中泰证券股份有限公司
关于江苏凯伦建材股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯伦股份
保荐代表人姓名：陈胜可 联系电话：0531-68889196
保荐代表人姓名：张学彦 联系电话：021-20315011
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，保荐代表人根据相关规定，审阅凯伦股
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 份发布的三会公告、定期报告及其他事项公
告等在内的信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
0次
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
未列席，公司在会议召开前就有关议案征求
（1）列席公司股东大会次数
了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开
前对会议议案进行了核查，会议召开程序、
表决内容符合法律法规及公司章程规定。
未列席，公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开
（2）列席公司董事会次数
前对会议议案进行了核查，会议召开程序、
表决内容符合法律法规及公司章程规定。
未列席，公司在会议召开前就有关议案征求
了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开
（3）列席公司监事会次数
前对会议议案进行了核查，会议召开程序、
表决内容符合法律法规及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2018 年度，保荐机构发表独立意见合计 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 凯伦股份 2018 年度持续督导培训报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 7 月 6 日
1、创业板上市公司规范运作指引；
（3）培训的主要内容
2、上市公司董监高、股东持股变动规则。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
承诺 决措施
1．首次公开发行股票前股东所持股份自愿锁定股份、
是 不适用
持股意向承诺
2．关于稳定股价的承诺 是 不适用
3．关于信息披露责任的承诺 是 不适用
4．关于利润分配政策的承诺 是 不适用
5．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7．关于社会保险、住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2018 年 4 月 23 日，凯伦股份首次公开发行股票
的保荐代表人樊海东先生因工作变动，不再负责
凯伦股份首次公开发行股票的持续督导工作，中
泰证券授权陈胜可先生接替樊海东先生担任凯伦
股份持续督导之保荐代表人；
1.保荐代表人变更及其理由
2018 年 7 月 20 日，凯伦股份首次公开发行股票
的保荐代表人战肖华女士因工作岗位变动，不再
负责凯伦股份首次公开发行股票的持续督导工
作，中泰证券授权张学彦女士接替战肖华女士担
任凯伦股份持续督导之保荐代表人。
2018 年 5 月 2 日，广东证监局向中泰证券出具了
《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函
措施的决定》（[2018]8 号），中泰证券已将整改报
告报送广东证监局；
2018 年 5 月 15 日，山东证监局向公司出具了《关
于对中泰证券股份有限公司采取责令改正并责令
增加内部合规检查次数监管措施的决定》
（[2018]35 号），中泰证券已将整改报告报送山东
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
证监局；
构或者其保荐的公司采取监管措施的
2018 年 6 月 15 日，山东证监局向中泰证券淄博
事项及整改情况
桓台中心大街证券营业部出具了《关于中泰证券
股份有限公司淄博桓台中心大街证券营业部采取
责令改正监管措施的决定》（[2018]41 号），中泰
证券已将整改报告报送山东证监局；
2018 年 6 月 19 日，中国人民银行宁波市中心支
行向中泰证券宁波分公司出具了《行政处罚决定
书》（甬银处罚字[2018]4 号），中泰证券已将整改
报告报送中国人民银行宁波市中心支行。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏凯伦建材股份有限公司
2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
陈胜可 张学彦
中泰证券股份有限公司
年 月 日