华信新材：民生证券股份有限公司关于公司2018年年度跟踪报告2019-04-11
民生证券股份有限公司
关于江苏华信新材料股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：华信新材
保荐代表人姓名：汪兵 联系电话：010-85127755
保荐代表人姓名：肖继明 联系电话：010-85127749
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
1
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 24-25 日
1、上市公司回购股份事项：《关
于支持上市公司回购股份的意见》。
（3）培训的主要内容 2、再融资新规：《关于上市公司
发行股份购买资产同时募集配套资金
的相关问题与解答》、《关于并购重组
2
“小额快速”审核适用情形的相关问
题与解答》、《关于引导规范上市公司
融资行为的监管要求》。
3、公司治理事项：证监会发布修
订后的《上市公司治理准则》、全国人
民代表大会常务委员会关于修改《中
华人民共和国公司法》的决定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建 立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控 制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要 事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、
无 无
业务发展、财务状况、管理
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状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
1．2017 年 08 月 01 日，李振斌承诺：“自公司股票
在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不 是 不适用
以任何理由要求公司回购其所直接或间接持有的公
司股份。”
2．2017 年 08 月 01 日，江苏华智工贸实业有限公司
承诺：“自公司股票在深圳证券交易所创业板上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持
有的公司股份，也不以任何理由要求公司回购其所持
有的公司股份；在上述锁定期满后两年内减持所直接
或间接持有公司股票的，减持价格不低于本次发行的
发行价。公司股票上市后 6 个月内如发行人股票连续
20 个交易日的收盘价（如公司有派息、送股、资本
公积金转增股本、配股等除权除息事项，则价格进行
是 不适用
相应调整）均低于本次发行的发行价，或者上市后 6
个月期末收盘价低于本次发行的发行价，其所直接或
间接持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动
延长 6 个月的锁定期；持股锁定期届满后第一年减持
数量不超过所持有公司股份数量的 25%，第二年减持
数量不超过所持有公司股份数量的 25%，并通过公司
在减持前 3 个交易日予以公告，减持价格不低于公司
首次公开发行股票的发行价格（若发行人上市后发生
派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的，
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上述发行价为除权除息后的价格）。如违反承诺进行
减持或转让股份的，承诺人接受以下约束措施：1、
在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未履行承诺的具体原因并向公司其他股东和社会公
众投资者道歉。”
3．2017 年 08 月 01 日，徐州华诚资产管理合伙企业
(有限合伙)承诺：“自公司股票在深圳证券交易所创
业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人
管理其所持有的公司股份，也不以任何理由要求公司
回购其所持有的公司股份；持股锁定期届满后第一年
减持数量不超过所持有公司股份数量的 25%，第二年 是 不适用
减持数量不超过所持有公司股份数量的 25%，并通过
公司在减持前 3 个交易日予以公告，减持价格不低于
公司首次公开发行股票的发行价格（若发行人上市后
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行
为的，上述发行价为除权除息后的价格）。”
4. 2017 年 08 月 23 日，苏州国发智富创业投资企业
（有限合伙）、北京同创共享创业投资中心（有限合
伙）、盐城市中科盐发创业投资企业（有限合伙）、常
熟市中科虞山创业投资企业（有限合伙）承诺：“自
公司股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股 是 不适用
份，也不以任何理由要求公司回购其所持有的公司股
份；在持股锁定期届满后两年内，可以根据自身的经
营或投资需求在符合法律法规及相关规定的前提下，
减持所持公司股份的 100%，减持价格不低于公司最
近一期经审计的每股净资产的价格。”
5. 2017 年 08 月 01 日，李振斌、束珺、张道远、何
培武、蒋峰、高维松、杨建成、苗华中、高光辉、李 是 不适用
军、王光战、李兰承诺：“在任职期间，每年转让的
5
股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的百
分之二十五；在离职后半年内，不转让其所直接或间
接持有的公司股份；在公司股票在深圳证券交易所创
业板上市交易之日起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不转让其所直接或间接持有的
公司股份；在公司股票在深圳证券交易所创业板上市
交易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，
自申报离职之日起十二个月内不转让其所直接或间
接持有的公司股份。如本人在任期届满前离职的，在
本人就任时确定的任期内和任期届满六个月内，继续
遵守下列限制性规定：（一）每年转让的股份不得超
过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；（二）
离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；（三）
《公司法》对董监高股份转让的其他规定。”
6. 2016 年 06 月 17 日，江苏华信新材料股份有限公
司承诺：“若证券监督管理部门作出行政处罚或法院
生效裁决认定招股说明书存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的
是 不适用
发行条件构成重大、实质影响的，本公司将及时提出
股份回购预案，按照发行价和违法事实认定之日前一
日收盘价孰高的价格为基础依法回购首次公开发行
的全部新股。”
7. 2016 年 06 月 17 日，江苏华智工贸实业有限公司
承诺：“若证券监督管理部门作出行政处罚或法院生
