中信证券股份有限公司
   关于北京安达维尔科技股份有限公司首次公开发行股票
                          2021 年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：中信证券股份有限公司          被保荐公司简称：安达维尔
保荐代表人姓名：陈熙颖                      联系电话：010-6083 6948
保荐代表人姓名：孙鹏飞                      联系电话：010-6083 3031



一、保荐工作概述
                     项      目                                工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                                 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                            0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、                  是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                                 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                   12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致          募集资金项目进展较慢
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                        1次
（2）列席公司董事会次数                                          1次
（3）列席公司监事会次数                                          1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                                1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                             是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                           不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                            4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                             无


                                        1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                             0次
（2）报告事项的主要内容                                          不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                                  不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                        无
（2）关注事项的主要内容                                          不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                                  不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                               是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                     1次
（2）培训日期                                               2021 年 4 月 19 日
（3）培训的主要内容                                     资本市场最新动态介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况                                      无




二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                   事   项                     存在的问题               采取的措施
1.信息披露                                         无                      无
2.公司内部制度的建立和执行                         无                      无
3．“三会”运作                                    无                      无
4.控股股东及实际控制人变动                         无                      无
5.募集资金存放及使用                               无                      无
6.关联交易                                         无                      无
7.对外担保                                         无                      无
8.收购、出售资产                                   无                      无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
                                                   无                      无
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
                                                   无                      无
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
                                                   无                      无
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）



三、公司及股东承诺事项履行情况
          公司及股东承诺事项             是否履行承诺   未履行承诺的原因及解决措施


                                         2
         公司及股东承诺事项                是否履行承诺    未履行承诺的原因及解决措施
1．股东关于股份锁定和减持的承诺                 是                   不适用
2．关于稳定股价的承诺                           是                   不适用
3．关于招股说明书不存在虚假记载、误导
                                                是                   不适用
性陈述或者重大遗漏的承诺
4.关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺            是                   不适用
5.关于利润分配的承诺                            是                   不适用
6.关于履行公开承诺的约束措施的承诺              是                   不适用
7.关于避免同业竞争的承诺                        是                   不适用
8.关于减少和规范关联方资金占用的承诺            是                   不适用
9.关于减少和规范关联交易的承诺                  是                   不适用




四、其他事项
         报告事项                                     说   明
1.保荐代表人变更及其理由          不适用
                                 2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，存在以下中国证监会（包
                           括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司采取监管措
                           施的事项：
                                 1、2021 年 1 月 4 日，中国证监会浙江监管局对我公司
                           保荐的浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“正元智
                           慧”）出具《关于对浙江正元智慧科技股份有限公司及相关人
                           员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：2020 年 1
                           月至 2020 年 7 月期间，正元智慧向浙江尼普顿科技股份有限
                           公司提供财务资助，公司未及时对前述事项履行相应的审议
                           程序、未及时履行信息披露义务，上述行为违反了《上市公
2.报告期内中国证监会和本   司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十条的规定。
所对保荐人或者其保荐的公         2、2021 年 1 月 8 日，中国证监会浙江监管局对我公司
司采取监管措施的事项及整   保荐的熊猫乳品集团股份有限公司（以下简称“熊猫乳品”）出
改情况                     具《关于对熊猫乳品集团股份有限公司及相关人员采取出具
                           警示函措施的决定》。监管措施认定：2020 年 10 月 29 日，
                           熊猫乳品收到与收益相关的政府补助 900 万元，未及时履行
                           信息披露义务。公司及相关人员的上述行为违反了《上市公
                           司信息披露管理办法》第二条、第三条、第三十条和第三十
                           一条的相关规定。
                                 3、2021 年 1 月 29 日，中国证监会浙江监管局对我公司
                           保荐的浙江开山压缩机股份有限公司（以下简称“开山股份”）
                           出具《关于对浙江开山压缩机股份有限公司采取责令改正措
                           施的决定》。监管措施指出，浙江局在现场检查中发现开山股
                           份存在：2019 年、2020 年定期报告业绩核算不准确；2019


