国金证券股份有限公司
关于无锡威唐工业技术股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐人名称： 国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：威唐工业
保荐代表人姓名：李爽 联系电话：021-68226801
保荐代表人姓名：王可 联系电话：021-68226801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部 是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 7
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
本报告期内，公司未
（1）向本所报告的次数 发生需向深交所报告
的重大事项
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
本报告期内，公司未
（1）是否存在需要关注的事项 发生需要关注的重大
事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 8 月 21 日
（3）培训的主要内容 相关法规、内控知识
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
威唐工业 5%以上股东钱光红于 2022 年 9 月
21 日减持威唐工业股份 8,000 股，属于业绩预
告公告前 10 日内减持公司股票的行为，违反
了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持
本公司股份及其变动管理规则》（证监会公告
[2022]19 号）第十二条和《上市公司股东董监
高减持股份有若干规定》（证监会公告[2017]9
号）第七条的规定。
1.股份流通限制、自愿锁定
否 钱光红先生本次行为系操作失误，并非主观故
及减持价格承诺
意，其本人已对本次交易进行了深刻反省，深
刻认识到了本次违规事项的严重性，对本次因
操作失误之非主观因素而减持的行为给公司及
广大投资者造成的负面影响表示诚挚的歉意，
并明确表示将加强对证券账户的管理，谨慎操
作，同时加强了相关法律法规、规范性文件的
学习并承诺严格遵守，防止此类事情再次发
生。
2.减持意向承诺 是 不适用
3.关于稳定股价的预案及承
是 不适用
诺
4.填补被摊薄即期回报的措
是 不适用
施及承诺
5.发行前滚存利润分配及本
次发行上市后股利分配政策 是 不适用
及承诺
6.避免同业竞争和减少关联
是 不适用
交易的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国
金证券股份有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决
定》及整改情况
1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深圳分公司出具
“行政监管措施决定书(2022)85 号”《关于对国金证券股份
有限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：“你分
2.报告期内中国证监会和本
公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存
所对保荐人或者其保荐的
在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户
公司采取监管措施的事项
账户异常交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金证
及整改情况
券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极采取切实有效
的措施，加强了深圳分公司及下辖营业部的合规管理，同
时，对分公司合规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前
已按照监管要求落实了员工营销行为监测、客户账户异常
交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）