中信建投证券股份有限公司
关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
2020年募集资金存放与使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）作为深圳市捷佳伟创新
能源装备股份有限公司（简称“捷佳伟创”、“公司”）的持续督导机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等相关规定，对捷佳伟创2020年度募集资金存放与使用情况的事项进行了
审慎核查，具体核查情况和核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1159 号文《关于核准深圳市捷佳
伟创新能源装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）8,000 万股，每股发行价为人民币 14.16 元，募集资
金总额为人民币 113,280.00 万元，扣除承销费、保荐费以及其他发行费用人民币
8,519.64 万元，实际可使用募集资金净额人民币 104,760.36 万元。
上述资金于 2018 年 8 月 7 日全部到位，业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并出具了“天健验[2018]3-45 号”验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2018
年 8 月 9 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 11,254.91 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
11,254.91 万元；（2）2018 年度直接投入募集资金项目 7,923.04 万元；2019 年
度直接投入募集资金项目 31,107.04 万元；2020 年度直接投入募集资金项目
13,302.40 万元；（3）2018 年至 2020 年底累计银行存款、理财产品利息收入
2,773.71 万元，累计支付手续费 0.82 万元。
1
捷佳伟创首次公开发行募集资金总额 113,280.00 万元，扣除承销费、保荐费
以及其他发行费用人民币 8,519.64 万元以及上述（1）、（2）、（3）后，截止
2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 43,945.88 万元（含闲置募集资金转出暂时
补充流动资金 12,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要
求，制定了《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“《募集资金管理制度》”），并经公司 2012 年第二次临时股东大会审
议通过。2016 年 5 月 19 日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关
于修改<募集资金管理制度>的议案》，对《募集资金管理制度》进行了修订，
并提交公司 2015 年年度股东大会审议通过。截止期末，公司一直严格按照《募
集资金管理制度》的规定存放、使用和管理资金。
根据《募集资金管理制度》及相关法律、法规的规定和要求，公司对募集资
金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金
监管协议。
2018 年 8 月，公司及其实施募投项目的全资子公司常州捷佳创精密机械有
限公司（以下简称“常州捷佳创”）分别与保荐机构国信证券股份有限公司（以
下简称“国信证券”）、中国银行股份有限公司深圳南头支行、中国银行股份有
限公司深圳宝安支行、中信银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份
有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司常州分行就募集资金专项账户签订了
《募集资金三方监管协议》。
2019 年 11 月，公司及其实施募投项目的全资子公司常州捷佳创与保荐机构
国信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司常州分行就新设募集资金专项账
户签订了《募集资金三方监管协议》。
2
2020 年 11 月，公司因聘请本公司担任捷佳伟创向特定对象发行 A 股股票事
项的保荐机构，故终止与原保荐机构国信证券保荐协议，国信证券未完成的关于
公司首次公开发行股票的持续督导工作由本公司承继。
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
其中：
单位名 募集资金投资
开户银行 账号 存款总金额 闲置募集资金暂
称 项目 银行存款
时补流
高效晶硅太阳
能电池片设备
中国银行股份 （新型半导体
761470858
有限公司深圳 掺杂沉积工艺 14,075,067.12 14,075,067.12 -
635
内环支行 光伏设备）制
造生产线建设
项目
智能全自动晶
中国银行股份 体硅太阳能电
748470871
有限公司深圳 池片设备制造 19,479,748.51 19,479,748.51 -
063
桃源居支行 生产线建设项
目
深圳市 上海浦东发展 791900788
捷佳伟 银行股份有限 017000002 研发检测中心 111,773,524.26 111,773,524.26 -
创新能 公司深圳滨海 49 建设项目
源装备 支行
股份有 中国银行股份 国内营销与服
限公司 有限公司深圳 766670869 务网络建设项 44,719,591.42 44,719,591.42 -
949
桃源居支行 目
中信银行股份 811030101
补充流动资金
有限公司深圳 300034818 19,155.06 19,155.06 -
项目
盐田支行 7
超高效太阳能
电池装备产业
中信银行股份 811030101 化项目—大尺
有限公司深圳 220034819 寸多腔室扩散 172,686,744.76 52,686,744.76 120,000,000.00
盐田支行 5 炉 及 PECVD
设备生产线建
设
常州捷 中信银行股份 811050101 湿法工艺光伏