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报告事项                            说   明
           年至 2020 年期间，公司内部治理存在资金使用不规范、会议
           流程不规范、人员不独立的问题。上述行为违反《上市公司
           信息披露管理办法》第二条的规定。
                 4、2021 年 3 月 2 日，中国证监会江西监管局对我公司
           保荐的博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称“博雅生
           物”）出具《关于对博雅生物制药集团股份有限公司、廖昕晰、
           梁小明、范一沁采取责令改正措施的决定》。监管措施指出，
           经查，博雅生物存在未及时履行关联交易的审议程序及信息
           披露义务，未披露重大事件进展及未按规定履行关联交易信
           息披露义务等问题。违反了《上市公司信息披露管理办法》
           第二条、第三条、第三十二条、第四十八条和《关于规范上
           市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通
           知》第一条的相关规定。博雅生物公司董事长、总经理、时
           任董事会秘书未履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有责
           任。
                 5、2021 年 8 月 26 日，中国证监会广东监管局对我公司
           保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关
           于对汤臣倍健股份有限公司、梁允超、林志成、吴卓艺、唐
           金银采取出具警示函措施的决定》。监管措施指出，汤臣倍健
           在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和广州汤臣佰盛
           有限公司 46.67%股权项目中存在以下违规行为：未充分、审
           慎评估并披露《电子商务法》实施的重大政策风险；未如实
           披露标的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情
           况；未充分披露商誉和无形资产减值测试相关信息；商誉减
           值测试预测的部分指标缺乏合理依据；减值测试关于资产可
           回收金额的计量不规范；内幕信息知情人登记不完整。监管
           措施认定：汤臣倍健董事长、总经理、财务总监、董事会秘
           书未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）
           第三条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度
           的规定》第七条的规定履行勤勉尽责义务，分别对公司相关
           违规行为负有主要责任。
                 6、2021 年 10 月 19 日，中国证监会浙江监管局对我公
           司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）
           出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员采取出
           具警示函措施的决定》。监管措施指出，思创医惠存在未及时
           履行关联交易相应决策程序，未按相关规定履行信息披露义
           务行为，违反 2007 年发布施行的《上市公司信息披露管理办
           法》第二条、第三条、第四十八条和《关于规范上市公司与
           关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一
           条的相关规定。
                 7、2021 年 10 月 22 日，中国证监会北京监管局对我公
           司保荐的北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“碧水源”）
           出具《关于对北京碧水源科技股份有限公司采取出具警示函

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报告事项                           说   明
           行政监管措施的决定》。监管措施指出，碧水源全资子公司汕
           头市碧水源为北京德青源农业科技股份有限公司及其子公司
           威县德青源提供担保。德青源在上述担保合同签署时是碧水
           源的关联人，但公司未针对该担保事项履行相关审议程序、
           未及时披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》
           （证监会令第 40 号）第二条、第三十条、第四十八条的规定。
                 8、2021 年 11 月 24 日，中国证监会对我公司保荐的国
           元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）出具《关于对国
           元证券股份有限公司采取出具警示函的决定》。监管措施指
           出，国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审
           慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证
           券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规
           定。
                 9、2021 年 12 月 15 日，中国证监会北京监管局对我公
           司保荐的东华软件股份公司（以下简称“东华软件”）出具《关
           于对东华软件股份公司、薛向东、吕波、叶莉采取出具警示
           函措施的决定》。监管措施指出，东华软件 2018 年和 2019
           年发生多笔贸易类业务，相关业务收入确认不符合企业会计
           准则，导致公司 2018 年和 2019 年年度财务报告虚增营业收
           入，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会
           令第 40 号）第二条规定。
                 10、2021 年 12 月 23 日，中国证监会深圳监管局对我公
           司保荐的深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“奥拓电
           子”）出具《深圳证监局关于对深圳市奥拓电子股份有限公司
           采取责令改正措施的决定》。监管措施指出，自 2021 年 7 月
           起对奥拓电子进行了现场检查发现，公司存在：三会运作不
           规范、内幕信息知情人登记存在遗漏等公司治理的问题，子
           公司收入及成本会计核算不审慎、2019 年商誉减值测试不审
           慎、对个别涉诉其他应收款未按照单项进行减值测试等财务
           管理和会计核算的问题，关联方交易披露不完整的问题。上
           述情况反映出公司在公司治理、内幕信息知情人登记管理、
           财务管理与会计核算及信息披露等方面存在不规范情况。根
           据《上市公司股东大会规则》、《关于上市公司建立内幕信息
           知情人登记管理制度的规定》、《关于上市公司内幕信息知情
           人登记管理制度的规定》、《上市公司现场检查办法》、《上市
           公司信息披露管理办法》的相关规定，决定对奥拓电子采取
           责令改正的监管措施。
                 我公司在上述上市公司收到监管函件后，与上市公司一
           起仔细分析问题原因，并落实整改，督促各公司相关人员加
           强法律、法规的学习，完善信息披露工作，切实提升公司规
           范运作水平，引以为戒，严格遵守法律法规和交易所业务规
           则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法
           合规以及信息披露真实、准确、完整。杜绝类似情况再次发

