河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，河南省交通规划设计
研究院股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31
日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2101 号文）核准，公司于 2017
年 11 月 30 日采用网上定价方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,800
万股，每股发行价格为人民币 41.42 元，募集资金总额 745,560,000.00 元，于
2017 年 12 月 6 日收到本次发行募集资金 697,098,600.00 元（已扣除证券承销
费和保荐费人民币 48,461,400.00 元），减除其他发行费用 8,378,662.26 元，本
次发行募集资金净额为 688,719,937.74 元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 12 月 6 日验证并出具“瑞华验字【2017】41030005 号” 验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额
2019 年度募集资金使用情况如下：
单位：元
项 目 金 额 其中：前期投入置换
募集资金净额 688,719,937.74
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 14,313,675.55
减：补充流动资金 250,000,000.00
偿还银行贷款 68,949,700.00
提升生产能力 148,515,030.03 77,734,632.67
提升管理能力 15,430,260.33 3,720,299.46
提升研发能力 26,936,087.26 870,000.00
1
募集资金账户余额 193,202,535.67 82,324,932.13
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权
益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制
度。
根据深圳证券交易所相关规定，公司在中信银行股份有限公司郑州陇海路支
行、中国民生银行股份有限公司郑州分行营业部、中国光大银行股份有限公司郑
州交通路支行、交通银行股份有限公司长江路支行开立了募集资金专用账户。
2017 年 12 月 28 日公司与中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行、中信银
行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行、中国民生银行股
份有限公司郑州分行及民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，
协议约定以上专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。《募集资
金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止目
前，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，并于 2018 年 2 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2.8 亿
元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型银行理财产品。投资期
限为自公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述
额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司根据资金使用计划，2018 年 2 月
起对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相
关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
公司于 2018 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会
第十三次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，决定公司首次
公开发行股票募集资金使用项目中“提升生产能力项目”增加公司全资子公司河
南省交院工程检测科技有限公司（以下简称“检测公司”）为提升生产能力项目
部分试验检测设备投入实施主体，计划使用募集资金 2,500 万元。检测公司于
2
2018 年 5 月 10 日在交通银行长江路支行开立了募集资金专用账户进行管理。并
与保荐机构、银行签订了募集资金监管协议。具体情况详见公司在巨潮资讯网披
露的相关公告。
其中，偿还银行贷款和补充流动资金项目已实施完毕，公司已于 2018 年 12
月 13 日 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 的
（http://www.cninfo.com.cn/）发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》
（公告编号：2018-105）。
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四
次会议，并于 2019 年 2 月 13 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2 亿元人民
币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限
最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动
使用。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十一次会议，并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 1.8
亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品
投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可
循环滚动使用。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告，剩余尚未
使用的募集资金存放于募集专户中。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的
相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司母公司设研院存放募集资金的各银行账户
具体情况如下：
单位：元
开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
中信银行郑州陇 提升研发能
8111101012600732094 153,123,400.00 135,674,350.88
海路支行 力
中国民生银行郑 补充流动资
608152635 250,000,000.00
州分行营业部 金
中国光大银行郑 77210188000299284 167,630,200.00 19,012,541.58 提升生产能
3
开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
州交通路支行 力
交通银行长江路 提升管理能
411899991010004196249 49,016,600.00 35,521,149.21
