中信证券股份有限公司
关于北京安达维尔科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京
安达维尔科技股份有限公司（以下简称“安达维尔”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》等有关法律法规规定，对公司 2021 年度募集资金存放与使
用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京安达维尔科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1827 号）核准，公司首次公开发行股
票并在创业板上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）42,000,000 股，每股
面值 1 元，发行价格为 12.19 元/股，募集资金总额为人民币 511,980,000.00 元。
公司对募集资金采取专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了
募集资金三方监管协议。本次募集资金总额扣除承销费、保荐费后的余额
478,180,000.00 元，已于 2017 年 11 月 2 日存入公司募集资金专户，明细如下：
开户银行名称 银行账号 金额
中国建设银行股份有限公司北京顺义支行 11050175360009999999 428,180,000.00
北京银行股份有限公司官园支行 20000003501000018993440 50,000,000.00
合计 478,180,000.00
公司募集资金总额人民币 511,980,000.00 元，累计发生承销费用、保荐费用
和 其 他 发 行 费 用 合 计 39,322,695.69 元 ， 公 司 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
472,657,304.31 元。
1
上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2017 年 11 月 2 日出具了 XYZH/2017BJA100176 号《验资报告》。
2019 年 12 月 23 日，公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过《关于终止
部分募投项目并将剩余募集金投入新项目、永久补充流动资金及调整募集资金使
用计划的议案》，同意公司将截至 2019 年 12 月 4 日剩余募集资金余额 24,610.93
万元（包括利息收入和理财收益）投入新募投项目及永久补充流动资金。截至 2019
年 12 月 31 日，公司募集资金总额变更为 481,992,527.24 元（包括利息收入和理
财收益 9,265,222.93 元）。
2020 年 12 月 29 日，公司 2020 年第四次临时股东大会审议通过《关于终止
部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将截至 2020
年 11 月 22 日剩余募集资金余额 5,605.91 万元（含扣除手续费后的利息收入和理
财收益）永久补充流动资金（具体金额以实际结转时专户余额为准）。2020 年 12
月 30 日，公司将该专户余额 56,084,096.11 元全部补充流动资金。截至 2020 年
12 月 31 日，公司募集资金总额变更为 482,422,953.08 元（包括利息收入和理财
收益 9,765,648.77 元）。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，累计使用募集资金总额 420,859,375.57 元，尚未
使用募集资金总额 61,563,577.51 元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2021 年 12 月 23 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过《关于部分
募投项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将
截至 2021 年 12 月 2 日剩余募集资金余额 1,889.05 万元（含扣除手续费后的利息
收入和理财收益），永久补充流动资金（具体金额以实际结转时专户余额为准）。
2021 年 12 月 31 日，公司将该专户余额 18,911,250.21 元全部补充流动资金。截
至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金总额变更为 483,399,326.11 元（包含利息
和理财收益 10,742,021.80 ）。
2
2021 年度，公司募投项目使用募集资金为 62,539,950.54 元（包括后期产生
的利息、理财收益），累计使用募集资金总额 483,399,326.11 元，截至 2021 年
12 月 31 日，所有募集资金账户已销户。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、
使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。
根据上述法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》，公司于 2017
年 10 月开立募集资金专项账户，并于 2017 年 11 月 21 日，分别与银行及保荐机
构签署了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 12 月 11 日，公司分别与全资子公司、银行及保荐机构中信证券签署
了《募集资金四方监管协议》
公司于 2019 年 12 月 4 日召开了第二届董事会第十次会议、2019 年 12 月 23
日召开了 2019 年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于终止部分募投项目
并将剩余募集资金投入新项目、永久补充流动资金及调整募集资金使用计划的议
案》，同意公司终止部分募投项目：“航空机载产品产业化项目”、“航空机载
电子设备维修生产线扩展及技术改造项目”、“航空测试设备产业化项目”和“航
空机载机械设备维修生产线扩展项目”。上述项目终止后结余募集资金投入到了
新的募投项目“航空装备研发能力建设项目”、“民航机载设备研制及维修保障
能力扩展建设项目”和永久补充流动资金中。
2019 年 12 月 26 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司
及全资子公司增设募投项目专户的议案》，同意公司及全资子公司北京安达维尔
航空设备有限公司（以下简称“航设公司”）增设募集资金专户对新立募投项目
3