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         报告事项                                  说   明
                           生。
                               11、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管局对我公
                           司出具《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取责令
                           改正措施的决定》，认定：我公司个别首次公开发行保荐项目
                           执业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关注和披露不
                           充分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情
                           况核查不充分等问题，上述行为违反了《证券发行上市保荐
                           业务管理办法》规定。
                               12、2021 年 11 月 19 日，深圳证券交易所对我公司出具
                           《关于对中信证券股份有限公司的监管函》，指出：中信证券
                           作为思创医恵向不特定对象发行可转债项目保荐人，未按照
                           《保荐人尽职调查工作准则》的规定核查金额较大、期限较
                           长的预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查公
                           司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和
                           占用的情况，发表的核查意见不真实、不准确，出具的《承
                           诺函》与公司实际情况不符，履行保荐职责不到位，内部质
                           量控制存在一定的薄弱环节，违反了《深圳证券交易所创业
                           板股票上市规则（2020 年）》第 1.4 条、《深圳证券交易所创
                           业板上市公司证券发行上市审核规则》第十七条、第二十八
                           条以及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业
                           务实施细则》六十一条第二款第（三）项等规定。
                               我公司在收到上述监管函件后高度重视，进行深入整改，
                           建立健全并严格执行内控制度和流程规范，保障业务规范开
                           展。严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规
                           则等规定，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准
                           确、完整，谨慎勤勉履行职责。
                               1、2021 年 11 月 4 日，深圳证券交易所对碧水源出具《关
                           于对北京碧水源科技股份有限公司及相关当事人给予通报批
                           评处分的决定》，认定：2018 年 4 月，碧水源全资子公司汕
                           头碧水源和汕头市潮南区经济建设投资发展有限公司、北京
                           德青源农业科技股份有限公司、威县德青源农业科技有限公
                           司签署投资协议、担保协议等协议。对于上述对外担保事项，
                           碧水源未及时履行审议程序并对外披露。碧水源的上述行为
                           违反了《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、第
3.其他需要报告的重大事项   2.1 条、第 7.9 条、第 9.11 条的相关规定。碧水源董事长、
                           总经理、时任财务总监未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
                           违反了《创业板股票上市规则（2018 年修订）》第 1.4 条、第
                           2.2 条、第 3.1.5 条的相关规定，对碧水源上述违规行为负有
                           重要责任。
                               2、2021 年 11 月 19 日，深圳证券交易所对我公司保荐
                           代表人出具《关于对保荐代表人马齐玮、徐峰给予通报批评
                           处分的决定》，认定：马齐玮、徐峰作为我公司推荐的思创医
                           恵向不特定对象发行可转债项目的保荐代表人，直接承担了

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   报告事项                               说   明
                 对发行人经营状况的核查把关、申报文件的全面核查验证等
                 职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》的规定，核查
                 金额较大、期限较长的预付账款产生的原因及交易记录、资
                 金流向等，调查公司是否存在资产被控股股东或实际控制人
                 及其关联方控制和占用的情况，发表的核查意见不真实、不
                 准确，出具的《承诺函》与公司实际情况不符合。保荐代表
                 人履行保荐职责不到位，违反了《深圳证券交易所创业板股
                 票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条，《深圳证券交易所创
                 业板上市公司证券发行上市审核规则》第十七条、第二十八
                 条以及《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业
                 务实施细则》第六十一条第二款第（三）项的规定。
                     3、2021 年 11 月 25 日，深圳证券交易所对博雅生物出
                 具《关于对博雅生物制药集团股份有限公司及相关当事人给
                 予通报批评处分的决定》，指出：2017 年 4 月至 2020 年 1
                 月，博雅生物向原控股股东管理的基金控制的公司支付采购
                 款累计 8.23 亿元采购原料血浆，但该公司未向博雅生物供应，
                 构成关联方占用上市公司资金。博雅生物的上述行为违反了
                 《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 1.4 条和《创
                 业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 2.1.4 条的规
                 定。
                     我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，要
                 求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐
                 业务执业规范和交易所业务规则等规定，遵循诚实、守信、
                 勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，切实提高
                 执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。
                     我公司在知悉上述上市公司受到纪律处分后，督促上市
                 公司及相关当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规和交易
                 所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司
                 经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。

（以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京安达维尔科技股份有限公司
首次公开发行股票 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人：




                         陈熙颖                    孙鹏飞




                                                 中信证券股份有限公司



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