华信新材:独立董事2019年度述职报告(马传刚)2020-04-11
江苏华信新材料股份有限公司
独立董事 2019 年度述职报告
(马传刚)
各位股东及股东代理人:
本人作为江苏华信新材料股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会独立董
事,根据《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
市公司治理准则》等法律法规规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规
定,认真行权,依法履职,充分发挥独立董事的作用,监督公司规范化运作,维护公司
和股东尤其是中小股东的利益,积极参与公司的各项事务,客观、公正、独立地履行了
独立董事职责。现就本人在 2019 年履行职责情况汇报如下:
一、2019 年度出席董事会和股东大会的情况
2019 年度,公司共召开了 4 次第二届董事会会议和 2 次股东大会。本人按规定出席
了所有应出席的董事会、股东大会,其中以通讯方式参加董事会 4 次,现场参加股东大
会 2 次。
2019 年度,本人本着勤勉尽责,独立自主的原则认真审核董事会各项议案,对董事
会召开的程序、决策过程进行了监督,对公司重大事项发表意见,并提出合理化建议,
认真履行了独立董事应尽的职责。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符
合法定程序,合法有效。本人对 2019 年度提交董事会的全部议案进行了认真审议,各
项议案均未损害全体股东特别是中小股东的利益,因此本人对各项议案均投赞成票,无
提出异议的事项,也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见情况
本人作为公司第二届董事会独立董事,2019 年度任期内审议议案及发表独立意见情
况如下:
1、2019 年 4 月 9 日,公司召开第二届董事会第十六次会议,共审议 14 项议案,本
人就《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》发表事前认可意见,并对以下事项发表了
同意的独立意见:(1)《关于 2019 年度公司向银行等金融机构申请综合授信额度的议
案》;(2)《关于部分募投项目延期的议案》;(3)《关于会计政策变更的议案》;
(4)《关于董事、监事 2018 年度薪酬、2019 年度薪酬方案的议案》;(5)《关于高
级管理人员 2018 年度薪酬、2019 年度薪酬方案的议案》;(6)《关于续聘 2019 年度
审计机构的议案》;(7)《关于<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》;(8)《关
于公司<2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;(9)《关于<公司
2018 年度利润分配预案>的议案》;(10)《关于 2018 年度控股股东、实际控制人及其
他关联方占用公司资金、公司对外担保情况》。
2、2019 年 4 月 25 日,公司召开第二届董事会第十七次会议,审议议案 1 项《关于
公司 2019 年第一季度报告的议案》。
3、2019 年 8 月 26 日,公司召开第二届董事会第十八次会议,共审议 3 项议案,本
人对以下事项发表了同意的独立意见:(1)《关于控股股东及其他关联方占用上市公
司资金、公司对外担保情况》;(2)《关于会计政策变更的议案》;(3)《关于公司
<2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
4、2019 年 9 月 12 日,公司召开第二届董事会第十九次会议,共审议 4 项议案,本
人对以下事项发表了同意的独立意见:(1)《关于公司董事会换届选举暨提名第三届
董事会非独立董事候选人的议案》;(2)《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董
事会独立董事候选人的议案》;(3)《关于部分募投项目延期的议案》。
三、专门委员会履职情况
本人作为公司第二届董事会薪酬与考核委员会的主任委员,按照《独立董事工作制
度》《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定,主持委员会的日常工作,审查
公司董事及高级管理人员的薪酬政策与考核方案,对董事及高级管理人员的工作情况进
行评估、审核,提出合理化建议,积极履行了薪酬与考核委员会主任委员的职责;作为
提名委员会委员,积极履行委员的义务,参加专门委员会会议,对相关事项发表意见并
提出建议。
四、对公司进行现场调查的情况
2019 年度,本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行现场调
查。了解公司的内部控制和生产经营活动,通过电话、邮件等方式,对公司内部制度建
设提出意见和建议,并时刻关注公司内部经营状况和外部环境及市场变化对公司的影
响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司重大事项的进展情况,忠实履行
独立董事职责。
五、培训与学习情况
2019 年本人认真学习法律、法规和各项规章制度,加深对规范公司法人治理和保护
社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,积极参加各种形式的培训,更全面地了解
公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,切实发挥独立董事的职能与作用,为
公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司进一步规范运作。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、有效地履行了独立董事的职责,在公司治理方面,本人积极推动和完善公司的
法人治理,健全内部控制制度,充分发挥独立董事在公司治理方面的作用,促进公司规
范运作,切实维护公司和股东的合法权益。
2、持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度;
要求公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时
和公正。
七、其他工作
1、报告期内,未有提议召开董事会情况发生;
2、报告期内,未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生;
3、报告期内,未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
以上是本人在 2019 年度履行职责情况的汇报。公司董事会、管理层等相关人员在
本人履行职责的过程中给予了积极配合和大力支持,在此表示衷心感谢!本人作为公司
第二届董事会独立董事任期已届满,不再继续担任公司独立董事,祝愿公司在新一届董
事会领导下,公司蓬勃发展,日胜一日!
特此报告!
江苏华信新材料股份有限公司
独立董事:
年 月 日