凯伦股份：独立董事关于公司第三届董事会第三十五次会议相关事项的独立意见2020-11-06
江苏凯伦建材股份有限公司
独立董事关于公司第三届董事会
第三十五次会议相关事项的独立意见
作为江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公
司法》《证券法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称“管
理办法”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《创业板上市公司规
范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，基于独立判断
立场，本着实事求是的原则，对公司第三届董事会第三十五次会议相关事项进行
了认真的审议，并发表以下独立意见：
一、关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的独立意见
经审阅《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》，我们认为：
公司本次向特定对象发行股票的方案调整内容合理、切实可行，本次向特定对象
发行有利于增强公司持续盈利能力、优化资本结构、提高公司核心竞争力，符合
公司长远发展规划和全体股东利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小
股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时，决策程序符合相关法律、法规
和《公司章程》规定。我们就《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议
案》发表同意意见。
二、关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的独立意见
经审阅《关于公司向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》，我们
认为：公司本次向特定对象发行股票的预案（修订稿）内容合理、切实可行，本
次向特定对象发行股票有利于增强公司持续盈利能力、优化资本结构、提高公司
核心竞争力，符合公司长远发展规划和全体股东利益，不存在损害公司及其全体
股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议上述议案时，决策程序符
合相关法律、法规和《公司章程》规定。我们就《关于公司向特定对象发行 A
股股票预案（修订稿）的议案》发表同意意见。
三、关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）的
独立意见
经审阅《关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）
的议案》，我们认为：公司编制的《江苏凯伦建材股份有限公司 2020 年向特定
对象发行 A 股股票方案论证分析报告》（修订稿）考虑了上市公司所处行业和发
展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次发行证券及其
品种选择的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，本次发行
定价的原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行方
案的公平性、合理性、本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补
的具体措施。本次向特定对象发行股票方案，符合公司的实际情况，切实可行，
决策合理，符合公司和全体股东的利益。我们就《关于公司向特定对象发行 A
股股票方案的论证分析报告（修订稿）的议案》发表同意意见。
四、关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修
订稿）的独立意见
经审阅《关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告
（修订稿）的议案》，我们认为：公司本次向特定对象发行股票的募集资金使用
计划符合国家产业政策以及相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司长远
发展规划和全体股东的利益。公司董事会在审议相关议案时，决策程序符合相关
法律、法规和《公司章程》规定。我们就《关于公司向特定对象发行 A 股股票募
集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》发表同意意见。
五、关于公司与发行对象签订附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关
联交易事项的独立意见
1、关于公司与凯伦控股投资有限公司（以下简称“凯伦控股”）签订附条
件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易事项的独立意见
公司与凯伦控股签订了附条件生效的股份认购协议之补充协议，该协议的条
款及签署程序符合国家法律、法规及规范性文件的规定，有利于保护上市公司合
法权益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。我们就《关
于公司与凯伦控股投资有限公司签订附条件生效的股份认购协议之补充协议暨
关联交易事项的议案》发表同意意见。
2、关于公司与钱林弟签订附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交
易事项的独立意见
公司与钱林弟先生签订了附条件生效的股份认购协议之补充协议，该协议的
条款及签署程序符合国家法律、法规及规范性文件的规定，有利于保护上市公司
合法权益，不存在损害公司及公司股东，尤其是中小股东利益的情况。我们就《关
于公司与钱林弟签订附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易事项的
议案》发表同意意见。
（此页无正文，为江苏凯伦建材股份有限公司独立董事关于第三届董事会第三十
五次会议相关事项的独立意见之签署页）
独立董事：
杨春福 殷俊明 朱冬青
2020 年 11 月 6 日
