江苏精研科技股份有限公司

                       2021 年度独立董事述职报告
                                 （周健）
    作为江苏精研科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市
公司独立董事规则》、《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，在 2021 年
度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公
司相关事项发表独立意见，发挥作为独立董事的独立作用，切实维护公司整体利
益、维护全体股东合法权益。现将 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、出席董事会和股东大会的情况
    2021 年度，公司完成了董事会、监事会的换届选举工作，共计召开 14 次董
事会，6 次股东大会，出席会议情况如下：
                                     出席方式
            本年应参
 独立董事                                                      列席股东
            加董事会 现场出席 通讯表决 委托出席
 姓名                                                缺席（次） 大会次数
            次数        （次）    （次）    （次）

   周健        7          3          4          0        0         2

    本人认为，2021 年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要
求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序。作为独立董事，在召开董事会
前能通过董事会认真了解公司经营和运作情况，获取做出决策前所需要的情况和
资料，并为董事会的会议和相关议案的讨论决策做好相应的准备。在会议上，积
极参与讨论，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权。本人本着勤勉务实和诚
信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，对
2021 年度本人应参加的公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出
异议的事项，也无反对、弃权的情形。


    二、对公司进行现场工作的情况
    2021 年度，本人利用现场参加会议的机会及其他适当时机进行现场工作，
深入了解了公司的内部控制情况和财务状况，重点对公司生产经营管理情况、募
集资金使用和管理情况、可转债进展情况、对外投资情况、收购事项、股权激励
情况等进行了解，并对董事会决议执行情况进行检查；同时积极与公司董事、监
事、高级管理人员保持沟通交流，及时了解公司各重大事项的进展情况，并持续
关注网络、报纸等媒体对公司的宣传和报道，及时获悉公司的运营动态；此外，
运用自身的专业知识，积极对公司经营管理层提出一些建议，有效地履行独立董
事职责。


    三、出席董事会专门委员会情况
    本人作为公司薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委
员，能够按照专门委员会议事规则参加专门委员会会议。2021 年度共参加 2 次
薪酬与考核委员会会议、2 次提名委员会会议、2 次战略委员会会议，主要就独
立董事津贴、调整 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中预留部分限制性股
票授予数量、向激励对象授予 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中预留部
分限制性股票、提名公司总经理、提名公司副总经理、提名公司董事会秘书、提
名公司财务总监、拟签订股权收购框架协议暨关联交易、收购常州瑞点精密科技
有限公司 100%股权暨关联交易等事项进行讨论。


    四、发表的事前认可意见和独立意见情况
    2021 年度，作为公司独立董事，在董事会作出决策前，根据相关规定发表
了事前认可意见和独立意见，具体如下：
    1、2021 年 9 月 15 日第三届董事会第一次会议，对关于聘任公司总经理、
聘任公司副总经理、聘任公司董事会秘书、聘任公司财务总监发表了同意的独立
意见。
    2、2021 年 9 月 22 日第三届董事会第二次会议，对关于董事会提议向下修
正可转换公司债券转股价格、关于独立董事津贴发表了同意的独立意见。
    3、2021 年 11 月 17 日第三届董事会第五次会议，对关于拟签订股权收购框
架协议暨关联交易发表了同意的事前认可意见，对关于提前赎回“精研转债”、关
于拟签订股权收购框架协议暨关联交易发表了同意的独立意见。
    4、2021 年 12 月 8 日第三届董事会第六次会议，对关于公司 2022 年度预计
日常关联交易、关于收购常州瑞点精密科技有限公司 100%股权暨关联交易发表
了同意的事前认可意见，对关于为全资子公司提供担保、关于公司 2022 年度金
融衍生品交易计划、关于公司 2022 年度预计日常关联交易、关于使用闲置自有
资金进行委托理财、关于收购常州瑞点精密科技有限公司 100%股权暨关联交易、
关于向银行申请并购贷款授信额度发表了同意的独立意见。
    5、2021 年 12 月 24 日第三届董事会第七次会议，对关于调整 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划中预留部分限制性股票授予数量、关于向激励对象授
予 2021 年股票期权与限制性股票激励计划中预留部分限制性股票、关于聘任副
总经理发表了同意的独立意见。


    五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
    作为独立董事，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司内部控制制度的
完善和执行情况、董事会决议执行情况、定期报告编制情况、重要事项进展情况
等，重点关注公司的经营发展和治理情况，按时出席董事会，积极与年审会计师
进行沟通，利用自身专业能力，独立、客观、公正地行使表决权，维护广大投资
者的合法权益。
    本人持续关注公司信息披露工作，敦促公司严格按照《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》等法律、法规的要求履行信息披露义务，持续关注公司募投
项目的进展情况，持续关注公司情况，并提供相应的意见与建议，为更好地保护
中小投资者合法权益作出努力。


    六、培训和学习情况
    本人积极学习证监会、交易所等监管机构下发的各项法律法规政策，不断完
善补充相应的知识，同时积极参加深交所、证监局、保荐机构和公司组织的各种
形式的相关培训，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供
更好的意见和建议，持续加强对公司和股东合法权益的保护。
   七、其他事项
    1、2021 年度，本人未有提议召开董事会的情况；
    2、2021 年度，本人未有提议聘用或者解聘会计师事务所的情况；
    3、2021 年度，本人未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是作为公司独立董事在 2021 年度履行职责情况的汇报。2022 年本人将
继续认真履行独立董事职责，不断深入学习并加强沟通，发挥独立董事的作用。
    公司及董事会在本人履行职务过程中给予了积极有效的配合、支持和帮助，
在此表示衷心感谢!




                                                        独立董事：周健
                                                       2022 年 3 月 31 日