佳创精 有限公司常州 390115377 设备生产线建 10,421,120.35 10,421,120.35 -
密机械 新北支行 6 设项目
3
有限公 高效新型晶体
司 硅太阳能电池
中信银行股份 811050101
湿法设备及配
有限公司常州 190139958 66,283,889.69 66,283,889.69 -
套智能制造设
新北支行 6
备生产线建设
项目
合计 439,458,841.17 319,458,841.17 120,000,000.00
说明 1：中国银行股份有限公司深圳内环支行、中国银行股份有限公司深圳桃源居支行分别
为中国银行股份有限公司深圳南头支行、中国银行股份有限公司深圳宝安支行的下级支行，
中信银行股份有限公司深圳盐田支行、中信银行股份有限公司常州新北支行、上海浦东发展
银行股份有限公司深圳滨海支行分别为中信银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限
公司常州分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行的下级支行，由于下级支行没有签
订《募集资金三方监管协议》的权限，因此签订《募集资金三方监管协议》的银行均为上级
支行或上级分行。
说明 2：2021 年 1 月，公司注销国内营销与服务网络建设项目募集资金专项账户（中国银行
股份有限公司深圳桃源居支行，专户账号：766670869949），并将此专项账户的募集资金本
息余额转出至晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目募集资金专项账户（中信银
行股份有限公司深圳盐田支行，专户账号：8110301012200348195）。该账户变更用于超高效
太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产线建设。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 63,587.39 万元，具体情况如下表所示：
4
单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 104,760.36 募集资金总 13,302.40
额
报告期内变更用途的募集资金总额 28,672.95
已累计投入 2018 年：19,177.95
累计变更用途的募集资金总额 38,672.95 募集资金总 2019 年：31,107.04
额 2020 年：13,302.40
累计变更用途的募集资金总额比例 36.92%
募 集 前 承 是否已变 募 集 后 承 截至期末投
截 至 期末 项 目 达 到预
诺 投 资 金 更 项 目 诺 投 资 金 调 整 后 投 本 年度 投 资进度（%） 本 年 度 实 现 是否达到 项 目 可 行 性是 否 发
承诺投资项目 累 计 投入 定 可 使 用状
额 （含部分 额 资总额（1）入金额 （3）＝（2） 的效益 预计效益 生重大变化
金额（2） 态日期
变更） /（1）
承诺投资项目
1.高效晶硅太阳能电
池片设备（新型半导
体掺杂沉积工艺光伏 9,247.21 否 9,247.21 9,247.21 907.03 7,964.47 86.13 5,931.52 是 否
设备）制造生产线建
设项目
2.智能全自动晶体硅
太阳能电池片设备制 9,726.99 否 9,726.99 9,726.99 738.18 7,908.73 81.31 6,346.85 是 否
造生产线建设项目
3.晶体硅太阳能电池
片智能制造车间系统 33,005.37 是 - - - - - - 不适用 是
产业化项目
5
4.研发检测中心建设
15,015.52 否 15,015.52 15,015.52 813.54 4,242.05 28.25 否
项目
5.国内营销与服务网
4,332.00 是 - - - - - - 不适用 是
络建设项目
6.补充流动资金项目 27,895.36 否 27,895.36 27,895.36 - 28,311.94 101.49 不适用 不适用 不适用 否
7.湿法工艺光伏设备
5,537.91 否 5,537.91 5,537.91 758.89 4,619.94 83.42 8,401.99 是 否
生产线建设项目
8.高效新型晶体硅太
不适用
阳能电池湿法设备及
- 是 10,000.00 10,000.00 3,110.06 3,565.56 35.66 （尚未建 否
配套智能制造设备生
设完成）
产线建设项目
28,672.95
（包括累
9.超高效太阳能电池 计收到的
装备产业化项目—大 银行存款 不适用
尺寸多腔室扩散炉及 - 是 利息收入、 28,672.95 6,974.70 6,974.70 24.33 （尚未建 否
PECVD 设备生产线 银行理财 设完成）
建设 产品利息
扣除手续
费的净额）
承诺投资项目小计 104,760.36 106,095.94 106,095.94 13,302.40 63,587.39 59.93 20,680.36
合计 104,760.36 106,095.94 106,095.94 13,302.40 63,587.39 59.93 20,680.36
未达到计划进度或预 （1）晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目：为发挥募集资金使用效率和效益，综合考虑募集资金投资项目实际情况和公司需
计收益的情况和原因 要，公司于 2019 年 9 月 17 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将“晶体硅太
（分具体项目） 阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”尚未使用的募集资金余额中的 10,000.00 万元用于新项目“高效新型晶体硅太阳能电池湿法设备
6
及配套智能制造设备生产线建设项目”。此后，根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，2020 年 10 月 26 日
公司第三届董事会第二十三次会议及 2020 年 11 月 12 日公司第五次临时股东大会决议终止了“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业
化项目”。
