凯伦股份:独立董事述职报告(殷俊明)2022-04-21
江苏凯伦建材股份有限公司
2021 年独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
作为江苏凯伦建材股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本人严
格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和公司《独立董
事工作制度》等有关法律、法规及规范性文件的规定和要求,独立、谨慎、认真
地行使权利,诚信、勤勉、尽责、忠实地履行职责,及时了解公司的经营状况,
积极参与公司治理和决策活动,为公司发展出谋划策,认真审议各项议案,对相
关事项发表独立意见,充分发挥独立董事及各专业委员会委员的作用和监督职能,
切实维护了公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益,对公司规范、
稳定、健康地发展起到了积极的作用。现将本人 2021 年度履职情况简要汇报如
下:
一、出席会议情况
(一)2021 年度出席董事会情况
独立董事出席情况
本报告期应参加 亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次未
独立董事姓名
董事会次数 次数 次数 数 亲自参加会议
殷俊明 11 11 0 0 否
列席股东大会次数 0
本人对报告期内董事会各项议案认真审议后,均投了赞成票,没有提出异议。
(二)出席董事会专门委员会情况
本人作为董事会战略委员会委员、审计委员会主任委员、提名委员会主任委
员、薪酬与考核委员会委员,依照相关法律、法规、《上市公司治理准则》、《公
司章程》、 公司董事会战略委员会工作细则》、 公司董事会审计委员会工作细则》、
《公司董事会提名委员会工作细则》、《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》
赋予的权利,认真履行独立董事及各专门委员会委员的职责。
二、发表独立意见情况
2021 年度,本人依据有关法律法规及相关制度规定,对公司的下列事项发
表了独立意见:
会议日期 会议名称 事项内容 独立意见
《关于非公开发行创新创业公司债券的独立意见》 同意
《关于公司实际控制人为本次公司债券提供担保
同意
涉及关联交易的独立意见》
第四届董事会第
2021 年 3 月 23 日 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)
二次会议 同意
及其摘要的议案>的独立意见》
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核
同意
管理办法>的独立意见》
《关于公司 2020 年度利润分配预案的独立意见》 同意
《关于公司<2020 年度内部控制自我评价报告>的
同意
独立意见》
《关于续聘 2021 年度审计机构的独立意见》 同意
《关于 2020 年度董事、监事、高级管理人员薪酬
同意
的独立意见》
《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的
同意
专项报告的独立意见》
第四届董事会第 《关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、
2021 年 3 月 29 日 同意
三次会议 公司对外担保情况的独立意见》
《关于会计政策变更的独立意见》 同意
《关于为全资子公司提供担保的独立意见》 同意
《关于全资子公司为公司提供担保的独立意见》 同意
《关于 2020 年度计提信用减值准备的独立意见》 同意
《关于部分募集资金投资项目延期的独立意见》 同意
《关于公司及全资子公司开展应收账款保理业务
同意
的独立意见》
《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项
同意
的独立意见》
第四届董事会第 《关于向激励对象首次授予 2021 年限制性股票的
2021 年 6 月 4 日 同意
六次会议 独立意见》
《关于使用募集资金补充流动资金的独立意见》 同意
第四届董事会第 《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的独
2021 年 6 月 24 日 同意
七次会议 立意见》
第四届董事会第 《关于全资子公司引入外部投资者增资的独立意
2021 年 7 月 8 日 同意
八次会议 见》
《关于 2021 年半年度控股股东及其他关联方资金
同意
占用、公司对外担保情况的独立意见》
《关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使
同意
用情况的独立意见》
第四届董事会第 《关于计提信用减值准备的独立意见》 同意
2021 年 8 月 26 日
九次会议 《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分
同意
第二个解除限售期解除限售条件成就的独立意见》
《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》 同意
《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分
同意
限制性股票的独立意见》
《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第三个解除限售期解除限售条件成就的独 同意
第四届董事会第
2021 年 11 月 24 日 立意见》
十二次会议
《关于回购注销 2018 年限制性股票激励计划部分
同意
限制性股票的独立意见》
三、对公司进行现场调查的情况
2021 年任职期间,本人对公司进行了多次现场走访和调研,深入了解了公
司经营管理情况及重大事项的进展,实地考察了其经营情况,积极与公司管理层
进行座谈,进一步了解公司的经营情况、财务状况和发展规划;本人还通过电话
和邮件等方式,与公司董事、高级管理人员保持密切联系,并时刻关注外界传媒、
网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的经营
动态,有效地履行了独立董事职责。
四、保护股东权益方面所做的工作
对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内,对需经董事会审议决策的
重大事项,提前进行了认真的查验,对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制
等事项均进行了认真的核查,必要时均发表了独立意见,积极有效的履行了自己
的职责。
五、自律情况
作为独立董事,能自觉地遵守《信息披露管理办法》等有关规定,严格自律,
对获知的公司内幕信息、商机、科研技术成果以及经营中的重大事项能够进行严
格保密。
六、学习和培训情况
本人认真学习中国证券监督管理委员会、中国证监会江苏监管局及深圳证券
交易所最新的有关法律法规及其它相关文件,加强对公司法人治理结构和保护社
会公众投资者的合法权益的理解和认识,提高自己作为独立董事维护公司利益和
股东合法权益的能力。
七、其他情况说明
2021 年度,未有提议召开董事会的情况;
2021 年度,未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
2021 年度,未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2022 年,本人将继续加强学习,特别是中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所的有关规定和文件,进一步深入了解公司经营情况,为提高董事会决策
科学性,为客观公正地保护广大投资者特别是中小股民的合法权益,为促进公司
稳健经营,创造良好业绩,尽力发挥独立董事应有的作用。
公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持,在
此表示感谢。
独立董事:殷俊明
2022 年 4 月 19 日