江苏精研科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
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江苏精研科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
（2021 年度）
目 录 页 次
一、 关于江苏精研科技股份有限公司募集资金年度 1-2
存放与使用情况的鉴证报告
二、 江苏精研科技股份有限公司 2021 年度募集资 1-5
金存放与使用情况的专项报告
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
Z H O N G X I N G H U A C E RT I F I E D P U B L I C A C C O U N TA N T S L L P
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关于江苏精研科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告
中兴华核字（2022）第 020009 号
江苏精研科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江苏精研科技股份有限公司（以下简称
“精研科技”）截止 2021 年 12 月 31 日的《2021 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）进行了
鉴证工作。
一、董事会的责任
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳
证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 2 号——公告格式：上市公司募集资金年度存放与使用情
况的专项报告格式》等有关规定，编制募集资金专项报告，并保证其
内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是
精研科技董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对精研科技募集资金专
项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则
第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对精研科技募
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中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以
及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见
提供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，精研科技截止 2021 年 12 月 31 日的募集资金专项报
告在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号
— — 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 》（ 证 监 会 公 告
[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式：上市公司募集
资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供精研科技年度报告披露之目的使用，不得用作任何其
他目的。
中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国北京 中国注册会计师：
二〇二二年三月三十一日
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2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
江苏精研科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 深圳证券交易所创业板上市公司自律
监管指南第 2 号——公告格式：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等
有关规定，江苏精研科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截
止 2021 年 12 月 31 日募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、 募集资金基本情况
（一）公司 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏精研科技股份有限公司向不特定对象发行可
转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2745 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公
司于 2020 年 12 月 3 日向不特定对象发行了 570 万张 A 股可转换公司债券（以下简称“可转
债”），每张面值 100 元，发行总额 57,000.00 万元。2020 年 12 月 9 日，主承销商中泰证券
股份有限公司在扣除承销及保荐费用（不含增值税）人民币 5,443,396.23 元后将人民币
564,556,603.77 元全部汇入公司于南京银行股份有限公司常州分行设立的可转债募集资金
专户内（账号：1001290000001761）。募集资金总额扣除本次发行费用人民币 5,443,396.23
元后，募集资金实际到账金额为人民币 564,556,603.77 元，其中，募集资金净额为
562,366,385.78 元，未支付的发行费用 2,190,217.99 元。
截止 2020 年 12 月 9 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中兴华会计师事
务所（特殊普通合伙）以“中兴华验字（2020）第 020020 号”验证报告验证确认。
2、募集资金使用情况及结余情况
（1）可转债募集资金使用及结余情况如下：
截止 2021 年 12 月 31 日可转债募集资金使用及结余情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 570,000,000.00
减：2020 年度支付发行费用（注 1） 5,443,396.23
实际收到募集资金净额 564,556,603.77
置换预先投入的自筹资金（-）（注 2） 204,695,355.91
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以前年度募集资金使用情况（-） 6,783,477.58
加：以前年度利息收入及购买理财产品投资收益扣手续费净额
56,039.07
（+）
本年度募集资金使用情况
直接投入募投项目（-） 273,459,210.12
支付的发行费用（-） 150,943.39
用闲置募集资金购买保本银行理财产品（-） 70,000,000.00
加：利息收入及购买理财产品投资收益扣手续费净额（+） 4,048,576.43
募集资金2021 年12月31 日应结存余额 13,572,232.27
募集资金2021 年12月31 日实际结存余额 13,572,232.27
差异 —
注 1：2020 年度支付发行费用为承销及保荐费用（不含增值税）人民币 5,443,396.23
元。
注 2：公司于 2020 年 12 月 28 日召开的第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会
第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 204,695,355.91 元置换预先投入募投项目和
已支付发行费用的自筹资金。其中置换预先投入募投项目 203,457,968.10 元，置换已支付
