精研科技：国浩律师（上海）事务所关于江苏精研科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划之部分限制性股票回购注销相关事宜的法律意见书2021-04-20
国浩律师（上海）事务所
关于
江苏精研科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划之
部分限制性股票回购注销相关事宜的
法律意见书
上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041
23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China
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2021 年 4 月
国浩律师(上海)事务所 法律意见书
目 录
释 义 .............................................................................................................. 2
第一节 引 言 ............................................................................................. 4
第二节 正 文 ............................................................................................. 6
一、 本次回购注销的批准及授权 ................................................................. 6
二、 本次回购注销的情况 ............................................................................ 9
（一）本次回购注销的原因 .............................................................................. 9
（二）本次回购注销的数量和价格 ................................................................. 10
三、 结论意见 ............................................................................................ 11
第三节 签署页 ............................................................................................... 12
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国浩律师(上海)事务所 法律意见书
释 义
除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
精研科技、公司、本
指 江苏精研科技股份有限公司（股票代码：300709）
公司
《激励计划（草案修
《江苏精研科技股份有限公司 2020 年限制性股票激
订稿）》、《激励计 指
励计划（草案修订稿）》
划》
《实施考核办法（修 《江苏精研科技股份有限公司 2020 年限制性股票激
指
订稿）》 励计划实施考核管理办法（修订稿）》
本次激励计划、本激 江苏精研科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励
指
励计划、本计划 计划
公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数量
限制性股票 指 的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达
到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司董
激励对象 指 事、高级管理人员、中层管理人员、核心骨干员工（包
括外籍员工）
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为股票交易日
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票被禁
限售期 指
止转让的期间
本次激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象
解除限售期 指
持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
根据本次激励计划，激励对象所获限制性股票解除限
解除限售条件 指
售所必需满足的条件
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的，激励对
授予价格 指
象获得每股公司限制性股票的价格
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国浩律师(上海)事务所 法律意见书
深交所 指 深圳证券交易所
《公司章程》 指 《江苏精研科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
本所 指 国浩律师（上海）事务所
本所律师 指 本所为本次激励计划指派的经办律师
元 指 如无特别说明，指人民币元
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国浩律师(上海)事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于江苏精研科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划之
部分限制性股票回购注销相关事宜的
法律意见书
致：江苏精研科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所依据与精研科技签署的《非诉讼法律服务委托协议》，
担任精研科技本次激励计划的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《律师事务所从事
证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等有关法律、
法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，就公
司回购注销部分已授予未解锁限制性股票（以下简称“本次回购注销”）涉及的
相关事项，出具本法律意见书。
第一节 引 言
为出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下：
（一）本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关
法律、法规及规范性文件的规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事
实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、
准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
（二）本所律师仅对公司 2020 年限制性股票激励计划回购注销部分激励对
象已授予但尚未解锁的限制性股票之相关事宜的法律问题发表意见，而不对其他
非法律问题发表意见，对于其他问题本所律师不发表意见。
（三）本所律师同意将本法律意见书作为精研科技实施本次回购注销事项的
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必备法律文件之一，随其他申请材料一起上报主管机构，并依法对出具的法律意
见书承担相应的法律责任。
（四）公司保证，其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真
实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。
（五）对于律师应当了解而又无充分书面材料加以证明的事实，本所律师采
取其他必要的合理手段对有关事项进行查验，包括但不限于网上查询、征询有权
机构意见并取得相关证明、向有关人员进行访谈并制作谈话记录等，并依据实际
需要，要求公司或相关人员出具书面承诺。
（六）本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
（七）本法律意见书仅供精研科技为本次回购注销之目的使用，未经本所书
面同意，不得用作任何其他目的。
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第二节 正 文
一、 本次回购注销的批准及授权
（一）本次激励计划的批准及授权
1.2020 年 6 月 5 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关
的议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2.2020 年 6 月 5 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司 2020 年限
制性股票激励计划激励对象名单的议案》。
3.2020 年 6 月 17 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于
公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等与本次激励计划相关的议案。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意
见。
4.2020 年 6 月 17 日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于
公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关
于核实公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的议案》。
5.2020 年 6 月 29 日，公司公告了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励
计划激励对象名单（修订稿）的审核意见及其公示情况的说明》，监事会认为列
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入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对
象条件，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
6.2020 年 7 月 3 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于
公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等与本次激励计划相关的议案，并披露了《关于公司 2020 年限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