“民航机载设备研制及维修保障能力扩展建设项目”、“航空装备研发能力建设
项目”的募集资金进行专项存储和使用，募集资金专项账户将不用作其他用途。
2020 年 2 月 20 日，公司披露了《关于签署募集资金三方、四方监管协议的
公告》，公司及全资子公司航设公司开始启用新的募集资金专项账户，并对募集
资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
公司开立的募集资金专户情况如下：
序号 公司名称 开立银行 银行账号 募集资金用途
航空机载产品产业化项目、航空测试设
中国建设银
备产业化项目、航空机载机械设备维修
行股份有限 110501753600
专户 1 公司 生产线扩展项目、研发实验室建设项目
公司北京顺 09999999
和补充流动资金项目的募集资金的存储
义支行
和使用
北京银行股
200000035010 航空机载电子设备维修生产线扩展及技
专户 2 公司 份有限公司
00018993440 术改造项目募集资金的存储和使用
官园支行
北京银行股
200000035010 民航机载设备研制及维修保障能力扩展
专户 3 公司 份有限公司
00032466576 建设项目
官园支行
中国民生银
行股份有限
专户 4 智能公司 605139126 航空测试设备产业化项目
公司北京分
行
中国银行股
份有限公司
专户 5 民技公司 350645002868 航空机载产品产业化项目
北京首都机
场支行
华夏银行股
102770000008 航空机载机械设备维修、生产线扩展项
专户 6 机械公司 份有限公司
77100 目
北京分行
中国民生银
行股份有限
专户 7 航设公司 631746258 航空装备研发能力建设项目
公司北京成
府路支行
注：专户 2、专户 4、专户 5、专户 6 已于 2020 年度注销，专户 1、专户 3、专户 7 已于
2021 年度注销。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户均已注销。
4
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：元
募集资金总额 483,399,326.11 本年度投入募集资金总额 62,539,950.54
报告期内变更用途的募集资金总额 18,911,250.21
累计变更用途的募集资金总额 262,780,057.69 已累计投入募集资金总额 483,399,326.11
累计变更用途的募集资金总额比例 54.36%
截至期末 项目可行
是否已变 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承诺投 调整后投资总额 截至期末累计投 投资进度 性是否发
更项目（含 本年度投入金额 定可使用状 实现的 到预计
向 资总额 （1） 入金额（2） （3）＝ 生重大变
部分变更） 态日期 效益 效益
（2）/（1） 化
承诺投资项目
1、航空机载产品产业化项目 是 3,717,756.32 3,717,756.32 - 3,717,756.32 100.00% 项目终止 不适用 不适用 是
2、航空测试设备产业化项目 是 1,767,739.35 1,767,739.35 - 1,767,739.35 100.00% 项目终止 不适用 不适用 是
3、航空机载电子设备维修生
是 7,969,439.40 7,969,439.40 - 7,969,439.40 100.00% 项目终止 不适用 不适用 是
产线扩展及技术改造项目
4、航空机载机械设备维修生
是 8,332,062.34 8,332,062.34 - 8,332,062.34 100.00% 项目终止 不适用 不适用 是
产线扩展项目
5、研发实验室建设项目 是 72,350,818.46 16,767,148.19 - 16,767,148.19 100.00% 项目终止 不适用 不适用 是
6、补充流动资金（2017 年） 否 200,000,000.00 200,000,000.00 - 200,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
5
7、补充流动资金（2019 年） 否 77,284,711.37 77,284,711.37 - 77,284,711.37 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
8、航空装备研发能力建设项
否 67,500,000.00 67,997,567.48 33,942,864.70 67,997,567.48 100.00% 2021-11-24 不适用 不适用 否
目
9、民航机载设备研制及维修
否 43,000,000.00 24,567,555.34 9,685,835.63 24,567,555.34 100.00% 项目终止 不适用 不适用 否
保障能力扩展建设项目
10、补充流动资金（2020 年） 否 - 56,084,096.11 - 56,084,096.11 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
11、补充流动资金（2021 年） 否 - 18,911,250.21 18,911,250.21 18,911,250.21 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 481,922,527.24 483,399,326.11 62,539,950.54 483,399,326.11 100.00%
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 481,922,527.24 483,399,326.11 62,539,950.54 483,399,326.11 100.00%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 注1
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
6
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 注2
尚未使用的募集资金用途及去向 注3
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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注1：项目可行性发生重大变化的情况说明
航机载设备研制及维修保障能力扩展建设项目变化情况说明：
民航业是我国经济社会发展重要的战略产业，除受到新冠疫情影响因素外，
近年来我国民航业快速发展，行业规模不断扩大，服务能力逐步提升，国内市场
需求稳健。随着政府的高度重视及国家相继出台的《民用航空工业中长期发展规
划（2013-2020年）》、《中国制造2025》等规划，以及颁布的一系列中国航空
