北京安达维尔科技股份有限公司

                   2022 年度内部控制自我评价报告


北京安达维尔科技股份有限公司全体股东：

    根据《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合北京安达维尔科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部
控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截
至2022年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

    一、重要声明

    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任
何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带法律责任。
    公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，内部环境以及宏观环境、政策法规持续变化，可能导致原有控
制活动不适用或出现偏差，对此公司将及时进行内部控制体系的补充和完善，为
财务报告的真实性、完整性，以及公司战略、经营目标的实现提供合理保障。

    二、内部控制评价结论

    根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内
部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
    公司已经建立起的内部控制体系，在完整性、合规性、有效性等方面不存在
重大缺陷。公司通过定期或不定期开展日常和专项内控评价和内控审计工作，优
化内控流程，确保内控执行的有效性，促进公司健康、可持续发展。

    三、内部控制评价工作情况

    （一）内部控制范围

    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京安达维尔科技股份有限公司、北京
安达维尔航空设备有限公司、北京安达维尔机械维修技术有限公司、北京安达维
尔民用航空技术有限公司、北京安达维尔通用航空工程技术有限公司、北京安达
维尔信息技术有限公司、北京天普思拓智能技术有限公司、天津耐思特瑞科技有
限公司。纳入评价范围单位资产总额和营业收入占公司合并财务报表对应项目的
100%。
    公司纳入评价范围的主要业务和事项包括内部环境、风险评估、控制活动、
信息与沟通、内部监督；重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、资产管理、
销售业务、采购业务等。

    （二）内部环境

    1. 公司治理

    公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关
法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，对股东大会、董事会、
监事会、高级管理层和企业内部各层级机构的设置、职责权限、工作程序和相关
要求进行了明确的制度安排，确立了股东大会、董事会、监事会、高级管理层之
间权力制衡关系。
    股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使对公司经营方
针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。董事会对股东大会负责，执行
股东大会决议，依法行使公司的经营管理权。第三届董事会由8名董事组成，其
中包括独立董事3名。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会、审计委员会。监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，对公司董事、
总经理及其他高级管理人员的行为进行监督。管理层根据董事会的授权，负责组
织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业日常经营管理工作。

    2. 组织架构

    公司采用事业部层级管控模式，设有民用航空事业部、北京安达维尔航空设
备有限公司、智能事业部三个事业部，分别配备质量管理部、行政人力部、技术
管理部、采购部、财务部、运营部、总务部等职能部门，对各业务中心进行管理。
    公司对事业部、子公司及各业务中心有监督管控职能，设有战略管理部、财
务管理部、人力资源部、行政管理部、技术管理部、质量管理部、投资管理部、
审计部、证券部，明确规定了各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相
互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系。在公司组织生产、扩大规模、提
高质量、增加效益、确保安全等方面都发挥了重要作用。

    3. 人力资源政策

    公司建立和实施较科学的选拔、聘任、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘
汰等人事管理制度。制订了各岗位的任职标准，明确了每个岗位的职责和权限；
定期进行技术人员的技术等级评定，完善轮岗、交流机制，实现将优秀的人才放
在合适的岗位上。
    2022年，公司人力资源体系向四大角色转型：战略合作伙伴、变革推动者、
效率专家和员工支持者，由“管理”走向“服务”，和企业领导者与直线经理通
力合作解决制约公司发展的核心问题。
    公司秉承“卓越有效的人才战略”，通过有效的奖惩制度充分调动和激发全
体员工的积极性和创造性，明确员工的职业发展路径，实现优秀人才合理流动和
优化配置。组织开展“训练有素改进计划”，全面提升员工综合素质，提高技术
人员专业技术能力，促进员工成长。

    4. 企业文化建设

    公司着力推进企业文化建设，不断丰富企业文化内涵，深入宣传企业文化理
念，通过开展一系列的企业文化培训和交流工作，提高企业文化宣传效果。已建
立完善的企业文化管理办法，清晰地阐明了公司总体形象标准、员工的一般行为
规范和工作信条。员工以强烈的荣誉感和责任心，为塑造公司良好形象、创造公
司美好未来努力奋进。
    2022年公司企业文化体系改进以IPD和卓越绩效为指引，全面落实“以客户
为中心”“高效能、高质量、高标准”的核心价值观，通过完善企业文化体系相
关制度流程，确保相关管理活动目标指向客户满意，达到本体系管理提升的目标。
主要修订形成了安达维尔企业文化理念内涵（2022版），建立文化落地和实施方
面的制度等内容。

