
                                               √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动
                                               √
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，查阅大额关联方资金
往来凭证及相关内控记录文件等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他       √
资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源       √
的情形
                                           2
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应
                                               √
的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的
                                               √
信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
                                               √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新
                                               √
履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台账；实
地查看募集资金投资项目建设情况；对公司部分高管及相关人员进行访谈等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监
                                               √
管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行             √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行
                                               √
委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资
金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、       √
改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变 更为永久性补充流动资金或者使
                                               √
用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
                                               √
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风
                                               √
险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业分析报告，了解公司经营环境，访谈管
理层相关人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                            √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在
                                               √
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告，访谈相关人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                   √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺               √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司大额资金往来、重大合同文件；对公司高管、相关财务人
员进行访谈；浏览相关行业报道、了解公司经营环境；查阅同行业上市公司对外披
                                         3
露资料等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露       √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露     √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合
                                               √
理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存
                                               √
在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者
                                               √
风险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问
                                                    √
题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无




                                           4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公司
持续督导之 2018 年度现场检查报告》的签章页）




保荐代表人：                               年   月   日
                         张昊


                                           年   月   日
                         王可




                                                 国金证券股份有限公司




                                                          年   月   日