捷佳伟创:2022年度独立董事述职报告(杜吉生)2023-04-28
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告(杜吉生)
各位股东及股东代表:
本人作为深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司(以下简称“公司”)的独
立董事,2022 年严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事
工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、独立地履行职
责,积极出席相关会议,对各项议案进行认真审议,对公司重大事项发表了独立
意见,充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用,切实维护了公司和股东尤其
是中小股东的利益。现将本人 2022 年度履职情况汇报如下:
一、出席会议情况
2022 年度公司共召开了 5 次董事会会议,本人实际出席 5 次,没有委托出
席或缺席情况;2022 年度本人出席股东大会 4 次。
本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重
大事项审议符合法定程序,合法有效。该年度,本人对各次董事会会议提交的各
项议案经认真审议后均投同意票,没有反对、弃权意见的情形。
二、发表独立意见情况
本人在对公司董事会决策的重大事项进行认真的了解,报告期内发表独立意
见如下:
序
发表日期 会议名称 发表独立意见事项 意见
号
第四届董事 1、关于为下属子公司提供担保额度的独立意
2022年1月4
1 会第八次会 见 同意
日
议 2、关于向客户提供担保的独立意见
1、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未
第四届董事 解锁的限制性股票的独立意见
2022 年 2 月
2 会第九次会 2、关于2019年限制性股票激励计划第二个解 同意
21日
议 锁期解锁条件成就的独立意见
3、关于聘任公司总经理的独立意见
序
发表日期 会议名称 发表独立意见事项 意见
号
4、关于公司2022年员工持股计划的独立意见
1、 关于 2021 年度利润分配方案的独立意见
2、 关于公司非独立董事及高级管理人员薪酬
的独立意见
3、 关于 2021 年度内部控制自我评价报告的
独立意见
4、 关于 2021 年度募集资金存放与使用情况
的独立意见
5、 关于续聘公司 2022 年度审计机构的独立
意见
6、 关于终止部分募集资金投资项目并将剩余
第四届董事 募集资金永久补充流动资金的独立意见
2022 年 4 月
3 会第十次会 7、 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 同意
26 日
议 资金的独立意见
8、 关于公司使用闲置自有资金进行现金管理
的独立意见
9、 关于使用闲置募集资金进行现金管理的独
立意见
10、 关于向客户提供担保的独立意见
11、关于全资子公司向其下属子公司提供担保
的独立意见
12、关于非经营性资金占用及其他关联资金往
来情况和公司对外担保情况的专项说明的独
立意见
1、关于 2022 年半年度控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见
2、关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情
况的独立意见
第四届董事
2022 年 8 月 3、关于调整 2019 年及 2021 年限制性股票激
4 会第十一次 同意
10 日 励计划限制性股票回购价格及回购注销部分
会议
激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的
独立意见
4、关于部分募集资金投资项目结项并将节余
募集资金永久补充流动资金的独立意见
5、关于向客户提供担保的独立意见
三、董事会专门委员会履职情况
本人在担任第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员及提
名委员会委员期间,主要履职情况如下:
序 表决
会议名称 召开时间 会议内容
号 意见
审议《关于核查2019年限制性股票激励计划第
二个解锁期可解锁激励对象名单的议案》《<
2022 年 2 月 深圳市捷佳伟 创新能源 装备股份 有限公司
1 同意
董事会薪酬 21日 2022年员工持股计划(草案)>及摘要的议案》
与考核委员 《<深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
会 2022年员工持股计划管理办法>的议案》
审议《关于公司非独立董事薪酬的议案》《关
2022 年 4 月
2 于公司独立董事薪酬的议案》《关于公司高级 同意
26日
管理人员薪酬的议案》
1、会议听取了2021年度第四季度及2022年第
一季度内部审计工作报告及指定事项的检查
结果
2022 年 4 月 2、审议《2021年年度报告全文及其摘要》 2021
3 同意
26日 年度利润分配方案》《2021年度内部控制自我
评价报告》《关于续聘公司2021年度审计机构
的议案》《关于公司2022年第一季度报告的议
董事会审计
案》
委员会
1、会议听取了2022年第二季度内部审计工作
2022 年 8 月
4 报告及指定事项的检查结果 同意
10日
2、审议《2022年半年度报告全文及其摘要》
1、会议听取了2022年第三季度内部审计工作
2022年10月 报告及指定事项的检查结果
5 同意
26日 2、审议《关于公司2022年第三季度报告的议
案》
董事会提名 2022 年 2 月
6 审议《关于提名公司总经理的议案》 同意
委员会 21日
四、对公司进行现场调查的情况
2022 年度,本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司生
产经营和财务情况进行了解,并通过电话和邮件,与公司其他董事、监事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的
影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,
掌握公司的运行动态。
五、在保护投资者权益方面的履职情况
1、本人积极出席公司相关会议,在审议董事会议案过程中,充分发挥专业
优势,对所有议案和有关材料进行了认真审核,独立、公正、审慎地发表意见和
行使表决权,切实维护全体股东特别是中小股东利益。
2、本人持续关注公司的信息披露工作,监督公司严格按照法律法规的要求
落实信息披露工作,要求公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露
的真实、准确、及时和公正。
3、本人积极学习相关法律、法规和规章制度,进一步加深对相关法规的认
识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能力及思想意识。
六、其他工作情况
1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况;
2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2022 年,感谢公司在我作为独立董事履职过程中给予的配合和支持。2023
年,本人将继续认真履行独立董事义务,积极参加公司董事会和股东大会会议,
严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》等法律、法规及《公司章程》的
有关规定,切实履行好独立董事的职责,维护公司和全体股东特别是中小股东的
合法权益,并结合自身工作经历和经验给公司的规范运作和发展提出合理化建
议。
深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司
独立董事:杜吉生
2023 年 4 月 27 日