    （三）风险评估

    为了促进公司的规范运营和可持续发展，公司建立了行之有效的风险评估及
控制体系，开展风险源相关信息的全面系统持续收集工作，识别公司可能遇到的
各种风险，结合实际情况进行风险评估并采取应对措施，从而做到风险可控。

    （四）控制活动

    本公司为了保证公司目标的实现而建立的政策和程序在经营管理中起到至
关重要的作用。

    1. 资金活动

    公司对资金的使用进行严格的管理，资金的使用遵循规范、安全、高效、透
明的原则，严格按照规定的审批程序收支资金。
   （1）为了有效的实施资金的内部控制，保证资金安全，提高资金使用效益，
依据公司自身特点，制定了《货币资金管理制度》、《募集资金管理制度》、《规范
与关联方资金往来的管理制度》。
   （2）建立了货币资金相关业务的岗位操作规程及管理制度，确保办理货币资
金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，不存在职务混岗现象。
   （3）对货币资金业务授权批准方式、权限、程序、责任等进行了详细的规定，
在执行过程中严格按照审批权限执行批准手续，不存在越权审批的行为。在办理
资金收付业务中，严格遵守现金和银行存款管理的有关规定，坚持并严格贯彻
“不得由一人办理货币资金全过程业务”的原则。
   （4）对公司财务印章的保管、使用、销毁等进行了明确的规定，并严格按照
规定执行。
   （5）对电子银行支付系统和网银系统的使用权限进行了严格的限定，电子支
付的相关网络和单机都安装了防病毒软件，电子的支付程序安装在安全防护的计
算机上，传送的电子数据都经过加密技术的加密。所有的电子支付指令在发出前
必须审核及恰当的授权审批。
   目前，公司的资金活动是高效节约、合法有序的。

    2. 采购业务

    公司严格按照采购、验收、请款和付款流程进行采购，为保证公司的正常生
产，提高进货品质，降低进货成本，公司建立有详实完备的采购管理制度。
    公司综合采用招标采购、比质比价采购，同时保持报价的最新时效；任何采
购必须有采购申请/审批单，且必须经需求部门、采购部门领导核准后，方得办
理采购；在验收时，严格核实到货信息，严格执行验收标准，对不合格的物料及
时采取处理措施。
    公司与供应商的结算，由采购员根据与供应商核对无误的账单向财务部请款，
财务部经审核无误后，报请相关人员核准后履约付款。

    3. 销售业务

    公司建立了销售计划管理、客户信用管理、销售定价管理、销售订单管理、
销售收入核算、发货与收款等相关流程，合理设置销售业务相关岗位，明确职责
权限，并形成了严格的管理制度和授权审核程序。公司依据发展战略、市场需求、
经营计划等方面因素制定年度、月度销售计划，并结合各种因素的变化，及时进
行调整。
    在客户开发与信用管理方面，从营销、销售和财务多方进行控制。同时，对
产品的定价、调整、评价均制定有明确的管理规定，定价管理工作均需由具体的
领导层负责审批后执行。公司开展的销售活动签订销售合同，明确双方的权力和
义务，并且从财务、法务两方面规范合同管理制度，在合同签订的事前、事中、
事后严格进行控制。
    公司严格按照合同规定向客户进行发货，在发货各个环节形成相应的发货单
据，并做好记录备查。公司结合销售政策，选择恰当的结算方式，加快款项回收。
    公司加强应收账款管理，建立应收账款账龄分析制度和催收制度，对应收账
款的赊销、超期欠款等情况进行全面掌握和跟踪。
    4. 资产管理

