证券代码:300732 证券简称:设研院 公告编号:2020-106 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”) 为提高公司资金使用效率,于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议 和第二届监事会第十一次会议并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股 东大会,会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》 同意公司使用不超过 5 亿元暂时闲置的自有资金购买安全性高、流动性好、低风 险、短期的金融机构理财产品,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有 效期内,可循环滚动使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议 案均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的相关公告。 公司前期购买的理财产品已到期,到期赎回后根据公司资金使用计划,对闲 置的自有资金进行了现金管理,购买了安全性高、流动性好、低风险的理财产品, 现就相关事宜公告如下: 一、 公司本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品基本情况 中原银行股份有限公司郑州 华泰证券(上海)资产管理有限 签约银行名称 分行 公司 华泰紫金货币增强集合资产管理 产品名称 流动利 计划 产品类型 保本浮动收益型 浮动收益型 币种 人民币 人民币 金额 542.46 万 5,000 万 投资起始日 2020 年 11 月 6 日[注 1] 2020 年 12 月 30 日 投资到期日 随时赎回 随时赎回 预期收益率 3.00% 2.89% 注 1:该产品为自动续期型产品,公司于 2020 年 10 月 14 日披露购买, 11 月 5 日到期后自动续期购 买。 公司与中原银行、华泰证券均无关联关系。 二、投资风险及风险控制措施 1、投资风险 (1)虽然公司对银行理财产品会进行严格的评估,但金融市场受宏观经济 的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响; (2)公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投 资的实际收益不可预期。 2、风险控制措施 (1)公司购买银行理财产品时,将选择商业银行流动性好、安全性高、期 限不超过 12 个月的投资产品,明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的 权利义务及法律责任等。 (2)公司财务部将及时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在 可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以 聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。 (4)公司内部审计机构负责对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合 理地预计各项投资可能的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 (5)公司将依据深圳证券交易所的有关规定,做好相关信息披露工作。 三、对公司的影响 公司坚持规范运作,保值增值、防范风险,在保证自有资金投资项目建设和 公司正常经营的情况下,使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理,不会影响公 司自有资金项目建设,同时可以提高资金使用效率,获得一定的收益,为公司及 股东获取更多的回报。 四、公告日前十二个月内公司使用自有资金进行现金管理的情况 截至本公告日,公司前十二个月内使用自有资金进行现金管理的情况如下: 签约银行名称 中国民生银行股份 中国民生银行股 渤海银行股份有限 渤海银行股份有限 有限公司郑州分行 份有限公司郑州 公司郑州分行 公司郑州分行 分行 产品名称 结构性存款 结构性存款 结构性存款 结构性存款 产品类型 保本保证收益型 保本保证收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 3,500 万 1,000 万 2,000 万 2,000 万 实际理财天数 42 天 43 天 32 天 35 天 投资起始日 2019 年 12 月 20 日 2019 年 12 月 19 日 2019 年 12 月 16 日 2019 年 12 月 30 日 投资到期日 2020 年 01 月 31 日 2020 年 01 月 31 日 2020 年 01 月 17 日 2020 年 02 月 3 日 实际收益 136,779.53 元 40,010.34 元 57,896.05 元 63,323.86 元 实际收益率 3.4% 3.4% 3.3% 3.3% 中国银行股份有限 渤海银行股份 中原银行股份有限 中国民生银行股份 签约银行名称 公司郑州龙子湖智 有限公司郑州分 公司郑州分行 有限公司郑州分行 慧岛支行 行 产品名称 人民币理财 人民币理财 结构性存款 结构性存款 产品类型 保本保证收益型 保本浮动收益型 保本保证收益型 保本浮动收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 4,000 万 1,000 万 2,000 万 2,000 万 实际理财天数 22 天 42 天 40 天 32 天 投资起始日 2019 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 26 日 2020 年 3 月 19 日 2020 年 3 月 20 日 投资到期日 2020 年 01 月 22 日 2020 年 2 月 6 日 2020 年 4 月 28 日 2020 年 4 月 21 日 实际收益 65,960.2 元 32,566.55 元 78,904.11 元 61,369.86 元 实际收益率 2.74% 2.83% 3.6% 3.5% 中国民生银行股 中国银行股份有限 中国银行股份有限 渤海银行股份有限 签约银行名称 份有限公司郑州 公司郑州龙子湖智 公司郑州龙子湖智 公司郑州分行 分行 慧岛支行 慧岛支行 产品名称 结构性存款 结构性存款 结构性存款 保本人民币理财 产品类型 保本保证收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保证收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 