效裁决认定招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏导致对判断公司是否符合法律规定的发
是 不适用
行条件构成重大、实质影响的，本公司将及时提出股
份回购预案，回购价格按照发行价和违法事实认定之
日前一日收盘价孰高的价格为基础依法回购其公开
出售的股份。”
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8. 2016 年 03 月 30 日，江苏华信新材料股份有限公
司、江苏华智工贸实业有限公司、李振斌、束珺、张
道远、何培武、蒋峰、高光辉、李军、王光战、李兰
承诺：“如公司上市后三年内，非因不可抗力因素所
致，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司
最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日
后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股
是 不适用
等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股
净资产相应进行调整，下同），将依据法律、法规及
公司章程的规定，在不影响公司上市条件的前提下启
动稳定股价的措施：1、控股股东及实际控制人增持
2、董事、高级管理人员（不含独立董事和外部董事，
含上市后新聘的董事、高级管理人员）增持 3、公司
回购股份等措施以稳定公司股价。”
9. 2016 年 03 月 30 日，江苏华智工贸实业有限公司、
徐州华诚资产管理合伙企业（有限合伙）、李振斌承
诺：“本公司/本人将不以任何方式参与或从事与江苏
华信新材料股份有限公司及其子公司相同、相近或类
似的业务或项目，不进行任何损害或可能损害江苏华
信新材料股份有限公司及其子公司利益的其他竞争
行为；本公司/本人保证其控制、参股的其他关联企
业将来不从事与江苏华信新材料股份有限公司相同、
是 不适用
类似或在任何方面构成竞争的业务；不向其他业务与
江苏华信新材料股份有限公司相同、类似或在任何方
面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提
供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密；
保证本人关系密切的家庭成员（包括配偶、父母及配
偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、子女及其配偶、配偶
的兄弟姐妹和子女配偶的父母等），同样遵守以上承
诺。”
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10. 2016 年 06 月 30 日，江苏华智工贸实业有限公司、
徐州华诚资产管理合伙企业（有限合伙）、李振斌承
诺：“1、本企业/本人将尽量避免本企业/本人以及本
企业/本人实际控制或施加重大影响的公司与发行人
之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的关联业
务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、
公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公
认的合理价格确定。2、本企业/本人将严格遵守发行
人章程中关于关联交易事项的回避规定，所涉及的关
联交易均将按照发行人关联交易决策程序进行，并将
履行合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露。
3、本企业/本人保证不会利用关联交易转移发行人利
润，不会通过影响发行人的经营决策来损害发行人及
是 不适用
其他股东的合法权益。4、预防和杜绝对公司的非经
营性占用资金情况发生，不以任何方式违规占用或使
用公司的资金或其他资产、资源，不以任何直接或者
间接的方式从事损害或可能损害公司及其他股东利
益的行为。本企业/本人确认本承诺函旨在保障发行
人全体股东之权益而作出；本企业/本人确认本承诺
函所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任何一
项承诺若被视为无效或终止将不影响其他各项承诺
的有效性。如本企业/本人违反上述承诺，将依法赔
偿相关各方的损失，并配合妥善处理后续事宜。本人
包括关系密切的家庭成员：配偶及其父母及其兄弟姐
妹、父母、年满 18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹
及其配偶、子女配偶的父母。”
11. 2017 年 03 月 30 日，江苏华信新材料股份有限公
司、江苏华智工贸实业有限公司、李振斌承诺：“本
是 不适用
公司/本人承诺将保证或尽最大的努力促使上述措施
的有效实施，努力降低本次发行对即期回报的影响，
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保护公司及股东的权益。如因不可抗力或其他非归属
于本公司/本人的原因致使上述措施未能实现的，本
公司/本人将采取以下措施：公开说明未履行的具体
原因并向社会公众投资者道歉；提出补充承诺或替代
承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大
会审议通过后实施补充承诺或替代承诺；华智工贸、
李振斌承诺在违反承诺事项发生之日起停止领取股
东分红/薪酬，并不得转让其直接或间接持有的公司
股份，直至履行相应的承诺或其他替代措施；华智工
贸、李振斌承诺如果因未履行相关承诺事项而获得收
益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的五个工
作日内将所获收益支付给公司指定账户；给投资者造
成损失的，依法赔偿投资者损失。”
12. 2016 年 03 月 30 日，李振斌、束珺、张道远、何
培武、蒋峰、蔡万旭、路国平、马传刚、杨鸣波、高
光辉、李军、王光战、李兰承诺：“不无偿或以不公
平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；接受公司对董事和高级管理人员
是 不适用
职务消费行为进行约束；不动用公司资产从事与其履
行职责无关的投资、消费活动；董事会或薪酬及考核
委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩；拟公布的公司股权激励的行权条件与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。”
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的 无
事项及整改情况
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3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏华信新材料股份有限公
司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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汪 兵 肖继明
民生证券股份有限公司
年 月 日
11
