国金证券股份有限公司
关于无锡威唐工业技术股份有限公司
2021 年年度跟踪报告
保荐人名称： 国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：威唐工业
保荐代表人姓名：李爽 联系电话：021-68226801
保荐代表人姓名：王可 联系电话：021-68226801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 18
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
本报告期内，公司未
（1）向本所报告的次数 发生需向深交所报告
的重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
本报告期内，公司未
（1）是否存在需要关注的事项 发生需要关注的重大
事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 4 月 19 日
（3）培训的主要内容 相关法规、内控知识
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
公司持股 5%以上股东、董事钱光红先生在未
披露减持计划的情况下，于 2021 年 1 月 7 日通
过集中竞价方式因操作失误之非主观因素减持
了公司股份 2,000 股无限售条件流通股。发生
上述违规减持股份行为后，钱光红先生对本次
交易进行了深刻反省，已深刻认识到了本次违
规事项的严重性，对本次因操作失误之非主观
因素而减持的行为，给公司及广大投资者造成
1.股份流通限制、自愿锁定
否 的负面影响表示诚挚的歉意，并明确表示将加
及减持价格承诺
强对证券账户的管理，谨慎操作，同时加强对
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规
定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》以及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法
规、规范性文件的学习并严格遵守，防止此类
事情再次发生。
2.减持意向承诺 是 不适用
3.关于稳定股价的预案及承
是 不适用
诺
4.填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
5.发行前滚存利润分配及本
次发行上市后股利分配政策 是 不适用
及承诺
6.避免同业竞争和减少关联
是 不适用
交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
（1）2021 年 2 月 7 日，因国金证券作为参仙源参业股份有
限公司推荐挂牌主办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大
合同等核查不充分，中国证监会下发[2021]17 号《行政监
管措施决定书》，对国金证券采取出具警示函的监管措
施。国金证券做出如下整改：1、修订完善新三板挂牌标
准，提高项目承接标准；2、制定完善投行内控制度，进
一步夯实“三道防线”；3、加强对员工的培训，提高员工
2.报告期内中国证监会和本
的合规意识和专业技能；4、严格执行尽职调查制度等规
所对保荐人或者其保荐的
定，提升业务执业质量；5、启动问责程序，落实问责措
公司采取监管措施的事项
施。
及整改情况
（2）2021 年 3 月 25 日，因国金证券及相关人员在保荐上
海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上
市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露
发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明
专利数量存在矛盾未予充分关注，中国证监会下发
[2021]30 号《行政监管措施决定书》，对国金证券及相关人
员采取出具警示函的监督管理措施。国金证券引以为戒，
认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控
制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实
提升投行业务质量，并根据公司内部问责制度对责任人员
进行内部问责。
（3）2021 年 12 月 20 日，因国金证券及相关人员在保荐扬
州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过
程中，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充
分，中国证监会对国金证券采取出具警示函的行政监督管
理措施。国金证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立
健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规
范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并根
据公司内部问责制度对责任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）