    固定资产是公司组织生产的重要资源，为了加强对公司固定资产的管理，明
确了固定资产业务各环节的职责权限和岗位分离要求，规范各环节操作流程，并
对请购、验收、盘点等流程进行例行抽查，确保固定资产的安全、完整和有效使
用。公司制定了固定资产管理制度，对固定资产的取得、移动、处置及维护管理
进行全生命周期管理。公司固定资产日常管理采取专人责任制。
    公司制定了无形资产管理制度，明确了无形资产业务各环节的职责权限和岗
位分离要求，规范了资产取得、验收、使用、处置的相关流程及制度。
     公司制定了存货管理制度，规定了物料、产成品验收入库、仓储保管、盘
点清查、存货处置等相关活动的程序。通过定期和不定期盘存查库等检查活动及
时发现管理中的薄弱环节，合理确认存货减值损失，不断提高存货管理工作水平，
保障存货信息的完整性、准确性。

    5. 对外投资

    公司为规避投资风险，根据有关法律、行政法规以及公司投资及担保管理制
度开展投资业务，明确规定股东大会、董事会关于投资事项的审批权限。对投资
项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处置等环节的管理流程明确。
公司对重大投资的内部控制严格、充分、有效，不存在违反公司内部控制要求的
情形。

    6. 关联交易

    公司关联交易严格遵循诚实信用、平等、自愿、等价、有偿原则，并以市场
公允价格为基础 ，坚持公平、公正、公允的定价原则。公司已制定制度规范了
关联交易决策权限、审议程序、回避表决要求、信息披露标准等内容，并对关联
方、交易内容等信息及时维护，对交易事项实时监控，有效防范交易风险，充分
保护公司及股东利益。

    7. 合同管理

    为加强合同管理，防范和降低合同风险，公司及全资子公司分别根据自身业
务特点，制定了一系列合同管理办法，明确了合同的拟定、审批、执行等环节的
程序和要求，制订了合同管理的检查方法，对合同的履行进行跟踪，促进合同有
效使用，切实维护了公司的合法权益。公司对合同管理的内部控制严格、充分、
有效，不存在违反相关规定及公司内部控制要求的情形。

    8. 财务报告

    公司根据《会计法》《企业会计准则》《证券法》等相关法律法规要求制定了
统一的会计政策，并结合公司的实际情况制定了符合公司实际的财务制度和管理
办法，并严格按照会计准则和相关制度，进行会计核算工作，根据登记完整、核
对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制财务报告，有效地保证了财务信息的
真实性、完整性和准确性。
    公司明确了财务报告编制、报送、分析等业务流程，规范了财务报告各环节
的职责分工和岗位分离，确保了财务报告的及时、真实、完整。

    9. 对全资子公司的管理控制

    公司共有如下：北京安达维尔航空设备有限公司、北京安达维尔机械维修技
术有限公司、北京安达维尔民用航空技术有限公司、北京安达维尔通用航空工程
技术有限公司、北京安达维尔信息技术有限公司、北京天普思拓智能技术有限公
司、天津耐思特瑞科技有限公司7个全资子公司，公司从经理层委派、日常经营
矩阵式管理、财务预算管控、审计监督等各方面对全资子公司实施有效的管理。
    各子公司的经理层均是公司管理层讨论后，推荐适合的人选进行任免。每月
经营例会，由全资子公司总经理将其负责公司的整体生产运营情况进行汇报，每
月通过财务月度例会、质量管理与风险管理月度例会等职能部门会议通报各子公
司的管理情况，使决策层对各全资子公司的经营做到及时了解、及时决策。

    10. 研究与开发

    为了加强对研发项目的管理，公司采用了多层级技术管理模式。结合公司需
求搭建公司技术管理部、事业部技术管理部、技术管理室的三级管理理念；梳理
明确从销售、研发、资源支持部门的研发分工协作，体系以市场为中心，确保财
务和市场成功研发理念；促进跨部门协同合作，从研发流程成本管控、激励体系、
项目需求决策方面促进部门协调管控。
    公司技术管理部负责对全公司范围内战略研发项目进行监督、研发方向把控、
同时对“事业部”层级技术管理部进行监督和指导，从整体上推动IPD的实施。
事业部层级设有技术管理部并编制了相应管理程序，对各业务单位的重点研发项
目进行管理和监控。各子公司技术管理室对日常研发项目做计划制定、项目推进
和任务保障。

