证券代码：300709           证券简称：精研科技          公告编号：2020-082



                      江苏精研科技股份有限公司

                 第二届监事会第十六次会议决议公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况
    1. 本次监事会于 2020 年 6 月 12 日通过电子邮件、电话、短信等形式送达至
各位监事，通知中列明了会议的召开时间、地点、内容和方式。
    2. 本次监事会于 2020 年 6 月 17 日在江苏精研科技有限公司（以下简称“公
司”）会议室，以现场会议方式召开。
    3. 本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，均为亲自出席，未有缺
席会议监事。
    4. 本次监事会由监事会主席施俊先生主持。
    5. 本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律
法规和《公司章程》的有关规定。


    二、监事会会议审议情况
    会议审议并通过了如下议案：
    1、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘
要的议案》。
    监事会认为：本次对《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的修
订符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激
励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订）、《创业板
上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、法规和规范性文件的
规定，履行了相关法定程序。修订后的《2020 年限制性股票激励计划（草案修
订稿）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修
订）、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等有关法律、法规和
规范性文件的规定。本次激励计划的修订及其实施将有利于公司的持续发展，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。本议案尚需提交公司股
东大会审议。
    《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要详见中国证监
会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    2、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修
订稿）的议案》。
    监事会认为：《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订
稿）》符合国家的有关规定以及公司的实际情况，能确保公司 2020 年限制性股票
激励计划的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配
体系，建立股东与公司管理人员及核心人员之间的利益共享与约束机制。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案尚需提交公司股东大会
审议。
    《公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》详见中国
证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    3、审议通过《关于核实公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（修
订稿）的议案》。
    监事会认为：本次修订后的 2020 年限制性股票激励计划的激励对象名单的
人员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和
规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易
所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定
不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》（2020 年修订）规定的激励对象条件，符合《公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案修改稿）》及其摘要规定的激励对象范围，
其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
    本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司
5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励
计划前 3 至 5 日披露对激励名单的审核意见及其公示情况的说明。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    《公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》详见中国证监
会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    4、审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。
    监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以
及《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规及规范
性文件的规定，公司经对照关于上市公司公开发行可转换公司债券的资格和条
件，对公司的实际情况逐项自查，认为公司满足现行法律、法规和规范性文件中
关于公开发行可转换公司债券的有关规定，符合公开发行可转换公司债券的各项
条件。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5、逐项审议通过《关于修订公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。
    5.1 付息的期限和方式
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    5.2 债券持有人会议相关事项
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    监事会认为：公司根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
对本次公开发行可转换公司债券方案“（六）付息的期限和方式”及“（十六）债
券持有人会议相关事项”进行修订，符合相关法律法规规定和自身的实际情况，
同意修订公司公开发行可转换公司债券方案。
    6、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》。
    监事会认为：鉴于中国证券监督管理委员会于 2020 年 6 月 12 日发布《创业
板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等一系列创业板注册制改革文件，
根据相关法律法规规定并结合自身实际情况，公司对本次公开发行可转换公司债
券预案进行了修订。本次公开发行可转换公司债券预案涉及本次发行的具体方
案、募集资金用途、公司利润分配政策等内容。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    《公司公开发行可转换公司债券预案（修订稿）》详见中国证监会指定创业
板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    7、审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）
的议案》。
    监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行》等法律法规的有关规定，公司
编制了《江苏精研科技股份有限公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修
订稿）》，符合相关法律法规的规定。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    《公司公开发行可转换公司债券论证分析报告（修订稿）》详见中国证监会
指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    8、审议通过《关于公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）的议案》。
    监事会认为：为规范公司可转换公司债券持有人会议的组织和行为，界定债
券持有人会议的权利和义务，保障债券持有人的合法权益，公司根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《创业板上市公司证券发行注册管
理办法（试行）》等法律、法规及规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情
况，制订了《江苏精研科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则（修订
稿）》，符合相关法律法规的规定。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    《公司可转换公司债券持有人会议规则（修订稿）》详见中国证监会指定创
业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    9、审议通过《关于审核公司本次公开发行可转换公司债券募集说明书真实
性、准确性、完整性的议案》。
    监事会认为：根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，公司本次发行的募集说
明书详细披露了公司本次发行概况、公司基本情况、合规经营与独立性、财务信
息与管理层分析、本次募集资金的运用、历次募集资金运用等。经对公司本次发
行的募集说明书进行审核，确认本次发行的募集说明书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，其内容真实、准确、完整。
    表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    《监事会关于公司本次公开发行可转换公司债券募集说明书真实性、准确
性、完整性的审核意见》详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）。
    三、备查文件
    1、公司第二届监事会第十六次会议决议；
    2、深交所要求的其他文件。


    特此公告。
                                         江苏精研科技股份有限公司监事会
                                                        2020 年 6 月 17 日