（2）国内营销与服务网络建设项目：该项目自获得批复以来，公司董事会及管理层紧密关注市场发展趋势和行业变化格局，慎重推进项目
建设。此后，根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，2020 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十三次会议
及 2020 年 11 月 12 日公司第五次临时股东大会决议终止了“国内营销与服务网络建设项目”。
（3）研发检测中心建设项目：该项目自获得批复以来，因为行业技术更新迭代加快，所以公司审慎推进该项目。
项目可行性发生重大 （1）晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目：同上
变化的情况说明 （2）国内营销与服务网络建设项目：同上
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
（1）经综合考虑原募投项目“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提高募集
资金使用效率，公司于 2019 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议，2019 年 9 月 17 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”尚未使用的募集资金余额中的
10,000.00 万元用于新项目“高效新型晶体硅太阳能电池湿法设备及配套智能制造设备生产线建设项目”。新项目实施主体为公司全资子公司
募集资金投资项目实 常州捷佳创，实施地点为江苏省常州市新北区宝塔山路以东旺财路以北。
施地点变更情况 （2）根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，公司终止“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”
及“国内营销与服务网络建设项目”，并将该项目的募集资金余额共计 28,672.95 万元（包括累计收到的银行存款利息收入、银行理财产品利
息扣除手续费的净额）调整用于新项目“超高效太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产线建设”。2020 年 10
月 26 日公司第三届董事会第二十三次会议及 2020 年 11 月 12 日公司第五次临时股东大会决议通过。新项目实施主体为深圳市捷佳伟创新
能源装备股份有限公司，实施地点为深圳市坪山区金辉路与锦绣东路交汇处西北角。
（1）经综合考虑原募投项目“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提高募集
资金使用效率，公司于 2019 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议，2019 年 9 月 17 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过
募集资金投资项目实
了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”尚未使用的募集资金余额中的
施方式调整情况
10,000.00 万元用于新项目“高效新型晶体硅太阳能电池湿法设备及配套智能制造设备生产线建设项目”。新项目实施主体为公司全资子公司
常州捷佳创，实施地点为江苏省常州市新北区宝塔山路以东旺财路以北。
7
（2）根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，公司终止“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”
及“国内营销与服务网络建设项目”，并将该项目的募集资金余额共计 28,672.95 万元（包括累计收到的银行存款利息收入、银行理财产品利
息扣除手续费的净额）调整用于新项目“超高效太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产线建设”。2020 年 10
月 26 日公司第三届董事会第二十三次会议及 2020 年 11 月 12 日公司第五次临时股东大会决议通过。新项目实施主体为深圳市捷佳伟创新
能源装备股份有限公司，实施地点为深圳市坪山区金辉路与锦绣东路交汇处西北角。
为顺利推进募集资金投资项目，在募集资金实际到位前，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目。截至 2018 年 8 月 9 日，公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目共计人民币 11,254.91 万元。
2018 年 8 月 10 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了天
募集资金投资项目先
健审[2018]3-378 号《关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
期投入及置换情况
2018 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公
司使用募集资金共计人民币 11,254.91 万元置换上述已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2018 年 10 月 10 日，公司已以募集资金共计人民币 11,254.91 万元置换预先投入自筹资金人民币 11,254.91 万元。
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。鉴于行
业快速发展，为了满足公司扩大生产的需要，提高募集资金使用效率，降低财务成本，公司及子公司拟在确保不影响募集资金投资项目建
设进度的情况下，将使用不超过人民币 45,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 33,000 万元；截至 2020 年 3 月 20 日，公司已将上述资金 33,000 万元
用闲置募集资金暂时 全部归还至募集资金专户。
