法律意见书




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                                   北京市康达律师事务所

关于江苏华信新材料股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会的

                                            法律意见书


                                                                     康达股会字[2018]第 0753 号


致：江苏华信新材料股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、等法律、法
规、规范性文件及《江苏华信新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏华信
新材料股份有限公司（以下简称“华信新材”或“公司”）的委托，指派律师出
席华信新材 2018 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法
律意见书。

    本所及本所经办律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。本所及经办律师同意将本法律意见
书作为公司本次会议的必备文件公告，并依法对法律意见承担责任。

    本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，
对华信新材本次会议的相关材料进行了审查，对本次会议的召集和召开程序、
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出席会议人员的资格、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了核查和见证，
并出具法律意见如下：

    一、关于本次会议的召集、召开程序

    （一）本次会议的召集

    1、2018 年 6 月 15 日，公司董事会发出《江苏华信新材料股份有限公司关
于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知》，并在中国证监会指定的创业板信
息披露媒体上发布了公告。根据上述通知，公司 2018 年第一次临时股东大会拟
定于 2018 年 7 月 3 日召开。

    2、经核查，本所律师认为，公司董事会已按照《公司法》、《上市公司股东
大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集
本次会议。

    （二）本次会议的召开

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。

    公司本次会议的现场会议于 2018 年 7 月 3 日下午 14:30 点在江苏省新沂市
大桥东路 189 号公司会议室召开，由董事长李振斌先生主持。

    网络投票时间：2018 年 7 月 2 日—2018 年 7 月 3 日，其中，通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2018 年 7 月 3 日（星期二）上
午 9:30—11:30、下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为：2018 年 7 月 2 日 15:00—2018 年 7 月 3 日 15:00 期间的任意
时间。

    经查验，本所律师认为，本次会议召开的时间、地点和会议内容与公告内
容一致。

    综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人为董事会，具有召集本次会
议的资格，召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等相关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
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    二、关于出席本次会议人员的资格

    1、截至 2018 年 6 月 26 日（星期二）15:00 深圳证券交易所结束后在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。上
述公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东；

    根据本次会议签到处的统计以及深圳证券信息有限公司提供的网络投票结
果，参加本次会议的股东或股东代理人共 4 人，合计持有股份 63,744,000 股，
占公司股份总数的 62.25%。其中，出席现场会议的股东 3 人，合计持有股份
59,904,000 股，占公司股份总数的 58.50%；通过网络投票的股东 1 人，合计持
有股份 3,840,000 股，占公司股份总数的 3.75%。

    2、公司董事、监事、高级管理人员；

    3、公司聘请的见证律师，保荐机构及根据相关法规应当出席会议的其他相
关人员。

    本所律师认为，出席本次会议的人员资格符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，有
权出席本次会议。




    三、关于本次会议的表决方式、表决程序、表决结果

    （一）本次会议的表决方式、表决程序

    根据本所律师的见证，本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进
行表决，出席会议的股东或股东代理人就列入本次会议议事日程的提案进行了
表决，并按照相关规定进行了计票。

    （二）本次会议审议议案表决结果

    1、《关于变更公司注册资本的议案》

    表决结果：同意 63,744,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
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反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决
权股份总数的 0%。

    其中，中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意 3,840,000 股，
占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投
资者所持有表决权股份总数的 0%。

    2、《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更（备案）登记的议》

    表决结果：同意 63,744,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议有表决
权股份总数的 0%。

    其中，中小投资者（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）表决情况为：同意 3,840,000 股，
占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会
议的中小投资者所持有表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，占出席会议的中小投
资者所持有表决权股份总数的 0%。

    本所律师认为，本次会议的表决方式、程序符合《公司法》、《证券法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表
决结果合法、有效。

    本次会议的会议记录由出席会议的公司董事签名。

    经验证，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果合法有效。

    四、结论意见

    本所律师认为，华信新材本次会议的召集、召开程序，出席会议人员资格、
召集人资格，股东大会的表决方式、表决程序、表决结果等事宜均符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规及《公司章程》
的规定；公司本次会议所审议通过的决议合法、有效。
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本法律意见书正本一式两份，具有同等法律效力。

（以下无正文）
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