7.2020 年 7 月 3 日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十七次会议，审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的首次授予条件已经
成就，确定以 2020 年 7 月 3 日为授予日，授予 77 名激励对象 19.2062 万股限制
性股票，授予价格为每股 44.84 元。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立
意见，公司监事会对本次激励计划对象名单进行了核实。
8.2020 年 7 月 24 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》。公司董事会将本次激励计划的首次授予对象由 77 人调整为 76 人，激励
计划授予限制性股票数量由 23.4 万股调整为 23.3064 万股，其中首次授予限制性
股票数量由 19.2062 万股调整为 19.1126 万股，预留部分不作变更。公司独立董
事对前述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单进行
了核实并发表了核查意见。
9.2020 年 8 月 20 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授
予登记完成的公告》，公司完成 2020 年限制性股票激励计划限制性股票的首次
授予登记工作，向 76 名激励对象授予 19.1126 万股限制性股票，首次授予限制
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性股票的上市日期为 2020 年 8 月 24 日。
10.2020 年 9 月 23 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事
会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除
限售的限制性股票及调整回购价格的议案》，根据公司《2019 年限制性股票激
励计划（草案）》、《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规
定，鉴于 2019 年限制性股票激励计划激励对象王慧和王体军、2020 年限制性股
票激励计划激励对象王月霆因个人原因离职不再符合激励对象条件，公司同意回
购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 20,514 股，占公司当时总股本的
0.018%。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
11.2020 年 10 月 14 日，公司召开 2020 年第六次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购
价格的议案》，并披露了《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》。
12.2020 年 10 月 21 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议、第二届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激
励计划预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独
立意见，公司监事会对预留部分限制性股票的授予日及激励对象名单进行了核
实，并发表了核查意见。
13.2020 年 10 月 29 日，公司披露了《关于部分激励对象已获授但尚未解除
限售的限制性股票回购注销完成的公告》。
14.2020 年 11 月 3 日，公司公告了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激
励计划预留部分授予激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明》，监事会对
预留部分授予激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
15.2020 年 11 月 17 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留
部分授予登记完成的公告》，公司完成 2020 年限制性股票激励计划预留部分授
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予登记工作，向 32 名激励对象授予 4.1938 万股限制性股票，授予的预留部分限
制性股票上市日为 2020 年 11 月 18 日。
（二）本次回购注销的批准及授权
经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次回购注销相
关事项已履行如下程序：
2021 年 4 月 19 日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会
第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票的议案》，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》的相关规定，鉴于 2020 年限制性股票激励计划激励对象岳喜阳、计东东、
孙啸、张玲、杨兆敏、郑名杰、黄涛、王甜、陈波因个人原因离职、激励对象唐
红军因违反公司相关制度损害公司利益导致公司与其解除劳动关系，不再符合激
励对象条件，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 18,944 股，
占公司目前总股本的 0.016%。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已履行现阶
段必要的程序，符合《公司法》、《管理办法》等法律法规及《2020 年限制性
股票激励计划（草案修订稿）》、《实施考核办法（修订稿）》的相关规定。
二、 本次回购注销的情况
（一）2020 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票回购注销
1.本次回购注销的原因
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》第十三章的相关
规定：“激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机
密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导
致公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股
票不得解除限售，由公司按授予价格与情况发生之日公司收盘价孰低回购注销”
以及“激励对象因辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续约，激励对象已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销”。
根据公司提供的离职证明文件并经本所律师核查，由于本次激励计划所涉原
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激励对象岳喜阳、计东东、孙啸、张玲、杨兆敏、郑名杰因个人原因离职、激励
对象唐红军因违反公司相关制度损害公司利益导致公司与其解除劳动关系，不再
符合激励对象条件，公司拟将其已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注
销。
2.本次回购注销的数量和价格
根据公司第二届董事会第三十二次会议决议，本次回购注销的股份数量为
15,444 股。
激励对象岳喜阳、计东东、孙啸、张玲、杨兆敏、郑名杰为 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象，授予的限制性股票数量合计为 13,689 股，将
按照首次授予价格 44.84 元/股进行回购注销；激励对象唐红军为 2020 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象，首次授予价格为 44.84 元/股，公司于 2021 年
4 月 9 日与其解除劳动关系，当日公司股票收盘价为 41.73 元/股，根据《2020
年限制性股票激励计划（草案修订稿）》第十三章的相关规定，公司将按照 41.73
元/股的价格回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 1,755 股。
（二）2020 年限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票回购注销
1.本次回购注销的原因
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》第十三章的相关
规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续约，激励对象已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销”。
根据公司提供的离职证明文件并经本所律师核查，由于本次激励计划所涉激
励对象黄涛、王甜、陈波因个人原因离职，不再符合激励对象条件，公司将回购
注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。
2.本次回购注销的数量和价格
根据公司第二届董事会第三十二次会议决议，本次回购注销的股份数量为
3,500 股。
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激励对象黄涛、王甜、陈波为 2020 年限制性股票激励计划预留部分授予激
励对象，授予的限制性股票数量合计为 3,500 股，将按照预留授予价格 32.10 元/
股进行回购注销。
综上所述，本所律师认为，公司本次回购注销的原因、数量及价格符合《公
司法》、《管理办法》等法律法规及《2020 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》、《实施考核办法（修订稿）》的相关规定。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销
已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次回购注销的原因、数量及价格符合《公
司法》、《管理办法》等法律法规及《2020 年限制性股票激励计划（草案修订
稿）》、《实施考核办法（修订稿）》的相关规定；公司尚需按照《公司法》等
法律法规办理回购注销登记手续及相应减资手续，并履行相应的信息披露义务。
（以下无正文）
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第三节 签署页
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于江苏精研科技股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划之部分限制性股票回购注销相关事宜的法律意见书》
之签署页）
本法律意见书于 年 月 日出具，正本三份，无副本。
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
李 强 金诗晟
王隽然
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