华信新材：独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见2021-03-02
江苏华信新材料股份有限公司第三届董事会第八次会议文件
江苏华信新材料股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第八次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件规定，
作为江苏华信新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着认真、负责
的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我们对公司第三届董事会第八次会议审议的相
关事项进行了认真审核，并发表如下独立意见：
一、关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的独立意见
公司拟实施《江苏华信新材料股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《限制性股票激励计划》”），我们认为：
1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激
励计划的主体资格。
2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证
券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得
担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《限
制性股票激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的
主体资格合法、有效。
3、公司《限制性股票激励计划》的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》
等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排（包括授
予额度、授予日、授予价格、归属期、归属条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，
江苏华信新材料股份有限公司第三届董事会第八次会议文件
未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，
增强公司中层管理干部及技术、业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，
有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上所述，我们一致同意公司实行本次激励计划。
二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
公司本次限制性股票激励计划的考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核、
个人层面绩效考核。
在公司层面业绩考核指标方面，公司综合考虑公司历史业绩、未来战略规划以及行
业特点，为实现公司未来高质量和稳健发展与激励效果相统一的目标，选取营业收入增
长率作为考核指标。营业收入指标是反映公司经营状况及企业成长的根本体现，是衡量
企业经营能力的重要的成长性指标。
经过合理经营预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次激励计划设定了以公
司 2020 年营业收入为基数，2021 年、2022 年、2023 年营业收入增长率分别不低于 20%、
50%、80%的业绩考核目标。本次设定的公司业绩指标具有较高的挑战性，压力与动力并
存，不仅有助于提升公司竞争力，也有利于调动公司核心骨干员工的积极性和创造性，
确保公司未来发展战略和经营目标的实现，从而为股东带来更多回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了绩效考核体系，能够对激励对象的
工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象年度绩效考评结果，确
定激励对象个人是否达到限制性股票的归属条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设
定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划
的考核目的。
（以下无正文）
江苏华信新材料股份有限公司第三届董事会第八次会议文件
（本页无正文，为《江苏华信新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第八次会
议相关事项的独立意见》签署页）
独立董事签字：
路国平 冯巧根 杨 雪
年 月 日
