中泰证券股份有限公司
关于江苏精研科技股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：精研科技
保荐代表人姓名：陈胜可 联系电话：0531-68889223
保荐代表人姓名：李硕 联系电话：010-59013981
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4、公司治理督导情况
未现场列席，已事先审
（1）列席公司股东大会次数
阅历次相关文件
（2）列席公司董事会次数 3次
未现场列席，已事先审
（3）列席公司监事会次数
阅历次相关文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月
《深圳证券交易所创业
板股票上市规则（2020
年修订）》和《深圳证
（3）培训的主要内容
券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2020
年修订）》相关内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
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1.公司控股股东及实际控制人关于股份锁定及减持
是 不适用
价格的承诺
2.公司法人股东常州创研投资咨询有限公司关于股
是 不适用
份锁定及减持价格的承诺
3.公司董事及高级管理人员邬均文关于股份锁定及
是 不适用
减持价格的承诺
4.公司监事施俊关于股份锁定的承诺 是 不适用
5.公司其他自然人股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
6.公司控股股东及实际控制人的持股意向及减持意
是 不适用
向承诺
7.公司其他持股 5%以上自然人股东的持股意向及
是 不适用
减持意向承诺
8.公司控股股东及董事、高级管理人员关于稳定股
是 不适用
价的承诺
9.公司、控股股东及实际控制人、董事、高级管理
人员关于首次公开发行股票并上市涉及的填补被摊 是 不适用
薄即期回报的承诺
10.控股股东及实际控制人关于避免同业竞争的承
是 不适用
诺
11.控股股东及实际控制人关于规范关联交易的承
是 不适用
诺
12.控股股东及实际控制人关于避免资产占用的承
是 不适用
诺函
13.公司全体董事、监事、高级管理人员、发行人
是 不适用
控股股东及实际控制人关于赔偿投资者损失的承诺
14.公司关于上市后利润分配政策的承诺函 是 不适用
15.公司全体董事、监事及高级管理人员关于向不
特定对象发行可转换公司债券涉及的填补回报措施 是 不适用
能够得到切实履行的承诺
16.控股股东及实际控制人关于向不特定对象发行
可转换公司债券涉及的填补回报措施能够得到切实 是 不适用
履行的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
公司于 2020 年 5 月 15 日召开 2019
年度股东大会审议通过了关于公司
公开发行可转换公司债券的相关议
案，决定聘请中泰证券担任本次可
转债发 行上 市的 保荐 机构 ， 并于
1、保荐代表人变更及其理由
2020 年 6 月 22 日与中泰证券签订
了《保荐协议》。中泰证券委派陈
胜可先生和李硕先生担任保荐代表
人，负 责公 司具 体的 持续 督导工
作。
3
1、2020 年 7 月 13 日，山东证监局向
中泰证券出具了《关于对中泰证券股
份有限公司采取责令改正行政监 管措
施的决定》（[2020]78 号），中泰证
券已将整改报告报送山东证监局；
2、2020 年 12 月 22 日，山东证监局
2、报告期内中国证监会和本所对保荐 向公司出具了《关 于对中泰证券股份
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 有限公司采取责令改正监管措施的 决
事项及整改情况 定》，中泰证券已将整改报告报送山
东证监局；
3、2020 年 12 月 5 日，深圳证券交易
所下发《关于对中泰证券股份有限公
司的监管关注函》（监管关注函
（2020）8 号），中泰证券已完成相
应整改工作。
3、其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏精研科技股份有限公
司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
陈胜可 李硕
中泰证券股份有限公司
年 月 日
5