补充流动资金情况 2020 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提
高募集资金使用效率，降低财务成本，公司及子公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金
专户。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司将原拟用于晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目（现已变更用于超高效太阳能电池装备产业化
项目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产线建设项目），资金用于暂时补流金额 12,000.00 万元。资金均用于与公司主营业务相关的
生产经营，未直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换债券等。
8
截止 2021 年 4 月 16 日，公司已将暂时补流金额全部归还至募集资金专户。
2、对闲置募集资金进行现金管理情况
2018 年 8 月 27 日，公司召开了第三届董事会第五次会议，会议均审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影
响募集资金投资项目建设的前提下，同意公司及全资子公司使用不超过 7 亿元的闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自股东大会审议
通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司于 2018 年 9 月 13 日召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了该议案。
2019 年 8 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过 3 亿元的闲置募集资金进行现金管理，该资金
额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司于 2019 年 9 月 17 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了此议案。
2020 年 8 月 25 日，公司召开了第三届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司及全资子公司使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司于
2020 年 9 月 11 日召开 2020 年第三次临时股东大会审议通过了此议案。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品或定期存单已全部到期并收回。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
募集资金总额 113,280.00 万元，扣除承销费、保荐费以及其他发行费用人民币 8,519.64 万元以及项目投入及相关理财收益、利息收入及手
尚未使用的募集资金
续费后，截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 43,945.88 万元（含闲置募集资金转出暂时补充流动资金 12,000.00 万元）。其中，用闲
用途及去向
置募集资金暂时补充流动资金 12,000.00 万元；剩余均存放于募集资金专户，余额为 31,945.88 万元。
1、调整部分募投项目内部投资结构
2019年3月29日，公司召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整部分募投项目内部投资结构的议案》，
经公司重新评估募投项目各类设备的技术需求、数量、价格及厂房基建需求，对部分募投项目的建设工程等土建工程及设备购置投入资金
募集资金使用及披露 进行调整，具体详见公司于2019年3月30日在指定信息披露媒体刊登的《关于调整部分募投项目内部投资结构的公告》。
中存在的问题或其他 2、部分募集资金投资项目延期
情况 2020年8月25日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司部分募集资金投
资项目延期。其中：
晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目建设地址位于深圳市坪山区竹坑片区金牛东路以北，创景北路以西，新建生产厂房13,320
平方米，计划建设期为1.5年，根据募投项目建设的实际情况，公司原有场地规模不能满足项目实施需要，公司计划购置新的工业用地，考
9
虑到场地的寻找、厂房的建设等尚需时间，公司经审慎研究，决定拟将晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目延期至2021年12
月31日前完成。
国内营销与服务网络建设项目的实施主要取决于市场发展趋势和业务发展等需要，建设内容包括办公场地的租赁与装修、客户体验与培训
中心、销售、技术服务人员的扩充及培训以及购置售后服务装置、配备售后服务零件库等。为了降低募集资金的投入风险，提升募集资金
使用效率，保障募集资金的安全、合理运用，根据市场环境及客户开发情况，公司经审慎研究，决定拟将国内营销与服务网络建设项目延
期至2021年12月31日前完成。
本次部分募集资金投资项目延期是公司根据项目的实际情况作出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、建设内容和投资规模，不存在
变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的长远发展。
此后，根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，公司终止“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”
及“国内营销与服务网络建设项目”，并将该项目的募集资金余额共计28,672.95万元（包括累计收到的银行存款利息收入、银行理财产品利
息扣除手续费的净额）调整用于新项目“超高效太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多腔室扩散炉及PECVD设备生产线建设”，新项目实施