    （五）信息与沟通

    公司制定了各项制度规范公司经营管理信息传递活动。日常经营过程中，公
司建立了总经理办公会、定期经营例会、各种专题会议、员工大会、企业公众号、
服务号、微信群等信息沟通渠道，使公司及全资子公司、业务部门上传下达的报
告线清晰有效。
    公司建立了OA、ERP、CRM系统、科研系统、维修系统等信息系统控制体系，
覆盖了公司的重要资产及业务流程，确保公司信息安全。同时，公司使用专业的
财务信息管理系统进行集中管控，规范标准和流程，与业务系统紧密衔接，从源
头上确保了数据质量，为管理层决策提供及时可靠的信息。
    公司利用多种渠道和机制，与投资者、媒体、监管机构保持顺畅的沟通和联
络，定期及不定期披露相关报告，接受各监管机构的问询、检查。

    （六）内部监督

    公司董事会下设审计委员会，审计委员会负责审查公司内部控制有效性，监
督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
审计委员会下设的审计部负责内部审计工作，通过开展联合审计、专项审计或专
项调查、风险管理等业务，评价内部控制设计和执行的效率与效果，对公司内部
控制设计及运行的有效性进行监督检查，促进公司内控工作质量的持续改善与提
高。对在审计或调查中发现的内部控制缺陷，依据问题严重程度向审计委员会或
管理层报告，并督促相关部门采取积极措施予以整改。公司设立了投诉和举报的
邮箱（audit@andawell.com），并在公司内外公示，鼓励实名举报，实行查实有
奖政策。监事会建立了相关机制，通过现场走访、员工约谈等方式，共同促进公
司内控工作质量的持续改善与提高。

    四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    公司依据企业内部控制规范体系及内部控制评价制度要求组织开展内部控
制评价工作。
    内部控制缺陷按照影响公司内部控制目标实现的严重程度，分为重大缺陷、
重要缺陷和一般缺陷。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要
缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度
等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公
司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

    （一）财务报告内部控制缺陷认定标准

    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

缺陷等级                                       定量标准

            1、错报金额≥营业收入的1%；
重大缺陷 2、错报金额≥营业利润的1%；
            3、错报金额≥总资产的1%。
            1、营业收入的0.5%≤错报金额＜营业收入的1%；
重要缺陷 2、营业利润的0.5%≤错报金额＜营业利润的1%；
            3、总资产的0.5%≤错报金额＜总资产的1%。

            1、错报金额＜营业收入的 0.5%；
一般缺陷 2、错报金额＜营业利润的 0.5%；
            3、错报金额＜总资产的 0.5%。

    公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

 缺陷等级                                       定性标准

             1、公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
             2、公司更正已公布的财务报告；
重大缺陷     3、审计机构发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
             4、企业审计委员会和内部审计机构、监事会对内部控制监督无效；
             5、其他可能影响财务报表使用者正确判断的缺陷。

             1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
             2、未建立反舞弊程序和控制措施；
重要缺陷
             3、 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应
             的补偿性控制；
            4、对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达
            到真实、完整的目标。

一般缺陷    除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

    （二）非财务报告内部控制缺陷认定标准

    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

 缺陷等级                                  定量标准

            1、直接财产损失 1000 万元或公司当期资产的 5%；
重大缺陷
            2、对公司造成较大负面影响，对公司股东带来严重损失并正式对外披露的事项。

            1、直接财产损失 500-1000 万元或者公司净资产的 2-5%；
重要缺陷
            2、收到国家政府部门处罚但未对公司造成负面影响。

            1、直接财产损失 500 万元（含 500 万元）以下；
一般缺陷
            2、收到地方政府部门处罚但未对公司造成负面影响。

    公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

缺陷等级                                    定性标准

            如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、
重大缺陷    或使之严重偏离预期目标为重大缺陷，包括违反国家政策法规、媒体重大负面报道、
            核心管理及技术人员流失等。
            如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定
重要缺陷
            性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；

一般缺陷    不构成重大缺陷和重要缺陷的其他缺陷为一般缺陷。


    （三）内部控制缺陷认定及整改情况

    根据上述财务报告及非财务报告内部控制缺陷的认定标准，在财务报告和非
财务报告方面未发现内部控制设计或执行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司主要
风险均得到了较好的控制。针对报告期内发现的一般缺陷，公司均制定了相应的
整改措施并推进落实，不断规范公司运作，提高风险防范能力。

    五、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司无其他需要说明的内部控制相关的重大事项。




                              北京安达维尔科技股份有限公司董事会
                                              2023年04月14日