制造国产化指导和支持政策，中国航空业在长远发展上具有较好发展前景。但近
两年，随着新冠疫情的发生和外部环境变化，这对航空运输业造成了较大冲击，
同时因国际上OEM厂家对中国航空业的政策，对国内航空维修业造成了较大影响。
公司终止的募投项目——民航机载设备研制及维修保障能力扩展建设项目，
建设内容主要为民航机载设备产业化投资建设、民航机载设备维修能力建设及技
术升级改造、通航飞机加改装能力建设项目、信息技术开发产业投资建设及研发
能力建设投资等。截至2021年11月24日，公司已完成了研发生产场地的租赁装修
和工程建设、民航航空机载设备研发和产业化能力建设，形成了系列航空设备的
研发成果及专利技术，投资建设了民航机载设备维修能力和技术升级改造项目，
购置了部分研发软件及测试软件等。同时，亦因当前民航运输受新冠疫情及国际
竞争环境等因素影响，以及通用航空行业的持续不景气因素，公司经谨慎研究讨
论决策，当前民航维修不适宜过度扩大固定资产产能投资，决定暂对民航维修进
行部分产能和技术升级改造建设，终止通航飞机加改装能力建设项目的继续建设；
同时，因公司战略调整已将信息技术开发业务主要定位防务领域市场，因此终止
了民航领域的信息技术开发业务的继续投资。
为使募集资金投资效益最大化，降低投资风险，公司终止民航机载设备研制
及维修保障能力扩展建设项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于与公
司主营业务相关的生产经营活动。
注2：项目实施出现募集资金结余的金额及原因
公司拟终止的募投项目民航机载设备研制及维修保障能力扩展建设项目，项
目建设内容主要为民航机载设备产业化投资建设、民航机载设备维修能力建设及
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技术升级改造、通航飞机加改装能力建设项目、信息技术开发产业投资建设及研
发能力建设投资。截至2021年11月24日，公司已完成了研发生产场地的租赁装修
和工程建设、民航航空机载设备研发和产业化能力建设，形成了系列航空设备的
研发成果及专利技术，投资建设了民航机载设备维修能力和技术升级改造项目，
购置了部分研发软件及测试软件。同时，因当前民航运输受新冠疫情及国际竞争
环境等因素影响，以及通用航空行业的持续不景气因素，公司经谨慎研究讨论决
策，当前民航维修不适宜过度扩大固定资产产能投资，因此民航维修只进行了部
分产能和技术升级改造建设，并终止通航飞机加改装能力建设项目的继续建设；
同时，因公司战略调整已将信息技术开发业务调至智能事业部负责并主要定位防
务领域市场，因此拟终止民航领域的信息技术开发业务的继续投资。
注3：尚未使用的募集资金用途及去向
项目终止后剩余的募集资金永久补充流动资金。公司营业收入和经营现金流
在会计年度内分布不均衡，具有较强的季节性特征，公司存在对流动资金保证的
需求。公司本次部分募投项目结项和终止并将剩余募集资金永久性补充流动资金，
能够及时、有效地补充日常生产经营所需的流动资金，更好地提高募集资金使用
效率，降低公司的财务费用，有利于提升公司的经营效益，实现公司和全体股东
的利益。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
单位：元
变更后的
截至期末投
变更后项目拟 截至期末实际 本年度 是否达 项目可行
对应的原承诺 本年度实际投 资进度（%） 项目达到预定可使
变更后的项目 投入募集资金 累计投入金额 实现的 到预计 性是否发
项目 入金额 （3）= 用状态日期
总额（1） （2） 效益 效益 生重大变
（2）/（1）
化
民航机载设备
研制及维修保
补充流动资金 18,911,250.21 18,911,250.21 18,911,250.21 100.00 2021 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否
障能力扩展建
设项目
合计 18,911,250.21 18,911,250.21 18,911,250.21 100.00 - - -
变更原因、决策程
序及信息披露情况 注 4
说明（分具体项目）
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
变更后的项目可行
性发生重大变化的 不适用
情况说明
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注4：募集资金投资项目变更原因、决策程序及信息披露情况
1、募集资金投资项目变更原因
（1）部分募投项目终止原因
民航业是我国经济社会发展重要的战略产业，除受到新冠疫情影响因素外，
近年来我国民航业快速发展，行业规模不断扩大，服务能力逐步提升，国内市场
需求稳健。随着政府的高度重视及国家相继出台的《民用航空工业中长期发展规
划（2013-2020年）》、《中国制造2025》等规划，以及颁布的一系列中国航空
制造国产化指导和支持政策，中国航空业在长远发展上具有较好发展前景。但近
两年，随着新冠疫情的发生和外部环境变化，这对航空运输业造成了较大冲击，
同时因国际上OEM厂家对中国航空业的政策，对国内航空维修业造成了较大影响。
公司拟终止的募投项目民航机载设备研制及维修保障能力扩展建设项目，项目建
设内容主要为民航机载设备产业化投资建设、民航机载设备维修能力建设及技术
升级改造、通航飞机加改装能力建设项目、信息技术开发产业投资建设及研发能
力建设投资。截至2021年11月24日，公司已完成了研发生产场地的租赁装修和工
程建设、民航航空机载设备研发和产业化能力建设，形成了系列航空设备的研发
成果及专利技术，投资建设了民航机载设备维修能力和技术升级改造项目，购置
了部分研发软件及测试软件。同时，因当前民航运输受新冠疫情及国际竞争环境
等因素影响，以及通用航空行业的持续不景气因素，公司经谨慎研究讨论决策，
当前民航维修不适宜过度扩大固定资产产能投资，因此民航维修只进行了部分产
能和技术升级改造建设，并终止通航飞机加改装能力建设项目的继续建设；同时，
因公司战略调整已将信息技术开发业务调至智能事业部负责并主要定位防务领域
市场，因此拟终止民航领域的信息技术开发业务的继续投资。为使募集资金投资
效益最大化，降低投资风险，公司拟终止民航机载设备研制及维修保障能力扩展
建设项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生
产经营活动。
（2）将项目剩余募集资金永久补充流动资金原因
公司营业收入和经营现金流在会计年度内分布不均衡，具有较强的季节性特
征，公司存在对流动资金保证的需求。公司本次部分募投项目结项和终止并将剩
11
余募集资金永久性补充流动资金，能够及时、有效地补充日常生产经营所需的流
动资金，更好地提高募集资金使用效率，降低公司的财务费用，有利于提升公司
的经营效益，实现公司和全体股东的利益。
2、募集资金投资项目变更决策程序
（1）公司于2021年12月2日召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关