主体为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司。2020年10月26日公司第三届董事会第二十三次会议及2020年11月12日公司第五次临时股
东大会决议通过。
10
（二）募集资金投资项目实施地点变更情况
1、经综合考虑原募投项目“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项
目”建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提高募集资金使用效率，公
司于 2019 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议，2019 年 9 月 17 日召开
2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，
同意公司将“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”尚未使用的募
集资金余额中的 10,000.00 万元用于新项目“高效新型晶体硅太阳能电池湿法设
备及配套智能制造设备生产线建设项目”。新项目实施主体为公司全资子公司常
州捷佳创，实施地点为江苏省常州市新北区宝塔山路以东旺财路以北。
2、根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，
公司终止“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”及“国内营销与服
务网络建设项目”，并将该项目的募集资金余额共计 28,672.95 万元（包括累计收
到的银行存款利息收入、银行理财产品利息扣除手续费的净额）调整用于新项目
“超高效太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产
线建设”。2020 年 10 月 26 日公司第三届董事会第二十三次会议及 2020 年 11 月
12 日公司第五次临时股东大会决议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》。
项目实施主体为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司，实施地点为深圳市坪
山区金辉路与锦绣东路交汇处西北角。
（三）募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，在募集资金实际到位前，公司已以自筹资金
预先投入募集资金投资项目。截至 2018 年 8 月 9 日，公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目共计人民币 11,254.91 万元。
2018 年 8 月 10 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金
投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了天健审[2018]3-378
号《关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》。
2018 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
11
共计人民币 11,254.91 万元置换上述已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2018 年 10 月 10 日，公司已以募集资金共计人民币 11,254.91 万元置换
预先投入自筹资金人民币 11,254.91 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。鉴于行业快速发展，为了
满足公司扩大生产的需要，提高募集资金使用效率，降低财务成本，公司及子公
司拟在确保不影响募集资金投资项目建设进度的情况下，将使用不超过人民币
45,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起
不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金 33,000
万元；截至 2020 年 3 月 20 日，公司已将上述资金 33,000 万元全部归还至募集
资金专户。
2020 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用
效率，降低财务成本，公司及子公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设进度
的情况下，使用不超过人民币 50,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要
时及时归还至募集资金专户。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司将原拟用于晶体硅太阳能电池片智能制造车
间系统产业化项目（现已变更用于超高效太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多
腔室扩散炉及 PECVD 设备生产线建设项目）资金用于暂时补流金额 12,000.00
万元。资金均用于与公司主营业务相关的生产经营，未直接或间接用于新股配售、
申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换债券等。
截止 2021 年 4 月 16 日，公司已将暂时补流金额全部归还至募集资金专户。
（五）对闲置募集资金进行现金管理情况
2018 年 8 月 27 日，公司召开了第三届董事会第五次会议审议通过了《关于
12
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资项目建设
的前提下，同意公司及全资子公司使用不超过 7 亿元的闲置募集资金进行现金管
理，该资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司于 2018
年 9 月 13 日召开 2018 年第三次临时股东大会审议通过了该议案。
