深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司

               2020 年度独立董事述职报告（许泽杨）



     本人作为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）第
三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、
法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，
对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董
事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就
本人 2020 年度履职情况汇报如下：

     一、出席会议情况

     2020 年度，公司共召开了 9 次董事会会议，本人应出席会议 9 次，实际出
席会议 9 次，没有委托出席或缺席情况；2020 年度本人出席股东大会 3 次。

     本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重
大事项审议符合法定程序，合法有效。该年度，本人对各次董事会会议提交的各
项议案经认真审议后均投同意票，没有反对、弃权意见的情形。

     二、发表独立意见情况

     本人在对公司董事会决策的重大事项进行认真的了解，报告期内发表独立意
见如下：

序
        日期      会议名称              发表独立意见事项              意见
号
                  第三届董事 关于全资子公司向银行申请综合授信额度并
     2020 年 3 月
1                 会第十六次 为其提供担保的独立意见、关于延长全资子公 同意
     13日
                  会议       司对外担保期限暨关联交易的独立意见
                             关于2019年度利润分配方案的独立意见、关于
                             公司非独立董事及高级管理人员薪酬的独立
                  第三届董事 意见、关于2019年度内部控制自我评价报告的
     2020 年 4 月
2                 会第十七次 独立意见、关于2019年度募集资金存放与使用 同意
     22日
                  会议       情况的独立意见、关于公司2019年度控股股东
                             及其他关联方资金占用和公司对外担保情况
                             的专项说明和独立意见、关于使用部分闲置募
序
        日期      会议名称              发表独立意见事项              意见
号
                             集资金暂时补充流动资金的独立意见
                  第三届董事
     2020 年 4 月
3                 会第十八次 关于公司会计政策变更的独立意见           同意
     28日
                  会议
                第三届董事
     2020年8月5
4               会第十九次 关于聘任会计师事务所的独立意见             同意
     日
                会议
                             关于公司2020年半年度控股股东及其他关联
                             方资金占用和公司对外担保情况的专项说明
                             和独立意见、关于2020年半年度募集资金存放
                  第三届董事
     2020 年 8 月            与使用情况的独立意见、关于使用部分闲置募
5                 会第二十次                                          同意
     25日                    集资金进行现金管理的独立意见、关于会计政
                  会议
                             策变更的独立意见、关于部分募集资金投资项
                             目延期的独立意见、关于对外提供担保的独立
                             意见
                  第三届董事
     2020 年 9 月
6                 会第二十一 关于对外提供担保的独立意见               同意
     23日
                  次会议
                             关于公司符合向特定对象发行股票条件的独
                             立意见、关于公司2020年度向特定对象发行A
                             股股票方案的独立意见、关于公司2020年度向
                             特定对象发行A股股票预案的独立意见、关于
                             公司2020年度向特定对象发行A股股票方案
                  第三届董事 论证分析报告的独立意见、关于公司2020年度
     2020 年 9 月
7                 会第二十二 向特定对象发行A股股票募集资金使用可行 同意
     29日
                  次会议     性分析报告的独立意见、关于前次募集资金使
                             用情况报告的独立意见、关于2020年度向特定
                             对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示、
                             采取填补措施及相关主体承诺的独立意见、关
                             于未来三年股东回报规划（2020-2022）的独
                             立意见
                第三届董事
     2020年10月            关于变更部分募集资金用途的独立意见、关于
8               会第二十三                                          同意
     26日                  前次募集资金使用情况报告的独立意见
                次会议
                第三届董事
     2020年12月
9               会第二十四 关于变更部分募集资金专项账户的独立意见     同意
     3日
                次会议

     三、董事会专门委员会履职情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。
本人担任薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会和提名委员会委员。在 2020
年主要履行以下职责：

    1、薪酬与考核委员会

    本年度，公司董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作。2020
年公司薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，审议了公司董事、高级管理人员薪酬
等事项。

    2、审计委员会

    本年度，公司董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董
事会审计委员会工作细则》的有关规定，履行相关监督和核查职责，认真听取内
部审计部门的工作汇报，对内部审计工作进行业务指导和监督。2020 年董事会
审计委员会共召开了 6 次会议，对公司定期报告、关联交易、会计政策变更、内
部控制自我评价报告、聘请公司审计机构等事项发表了意见。

    四、对公司进行现场调查的情况

    2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行现场考察和
调研，了解公司生产经营、董事会决议执行等情况，并与公司其他董事、高级管
理人员及其他相关人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，
掌握公司的运行动态。

    五、在保护投资者权益方面的履职情况

    1、本人积极出席公司相关会议，在审议董事会议案过程中，充分发挥专业
优势，对所有议案和有关材料进行了认真审核，独立、公正、审慎地发表意见和
行使表决权，切实维护全体股东特别是中小股东利益。

    2、本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照法律法规的要求
落实信息披露工作，要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露
的真实、准确、及时和公正。

    3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度，进一步加深对相关法规的认
识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力及思想意识。

    六、其他工作情况

    1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

    2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    2020 年，感谢公司在我作为独立董事履职过程中给予的配合和支持。2021
年，本人将继续认真履行独立董事义务，积极参加公司董事会和股东大会会议，
严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公
司章程》等法律、法规的有关规定，切实履行好独立董事的职责，维护公司和全
体股东特别是中小股东的合法权益，并结合自身工作经历和经验给公司的规范运
作和发展提出合理化建议。




                                 深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司

                                             独立董事：许泽杨

                                              2021 年 4 月 27 日