于部分募投项目结项和终止并将剩余募集资金久补充流动资金的议案》，同意公
司募集资金投资项目“航空装备研发能力建设项目”结项，终止“民航机载设备
研制及维修保障能力扩展建设项目”，并将上述项目剩余募集资金1,889.05万元（含
扣除手续费后的利息收入、理财收益，最终金额以实际结转时专户资金余额为准）
永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。资金划转完成后，
公司将对相关募集资金专户进行销户处理，对应的募集资金三方或四方监管协议
亦随之终止。
（2）2021年12月2日，公司第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于
部分募投项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。经审议，
监事会认为：公司募投项目“航空装备研发能力建设项目”结项及“民航机载设
备研制及维修保障能力扩展建设项目”终止并将剩余募集资金永久补充流动资金，
符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及公司《募集
资金管理制度》等相关规定，是根据公司当前实际情况而做出的合理决策，不影
响公司正常生产经营，有利于提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，确保
公司生产经营的稳健发展，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。因此，
监事会同意公司本次部分募投项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资
金的事项，并同意将该议案提交股东大会审议。
（3）2021年12月23日公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于部
分募投项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。本次会议
由北京观韬中茂事务所郝京梅律师、韩旭律师现场见证，并出具了《北京观韬中
茂律师事务所关于北京安达维尔科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会的
法律意见书》。该法律意见书认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合有
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关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本
次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表
决结果合法、有效。
3、募集资金投资项目变更信息披露情况
公司于2021年12月2日、2021年12月23日分别召开了第二届董事会第三十次
会议（公告编号：2021-080）、2021年第二次临时股东大会（公告编号：2021-087），
审议通过了《关于部分募投项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意公司募集资金投资项目“航空装备研发能力建设项目”结项，终
止“民航机载设备研制及维修保障能力扩展建设项目”，并将上述项目剩余募集
资金1,889.05万元（含扣除手续费后的利息收入、理财收益，最终金额以实际结转
时专户资金余额为准）永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营
活动。资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户处理，对应的募集
资金三方或四方监管协议亦终止。具体内容详见公司于2021年12月6日刊登在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目结项和终止并将剩余
募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2021-083）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司的募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、
《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关法律、法规和规定的要求；公司已披露的募集资金使用相关信息
不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资金存放、使用、管理及披
露不存在违规情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对安达维尔《关于募集资金 2021 年
度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放
与使用情况鉴证报告》（XYZH/2022BJAG10171 号），发表意见为：“安达维尔
公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的
《创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面
13
如实反映了安达维尔公司 2021 年度募集资金的实际存放与使用情况。”
七、保荐机构的核查过程和核查意见
中信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员访谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说
明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公
司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集
资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
经核查，保荐机构认为：安达维尔 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关
于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情
形。
（以下无正文）
14
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京安达维尔科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈熙颖 孙鹏飞
中信证券股份有限公司
年 月 日
15