2019 年 8 月 26 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过 3 亿元的闲
置募集资金进行现金管理，该资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可
以滚动使用。公司于 2019 年 9 月 17 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通
过了此议案。
2020 年 8 月 25 日，公司召开了第三届董事会第二十次会议及第三届监事会
第十七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司及全资子公司使用不超过 4 亿元的闲置募集资金进行现金管理，
该资金额度自股东大会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司于 2020
年 9 月 11 日召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过了此议案。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财
产品或定期存单已全部到期并收回。
（六）节余募集资金使用情况
报告期内，公司无节余募集资金，且不存在将募投项目节余募集资金（包括
利息收入）用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（七）超募资金使用情况
报告期内，公司无超募资金。
（八）募集资金使用及披露中的其他情况
1、调整部分募投项目内部投资结构
2019 年 3 月 29 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于调
整部分募投项目内部投资结构的议案》，经公司重新评估募投项目各类设备的技
13
术需求、数量、价格及厂房基建需求，对部分募投项目的建设工程等土建工程及
设备购置投入资金进行调整，具体调整如下：
单位：人民币万元
拟用募集资金投入 调整后投入
项目 项目类别 实际募集资金 增减情况
金额 资金情况
高 效晶 硅太 阳能 电 建设工程等土 4,221.21 4,221.21 6,329.20 2,107.99
池片设备（新型半导 建工程
体 掺杂 沉积 工艺 光 设备购置 2,255.34 2,255.34 147.35 -2,107.99
伏设备）制造生产线 铺底资金 2,770.66 2,770.66 2,770.66 -
建设项目 小计 9,247.21 9,247.21 9,247.21
建设工程等土
智 能全 自动 晶体 硅 建工程 4,190.99 4,190.99 7,112.49 2,921.50
太 阳能 电池 片设 备 设备购置 3,060.82 3,060.82 139.32 -2,921.50
制 造生 产线 建设 项
铺底资金 2,475.18 2,475.18 2,475.18 -
目
小计 9,726.99 9,726.99 9,726.99
建设工程等土
1,210.13 483.94 2,666.28 2,182.34
建工程
湿 法工 艺光 伏设 备 设备购置 3,178.24 3,178.24 995.90 -2,182.34
生产线建设项目
铺底资金 1,875.73 1,875.73 1,875.73 -
小计 6,264.10 5,537.91 5,537.91
建设工程等土
2,420.11 2,420.11 7,489.52 5,069.41
建工程
研 发检 测中 心建 设 设备购置 12,595.41 12,595.41 7,526.00 -5,069.41
项目
铺底资金 - - - -
小计 15,015.52 15,015.52 15,015.52
本次调整系公司部分募投项目内部土建工程与设备购置的投入资金之间的
调整，未取消原募投项目，实施新项目；未改变募投项目实施主体和实施方式；
亦不存在对募投项目产能及内容的影响。
2、部分募集资金投资项目延期
2020 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司部分募集资金投资项目延期。
其中：
晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目建设地址位于深圳市坪
山区竹坑片区金牛东路以北，创景北路以西，新建生产厂房 13,320 平方米，计
14
划建设期为 1.5 年，根据募投项目建设的实际情况，公司原有场地规模不能满足
项目实施需要，公司计划购置新的工业用地，考虑到场地的寻找、厂房的建设等
尚需时间，公司经审慎研究，决定拟将晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产
业化项目延期至 2021 年 12 月 31 日前完成。
国内营销与服务网络建设项目的实施主要取决于市场发展趋势和业务发展
等需要，建设内容包括办公场地的租赁与装修、客户体验与培训中心、销售、技
术服务人员的扩充及培训以及购置售后服务装置、配备售后服务零件库等。为了
降低募集资金的投入风险，提升募集资金使用效率，保障募集资金的安全、合理
运用，根据市场环境及客户开发情况，公司经审慎研究，决定拟将国内营销与服
务网络建设项目延期至 2021 年 12 月 31 日前完成。
本次部分募集资金投资项目延期是公司根据项目的实际情况作出的审慎决
定，未改变募投项目的实施主体、建设内容和投资规模，不存在变相改变募集资
金投向或损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益，有利于公司的长远
发展。
此后，根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用效率，
公司终止“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”及“国内营销与服
务网络建设项目”，并将该项目的募集资金余额共计 28,672.95 万元（包括累计收
到的银行存款利息收入、银行理财产品利息扣除手续费的净额）调整用于新项目
“超高效太阳能电池装备产业化项目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产
