中信建投证券股份有限公司

                   关于深圳市英可瑞科技股份有限公司

                           持续督导现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司          被保荐公司简称：英可瑞
保荐代表人姓名：赵旭                            联系电话：020-38381080
保荐代表人姓名：龙敏                            联系电话：020-38381082
现场检查人员姓名：赵旭、龙敏
现场检查对应期间：2020 年 1 月-12 月
现场检查时间：2021 年 4 月 19 日-2021 年 4 月 21 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                               是          否   不适用
现场检查手段：查取得并查阅了公司治理相关规章制度；查阅了公司三会文件会议会议记录、
决议等资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所；对信息披露文件进行查阅、复制、记
录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                        √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                          √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                              √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                              √
性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                                √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                                √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立              √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了公司的内部审计制度及从事风险投资、委托理财、套期保值等业务的
相关制度，2020 年度审计委员会历次会议资料、内部审计部门内审工作计划、内审报告、
关于募集资金的存放与使用情况的专项审计报告、以及年度内部审计工作报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门          √
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审
                                                                                √
计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规                  √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公司适        √
用）

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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上市公     √
司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中     √
小企业板和创业板上市公司适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
                                                           √
进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业板上     √
市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上市公     √
司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                           √
制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
                                                                            √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对公司已披露的公告进行查阅和复制，并就已披露公告和实际情况的一致
性及已披露事项的进展进行了解；查阅公司信息披露制度并就信息披露制度的实施情况进
行了解。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                      √
2.公司已披露的内容是否完整                                 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展         √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                     √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                           √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载        √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了公司与关联交易相关的公告文件、关联交易合同及会计记录；对有关
文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；查阅公司《防止大股东及关
联方占用公司资金管理制度》并就其实施情况进行了解。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                            √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                            √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务      √
4.关联交易价格是否公允                                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                         √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                           √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                           √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用

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现场检查手段：查阅了公司的《募集资金管理制度》，公司募集资金三方监管协议，取得并
查阅了募集资金专户的开户证明、募集资金专户专户对账单、募集资金存放与实际使用情况
专项报告，以及相关董事会监事会决议、会计师鉴证报告、保荐机构核查意见、独立董事独
立意见、内审部门检查情况等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议              √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                         √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形             √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                           √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者       √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                           √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅了公司及同行业上市公司定期报告、行业研究报告，分析财务报表及重
大会计事项，了解公司经营环境。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文件；对有关文件、原始
凭证及其他资料或客观状况进行了查阅、复制、记录。
1.公司是否完全履行了相关承诺                              √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √
（八）其他重要事项
现场核查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司重大合
同、大额资金支付记录及相关凭证；3.核查前期问题的整改情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                    √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                              √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
                                                           √
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                            √
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    由于公司此前的变更募集资金投资项目实施地点和延期，导致项目报批、落地建设等时
间超出公司项目可使用状态时间。同时项目进入落地实施后，建设阶段的前期办理相关手续
等花费较多时间，加上 2020 年的新型冠状病毒肺炎疫情的影响，造成项目建设进度不及预
期，不能按原定计划完成建设。
    建议公司加快募投项目建设速度



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（本页无正文，仅为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市英可瑞科技股份有
限公司持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：


                    赵旭                  龙敏




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                       年     月    日




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