支行 力
交通银行长江路 偿还银行贷
411899991010004196650 68,949,737.74
支行 款
合计 688,719,937.74 190,208,041.67
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司子公司检测公司存放募集资金的银行账户
具体情况如下：
单位：元
开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
交通银行郑州长 提升生产能
411899991010004377937 25,000,000.00 2,994,494.00
江路支行 力
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额 68,871.99 本年度投入募集资金总额 6,646.96
报告期内变更用途的
募集资金总额
累计变更用途的募集 50,983.10
- 已累计投入募集资金总额
资金总额
累计变更用途的募集
-
资金总额比例
承诺投资 是否已 募 集 资 金 调整后投 本年度 截至期 截至期 项目达到 本年 是否达 项目可
项目和超 变更项 承 诺 投 资 资总额(1) 投入金 末累计 末投资 预定可使 度实 到预计 行性是
募资金投 目（含 总额 额 投入金 进度 用状态日 现的 效益 否发生
向 部分变 额(2) （%）(3) 期 效益 重大变
更） ＝(2)/(1) 化
承诺投资
项目
1、提升生
产能力 否 16,763.02 16,763.02 3,519.49 14,851.50 88.60 2020.12.31 否
2、提升管
理能力 否 4,901.66 4,901.66 809.95 1,543.03 31.48 2021.12.31 否
3、提升研
发能力 否 15,312.34 15,312.34 2,317.52 2,693.60 17.59 2021.12.31 否
4、补充流
否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00 2018.2.28
动资金
5、偿还银
否 6,894.97 6,894.97 6,894.97 100.00 2018.3.31
行贷款
4
承诺投资
68,871.99 68,871.99 6,646.96 50,983.10 74.03
项目小计
1、提升研发能力项目投入未达计划进度的主要原因：因受政府大气污染防治管控要求影响，导致提
升研发能力项目中科技研发楼建设项目进度受到较为严重的影响，也直接影响到项目的设备、软硬件等投
资进度。
2、提升管理能力项目投入未达计划进度的主要原因：基于近年来信息化技术更新迭代迅速，公司信
未达到计
息化平台建设、三维协同平台建设投入较为谨慎，相关配套设备、软件购置均进行充分论证、反复比选后
划进度或
才组织进行采购，也影响到后续再开发进度，因此进度较慢。
预计收益
目前，上述项目已恢复正常建设投入，预计项目投资计划不存在重大变化。
的情况和
为保障上市公司全体股东利益，确保募集资金投资项目实施的有效性，降低募集资金的投入风险、保
原因（分
证募集资金安全合理运用，保障公司现有正常生产运营的稳定及连续性，根据市场环境、主管部门政策要
具 体 项
求及公司业务的实际发展情况，公司审慎适当地控制了提升研发能力项目和提升管理能力项目的投资进
目）
度，导致上述两个募投项目整体进度有所延后，预计不能按预定时间达到可使用状态。根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金管理
制度》等相关规定，结合公司实际情况，经过谨慎研究论证，公司拟调整提升管理能力项目及提升研发能
力项目的实施进度，将该项目延期至 2021 年 12 月 31 日。
项目可行
性发生重
不适用
大变化的
情况说明
超募资金
的金额、
用途及使 无
用进展情
况
募集资金
投资项目
无
实施地点
变更情况
募集资金
投资项目
无
实施方式
调整情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司以自有资金先期投入 8,232.49 万元。公司于 2018 年 1 月 17 日召开第
一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
募集资金
投项目自筹资金的议案》，使用募集资金 8,232.49 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
投资项目
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限
先期投入
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2018】41030001 号），
及置换情
保荐机构民生证券股份有限公司出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司使用募集资金置换
况
预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》，公司独立董事发表了独立意见，详细内容可查阅公司
于 2018 年 1 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
用闲置募
集资金暂
时补充流 无
动资金情
况
项目实施
出现募集 不适用
资金结余
5
的金额及
原因
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，并于 2018
年 2 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》，决定对不超过 2.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型银行理财产品。
投资期限为自公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。
尚未使用 公司于 2019 年 1 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，并于 2019 年 2
的募集资 月 13 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
金用途及 案》，决定对不超过 2 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投
去向 资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，并于 2020
年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的议案》，决定对不超过 1.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单
项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司根据资金使用计划，对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况可查阅公司在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn） 所发公告。
募集资金
使用及披
露中存在 无
的问题或
其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集
资金的使用和管理不存在违规情况。
本公司董事会保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2020 年 4 月 20 日
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