线建设”，新项目实施主体为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司。2020 年
10 月 26 日公司第三届董事会第二十三次会议及 2020 年 11 月 12 日公司第五次
临时股东大会决议通过。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况如
下表所示：
15
单位：人民币万元
变更前项 变更后项
本年度实 截至期末实际 项目达到预 变更后的项目
目拟投入 目拟投入 截 至 期末 投资 进 本年度实现 是否达到预
变更后的项目 对应的原承诺项目 际投入金 累计投入金额 定可使用状 可行性是否发
募集资金 募集资金 度（%）(3)=(2)/(1) 的效益 计效益
额 (2) 态日期 生重大变化
总额 总额（1）
高效新型晶体硅
太阳能电池湿法 晶体硅太阳能电池片 不适用（尚
设备及配套智能 智能制造车间系统产 - 10,000.00 3,110.06 3,565.56 35.66 未建设完 否
制造设备生产线 业化项目 成）
建设项目
晶体硅太阳能电池片
超高效太阳能电 智能制造车间系统产 - 23,005.37
池装备产业化项 业化项目
目—大尺寸多腔 国内营销与服务网络 不适用
- 4,332.00
室扩散炉及 建设项目 6,974.70 6,974.70 24.33 （尚未建设 否
PECVD 设备生 上述项目累计收到的 完成）
产线建设 银行存款利息收入、银
- 1,335.58
行理财产品利息扣除
手续费的净额
合计 - 38,672.95 10,084.76 10,540.26 27.25 - -
（1）经综合考虑原募投项目“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统
产业化项目”建设进度、资金使用情况以及未来资金需求，为提高募集
资金使用效率，公司于 2019 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十一次会
议，2019 年 9 月 17 日召开 2019 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将“晶体硅太阳能电池片
智能制造车间系统产业化项目”尚未使用的募集资金余额中的 10,000.00
万元用于新项目“高效新型晶体硅太阳能电池湿法设备及配套智能制造
设备生产线建设项目”。新项目实施主体为公司全资子公司常州捷佳创，
实施地点为江苏省常州市新北区宝塔山路以东旺财路以北。
16
（2）根据市场变化及公司战略调整的实际需要，为提高募集资金使用
效率，公司终止“晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目”
及“国内营销与服务网络建设项目”，并将该项目的募集资金余额共计
28,672.95 万元（包括累计收到的银行存款利息收入、银行理财产品利息
扣除手续费的净额）调整用于新项目“超高效太阳能电池装备产业化项
目—大尺寸多腔室扩散炉及 PECVD 设备生产线建设”，新项目实施主体
为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司。2020 年 10 月 26 日公司第
三届董事会第二十三次会议及 2020 年 11 月 12 日公司第五次临时股东
大会决议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》。实施地点为深圳
市坪山区金辉路与锦绣东路交汇处西北角。
（3）超高效太阳能电池装备产 业化项目—大尺寸 多腔室扩散炉及
PECVD 设备生产线建设项目项目总投资为 28,672.95 万元。资金来源为
原晶体硅太阳能电池片智能制造车间系统产业化项目募集资金余额及
存款利息和理财收益，金额为 24,204.36 万元；以及原国内营销与服务
网络建设项目募集资金余额及存款利息和理财收益 4,468.59 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用（尚未建设完成）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
17
（二）变更募集资金投资项目的具体原因
详见本核查意见之“三、（二）募集资金投资项目实施地点变更情况”。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
报告期内，公司无变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚专字[2021] 361Z0231 号《募
集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为“捷佳伟创募集资金年度存放与使用
情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范运作指引》
及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了捷佳伟创 2020 年度募
集资金的实际存放与使用情况。”
七、保荐机构核查意见
保荐机构通过查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介
机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料以及与公司高管、经办人员
沟通交流等方式对捷佳伟创 2020 年度募集资金的存放、使用及上述募集资金投
资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为：捷佳伟创 2020 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，使用募集资金
均履行了相关程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存
在违规使用募集资金的情形。
18
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装备
股份有限公司募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
周百川 潘庆明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