发行费用 1,237,387.81 元，业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）以“中兴华核字（2020）
第 020036 号”募集资金置换专项审核报告确认。
二、募集资金的管理情况
（一）可转债募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《江苏精研科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该
《管理制度》经本公司 2016 年 3 月 6 日第一届董事会第六次会议决议审议通过，并业经本
公司 2016 年 3 月 21 日第三次临时股东大会表决通过。修订后的该《管理制度》经公司 2020
年 9 月 7 日第二届董事会第二十三次会议、2020 年 9 月 23 日第五次临时股东大会审议通过。
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在南京银行股份有限公司常州
分行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 12 月 11 日与中泰证券股份有限公司、南京银行
股份有限公司常州分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审
批手续，以保证专款专用。
根据本公司与中泰证券股份有限公司签订的《保荐协议》，保荐机构应定期或不定期对
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本公司进行现场检查（每年至少进行一次例行性现场检查，必要时可以进行专项调查）。
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
南京银行股份有限公司常州分行 1001290000001761 564,556,603.77 13,572,232.27 活期存款
合 计 564,556,603.77 13,572,232.27
三、2021 年度募集资金的使用情况
详见附件 1《可转债募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
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（公章）
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附件 1
可转债募集资金使用情况表
编制单位：江苏精研科技股份有限公司
金额单位：人民币元
募集资金总额 562,366,385.78 本年度投入募集资金总额 273,459,210.12
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 482,898,769.01
累计变更用途的募集资金总额比例
是否
项目可
已变 截止期末 项目达到
截止期末累 截止报告期末 是否达 行性是
更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 投资进度 预定可使 本年度实现
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 累计实现的效 到预计 否发生
目（含 诺投资总额 总额(1) 金额 （%）(3) 用状态日 的效益
(2) 益 效益 重大变
部分 ＝(2)/(1) 期
化
变更）
承诺投资项目
新建消费电子精密零部件自动化 2025 年 4 月
否 562,366,385.78 562,366,385.78 273,459,210.12 482,898,769.01 85.87
30 日
47,320,664.61 47,320,664.61 是 否
生产项目
承诺投资项目小计 562,366,385.78 562,366,385.78 273,459,210.12 482,898,769.01 85.87
超募资金投向 不适用
合计 562,366,385.78 562,366,385.78 273,459,210.12 482,898,769.01 85.87
未达到计划进度或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更
不适用
情况
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募集资金投资项目实施方式调整
不适用
情况
公司于 2020 年 12 月 28 日召开的第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 204,695,355.91 元置换预先投入募投项目和已支付发行费用
募集资金投资项目先期投入及置 的自筹资金。其中置换预先投入募投项目 203,457,968.10 元，置换已支付发行费用 1,237,387.81 元，业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
换情况 以“中兴华核字（2020）第 020036 号”募集资金置换专项审核报告确认。公司已于 2020 年 12 月自募集资金专用账户转出 204,695,355.91 元用于
置换预先投入募投项目和已支付发行费用。
信息披露：公司已于 2020 年 12 月 29 日在巨潮资讯网上进行了公告，公告编号：2020-196。
用闲置募集资金暂时补充流动资
不适用
金情况
本公司于 2020 年 12 月 28 日召开的第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，并于
2021 年 1 月 13 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过了该议案。同意公司使用不超过 3 亿元（含）的闲置募集资金进行现金管理，
使用暂时闲置募集资金进行现金 该额度在股东大会审议通过之日起 2 年内可循环滚动使用，投资的产品包括但不限于商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本
管理的情况 约定、一年以内的短期保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过 12 个月（含），相关决议自股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。
针对上述事项，公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见 2020 年 12 月 29 日、2021 年 01 月 14 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告（公告编号：2020-189 和 2021-006）。
项目实施出现募集资金结余的金
不适用
额及原因
公司使用闲置募集资金购买保本银行理财产品人民币 70,000,000.00 元后，尚未使用的募集资金用途为以活期存款方式存放于监管银行，
尚未使用的募集资金用途及去向
南京银行股份有限公司常州分行 1001290000001761 账户截止 2021 年 12 月 31 日余额 13,572,232.27 元。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
注 1：新建消费电子精密零部件自动化生产项目从 2020 年 5 月开始建设，2021 年 5 月开始生产，预计 2025 年 4 月达产。
注 2：实际收到募集资金净额 564,556,603.77 元扣除置换已支付发行费用 1,237,387.81 元和截止募集资金置换专项审核报告出具时点尚未支付发行费用 952,830.18 元后，为募集
资金承诺投资总额 562,366,385.78 元；置换预先投入的自筹资金 204,695,355.91 元加上直接投入募投项目 6,783,477.58 元，减去置换已支付发行费用 1,237,387.81 元和募集资金置换
专项审核报告出具后支付发行费用 801,886.79 元后，为 2020 年度投入金额 209,439,558.89 元；直接投入募投项目 273,610,153.51 元，减去支付发行费用 150,943.39 元，为 2021 年
度投入金额 273,459,210.12 元。
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