中信建投证券股份有限公司关于
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 2020 年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：捷佳伟创
保荐代表人姓名：周百川 联系电话：010-65608243
保荐代表人姓名：潘庆明 联系电话：010-65608250
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司董事会次数 0
（2）列席公司股东大会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 无
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
2
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2. 向特定对象发行股票时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
2020 年 11 月 19 日保荐机构变更为
中信建投证券股份有限公司，保荐代表
人变更为周百川、潘庆明。
公司于 2020 年 11 月 19 日发布公
告：“公司于 2020 年 9 月 29 日召开了
第三届董事会第 二十二次 会议、2020
年 10 月 16 日召开了 2020 年第四次临
时股东大会，审议通过了公司向特定对
象发行 A 股股票的相关议案。经股东大
会授权，公司拟聘请中信建投证券股份
有限公司（以下简称“中信建投证券”）
1.保荐代表人变更及其理由
担任公司本次向特定对象发行 A 股股
票的保荐机构。公司已于近日与中信建
投证券签订了《深圳市捷佳伟创新能源
装备股份有限公司与中信 建投证券股
份有限公司关于深圳市捷 佳伟创新能
源装备股份有限公司非公 开发行股票
之保荐与承销协议》，由其负责公司本
次向特定对象发行 A 股股票的保荐工
作及证券上市后的持续督导工作，持续
督导期为本次发行的证券 上市当年剩
余时间及其后 2 个完整会计年度。”
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装备
股份有限公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
周百川 潘庆明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日