中信建投证券股份有限公司

             关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司

                        2022 年定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：捷佳伟创
保荐代表人姓名：周百川                     联系电话：010-65608243
保荐代表人姓名：潘庆明                     联系电话：010-65608250
现场检查人员姓名：周百川、唐田
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间： 2023 年 4 月 18 日-2023 年 4 月 19 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                      是        否          不适用
现场检查手段：取得并核查公司最新公司章程、三会会议资料、及相关管理制度、查阅
公司信息披露文件等
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规          是
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行            是
3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完     是
整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                 是
认
5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业
                                                 是
务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                              是
序和信息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                          不适用
履行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                 是
独立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 是
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关文件；（2）查阅审计
与风险控制委员会相关会议资料；（3）查阅董事会关于内部控制自我评价报告及审计机
构出具的内部控制鉴证报告；（4）与公司内部审计人员进行沟通，了解公司内控情况。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
                                                 是
审计部门（如适用）

                                       1
2、是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                                        不适用
设立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                              是
（如适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                              是
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 是
用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 是
作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每半年对募集资金的存放
                                                 是
与使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划       是
（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适     是
用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                 是
一次内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
                                                  是
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文件；
（3）通过互联网检索深圳证券交易所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报道；
（4）核查公章使用记录、银行日记账、收发文记录等，（5）获取内幕信息知情人登记
表等
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致             是
2、公司已披露的内容是否完整                       是
3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                                  是
要进展
4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项           是
5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
                                               是
合公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易
                                               是
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易、对外担保等方面的管理制度文件；（2）查阅公
司信息披露文件及相关决议，核查公司关联交易、对外担保情况；（3）对有关人员进行
                                       2
访谈

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 是
制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
                                              是
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                              是
息披露义务
4、关联交易价格是否公允                         是
5、是否不存在关联交易非关联化的情形             是
6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                              是
披露义务
7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                              是
被担保债务等情形
8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                         不适用
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金监管协议等资料；（2）获取
募集资金专户的资金使用清单；（3）查阅会计师、董事会对募集资金使用情况出具的专
项报告，以及公司募集资金使用相关的信息披露文件、“三会”文件等；（4）与相关人员
进行访谈。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                 是
议
2、募集资金三方监管协议是否有效执行              是
3、募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
                                                 是
形
4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 是
地点等情形
5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
                                                 是
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
                                                     否，部分募集资金
                                                     投资项目存在调整
                                                     建设内容、变更实
                                                       施地点及延期事
6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                       项。该事项已于
投资效益是否与招股说明书等相符
                                                     2023 年 4 月 26 日
                                                     经过公司第四届董
                                                       事会第十五次会
                                                     议、第四届监事会
                                       3
                                                    第十三次会议审议
                                                    通过，公司独立董
                                                    事就该事项发表了
                                                    明确同意的独立意
                                                    见。此事项尚需提
                                                    交公司股东大会审
                                                      议批准后方可执
                                                            行。
7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险     是
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）查阅同行业公司公开
披露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步分析公司业绩变动的原因及合
理性。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                               否
2、业绩大幅波动是否存在合理解释                                         不适用
3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                是
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查阅公司信息披露文件，
核查公司及股东承诺履行情况。
1、公司是否完全履行了相关承诺                  是
2、公司股东是否完全履行了相关承诺              是
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（2）查阅行
业研究报告，并与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露     是
2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                             不适用
3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                              是
因
4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                              是
大变化或者风险
5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                        不适用
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。

       （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装
备股份有限公司 2022 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                    周百川                   潘庆明




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                         年   月    日