1,000 万 3,000 万 3,000 万 3,000 万 实际理财天数 40 天 33 天 37 天 25 天 投资起始日 2020 年 4 月 23 日 2020 年 4 月 23 日 2020 年 4 月 22 日 2020 年 6 月 5 日 投资到期日 2020 年 6 月 2 日 2020 年 5 月 26 日 2020 年 5 月 29 日 2020 年 6 月 30 日 实际收益 35,616.44 元 88,150.69 元 76,027.4 元 47,260.27 元 实际收益率 3.25% 3.25% 2.5% 2.3% 中信银行股份有限 中国建设银行股份 中国银行股份有限 渤海银行股份有 签约银行名称 公司郑州陇海路支 有限公司郑州百花 公司郑州龙子湖智 限公司郑州分行 行 路支行 慧岛支行 产品名称 结构性存款 结构性存款 保本人民币理财 保本人民币理财 产品类型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保本浮动收益型 保证收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 3,000 万 1,000 万 1,500 万 2,000 万 实际理财天数 32 天 32 天 148 天 36 天 投资起始日 2020 年 6 月 12 日 2020 年 6 月 15 日 2020 年 6 月 17 日 2020 年 6 月 17 日 投资到期日 2020 年 7 月 14 日 2020 年 7 月 17 日 2020 年 11 月 11 日 2020 年 7 月 23 日 实际收益 85,479.46 元 26,739.73 元 163,109.59 元 45,369.86 元 实际收益率 3.25% 3.05% 2.68% 2.3% 华泰证券(上海) 渤海银行股份有限 华泰证券(上海) 渤海银行股份有限 签约银行名称 资产管理有限公 公司郑州分行 资产管理有限公司 公司郑州分行 司 债券型发起式证 华泰紫金 1 号 141 产品名称 结构性存款 聚添富 券投资基金 期 产品类型 非保本 保本浮动收益型 非保本 浮动收益净值型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 500 万 3,000 万 500 万 3,000 万 实际理财天数 40 天 35 天 14 天 56 天 投资起始日 2020 年 6 月 12 日 2020 年 7 月 22 日 2020 年 9 月 2 日 2020 年 9 月 2 日 投资到期日 2020 年 7 月 22 日 2020 年 8 月 26 日 2020 年 9 月 15 日 2020 年 10 月 29 日 实际收益 5,259.17 元 89,178.08 元 5,012,715.07 元 147,628.43 元 实际收益率 0.96% 3.10% 6.63% 3.21% 中国工商银行股份 中国民生银行股份 中国工商银行股份 中国民生银行股份 签约银行名称 有限公司商都路支 有限公司花园路支 有限公司商都路支 有限公司郑州分行 行 行 行 工银理财核心优 选固定收益类周申 产品名称 结构性存款 天天增利 天天增利 购月赎回开放净值 型理财产品 产品类型 保本浮动收益型 固定收益型 固定收益型 非保本浮动收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 1,500 万 1,500 万 1,500 万 500 万 实际理财天数 73 天 44 天 44 天 / 投资起始日 2020 年 9 月 2 日 2020 年 9 月 22 日 2020 年 9 月 22 日 2020 年 9 月 23 日 投资到期日 2020 年 11 月 13 日 2020 年 11 月 6 日 2020 年 11 月 6 日 月初可赎回 实际收益 66,164.40 元 43,768.46 元 43,768.44 元 / 实际收益率 2.21% 2.42% 2.42% 兴业银行股份有限 中国民生银行股份 中原银行股份有限 渤海银行股份有限 签约银行名称 公司郑州中原路支 有限公司花园路支 公司郑州分行 公司郑州分行 行 行 “金雪球-优悦” 产品名称 流动利 聚添富 天天增利 (1M-新客专属) 产品类型 非保本浮动收益型 保本浮动收益型 浮动收益净值型 固定收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 1,800 万 1,058.83 万 2,000 万 1,000 万 实际理财天数 30 天 44 天 34 天 36 天 投资起始日 2020 年 9 月 23 日 2020 年 9 月 23 日 2020 年 9 月 25 日 2020 年 9 月 30 日 投资到期日 2020 年 10 月 22 日 2020 年 11 月 5 日 2020 年 10 月 29 日 2020 年 11 月 6 日 实际收益 53,260.27 元 38,302.24 元 61,681.41 元 23,873.70 元 实际收益率 3.55% 3.00% 3.31% 2.42% 兴业银行股份有限 中国民生银行股份 渤海银行股份有限 中国银行龙子湖智 签约银行名称 公司郑州中原路支 有限公司郑州分行 公司郑州分行 慧岛支行 行 产品名称 天天增利 聚添富 结构性存款 金雪球稳利月月盈 产品类型 固定收益型 浮动收益净值型 保本保最低收益型 非保本浮动收益型 币种 人民币 人民币 人民币 人民币 金额 1,000 万 4,500 万 6,000 万 3,000 万 实际理财天数 36 天 16 天 36 天 61 天 投资起始日 2020 年 9 月 30 日 2020 年 10 月 21 日 2020 年 10 月 22 日 2020 年 10 月 26 日 投资到期日 2020 年 11 月 6 日 2020 年 11 月 6 日 2020 年 11 月 26 日 2020 年 12 月 26 日 实际收益 23,873.69 元 65,710.63 元 181,232.88 元 172,596.33 元 实际收益率 2.42% 3.33% 3.15% 3.44% 签约银行名称 中原银行股份有限公司郑州分行 产品名称 流动利 产品类型 保本浮动收益型 币种 人民币 金额 542.46 万 实际理财天数 4天 投资起始日 2020 年 11 月 6 日[注 1] 投资到期日 2020 年 11 月 10 日 实际收益 1,844.36 元 实际收益率 3.10% 注 2:与注 1 为同一事项,该产品为自动续期型产品,公司于 2020 年 10 月 14 日披露购买, 11 月 5 日到 期后自动续期购买。 五、备查文件 1.中原银行流动丰利业务协议书 2.华泰紫金集合资产管理计划资产管理合同 河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会 2020 年 12 月 30 日