国金证券股份有限公司
关于无锡威唐工业技术股份有限公司
2021 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：威唐工业
保荐代表人姓名：李爽 联系电话：021-68226801
保荐代表人姓名：王可 联系电话：021-68226801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
本报告期内，公司未发生需向深交所报告
（1）向本所报告的次数
的重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
本报告期内，公司未发生需要关注的重大
（1）是否存在需要关注的事项
事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
2
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、 财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等 方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
公司持股 5%以上股东、董事钱光红
先生在未披露减持计划的情况下，于
2021年1月7日通过集中竞价方式因操
作失误之非主观因素减持了公司股份
2,000股无限售条件流通股。
发生上述违规减持股份行为后，钱光
红先生对本次交易进行了深刻反省，
已深刻认识到了本次违规事项的严重
性，对本次因操作失误之非主观因素
1．股份流通限制、自愿锁定及减 而减持的行为，给公司及广大投资者
否
持价格承诺 造成的负面影响表示诚挚的歉意，并
明确表示将加强对证券账户的管理，
谨慎操作，同时加强对《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》以及《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引（2020 年修订）》
等法律法规、规范性文件的学习并严
格遵守，防止此类事情再次发生。
2．减持意向承诺 是 不适用
3．关于稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4. 填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
5. 发行前滚存利润分配及本次发
是 不适用
行上市后股利分配政策及承诺
6. 避免同业竞争和减少关联交易
是 不适用
的承诺
3
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021年2月7日，因国金证券作为参仙源参业股
份有限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，
对挂牌公司重大合同等核查不充分，中国证监
会下发[2021]17号《行政监管措施决定书》，
对国金证券采取出具警示函的监管措施。国金
证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂牌
标准，提高项目承接标准；2、制定完善投行
内控制度，进一步夯实“三道防线”；3、加
强对员工的培训，提高员工的合规意识和专业
技能；4、严格执行尽职调查制度等规定，提
升业务执业质量；5、启动问责程序，落实问
责措施。
2.报 告 期内中 国 证 监会 和 深 交 所 对保 荐
2021年3月25日，因国金证券及相关人员在保
机 构 或 者 其保荐 的 公 司采 取 监 管措施 的 事
荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次
项及整改情况
公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行
相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不
准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利
数量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下发
[2021]30号《行政监管措施决定书》，对国金
证券及相关人员采取出具警示函的监督管理
措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问
题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、
工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，
切实提升投行业务质量，并根据公司内部问责
制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于无锡威唐工业技术股份有限公司 2021
年半年度跟踪报告》的签章页）
保荐代表人： 年 月 日
李爽
年 月 日
王可
国金证券股份有限公司
年 月 日
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