民生证券股份有限公司
关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为河南省交
通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“设研院”或“公司”）首次公开发行股
票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，对设研院 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核
查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2101 号）核准，设研院首次公
开发行人民币普通股股票 1,800 万股，每股面值 1 元，发行价格为 41.42 元/股，
募集资金总额为 74,556.00 万元，扣除发行费用 5,684.01 万元后，募集资金净额
为 68,871.99 万元。上述募集资金已于 2017 年 12 月 6 日全部到位，瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，
并出具了瑞华验字[2017]41030005 号《验资报告》，上述募集资金已经全部存放
于募集资金专户管理。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额 其中：前期投入置换
募集资金净额 68,871.99 -
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 1,816.97 -
减：补充流动资金 25,000.00 -
偿还银行贷款 6,894.97 -
提升生产能力 15,907.61 7,773.46
提升管理能力 2,343.36 372.03
提升研发能力 3,621.82 87.00
设研院工程技术研究中心及产业
转化创新基地项目（一期工程）子项目
572.14 -
“桥梁安全与技术转化智能建造生产基
地项目”
募集资金账户余额 16,349.07 8,232.49
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南省交通规划设计研究院股份有限
公司募集资金管理办法》。募集资金到位后，公司分别与各募集资金专户开户银
行及民生证券签订了《募集资金三方监管协议》，与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
截至目前，偿还银行贷款、补充流动资金项目和提升生产能力项目已实施完
毕，公司已发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》，具体情况可查阅公司
在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 所发公告。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司存放募集资金的各银行账户具体情况如下：
单位：万元
单位名称 开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
河南省交通规划 中信银行郑州陇海路 81111010126007320 提升研发能力，
15,312.34 -
设计研究院股份 支行 94 注1
有限公司 中国民生银行郑州分 608152635 补充流动资金，
25,000.00 -
行营业部 注1
中国光大银行郑州交 7721018800029928 提升生产能力
16,763.02 1,141.75
通路支行 4
交通银行长江路支行 4118999910100041 提升管理能力，
4,901.66 2,817.06
96249 注2
交通银行长江路支行 4118999910100041 偿还银行贷款，
6,894.97 -
96650 注1
河南省交院工程 交通银行郑州长江路 4118999910100043 提升生产能力，
检测科技有限公 支行 77937 2,500.00 31.40 注3
司
河南中鼎智建科 中信银行股份有限公 81111010132012015 桥梁安全与技术
技有限公司 司郑州陇海路支行 16 12,877.51 12,358.87 转化智能建造生
产基地项目注 4
账户余额 16,349.07
注 1 ： 截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 中 信 银 行 郑 州 陇 海 路 支 行 账 号 为
8111101012600732094 的账户、中国民生银行郑州分行营业部账号为 608152635 的账户及交
通银行长江路支行账号为 411899991010004196650 的账户均已注销。
注 2 ： 截 至 2020 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 交 通 银 行 长 江 路 支 行 账 号 为
411899991010004196249 的账户余额 28,170,634.55 元，其中 8,170,634.55 元为活期存款；
20,000,000.00 元为结构性存款。
注 3：河南省交院工程检测科技有限公司为本公司的全资子公司。
注 4：河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎科技”）为本公司的全资子公司。截
至 2020 年 12 月 31 日 ， 中 鼎 科 技 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 郑 州 陇 海 路 支 行 账 号 为
8111101013201201516 的账户余额 123,588,651.43 元，其中 33,588,651.43 元为活期存款；
90,000,000.00 元为结构性存款。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金使用的具体情况如下：
单位：万元
募集资金总额 68,871.99 本年度投入募集资金总额 3,356.79
报告期内变更用途的募集资金总额 12,877.51
累计变更用途的募集资金总额 12,877.51 已累计投入募集资金总额 54,339.89
累计变更用途的募集资金总额比例 18.70%
承诺投资项目和超 是否已变 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资 项目达到预 本年度实 是否达 项目可行性是
募资金投向 更项目 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) 进度（%）(3) 定可使用状 现的效益 到预计 否发生重大变
（含部分 ＝(2)/(1) 态日期 效益 化
变更）
承诺投资项目
1、提升研发能力 是 15,312.34 3,621.82 928.22 3,621.82 100.00 2022-12-31 - - 否
2、补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00 2018-2-28 - - 否
3、提升生产能力 否 16,763.02 16,763.02 1,056.11 15,907.60 94.90 2020-12-31 - - 否
4、提升管理能力 否 4,901.66 4,901.66 800.33 2,343.36 47.81 2021-12-31 - - 否
5、偿还银行贷款 否 6,894.97 6,894.97 6,894.97 100.00 2018-3-31 - - 否
6、设研院工程技术
研究中心及产业转
化创新基地项目
（一期工程）子项 是 - 12,877.51 572.14 572.14 4.44 2021-8-31 - - 否
目 “ 桥 梁 安全 与 技
术转化智能建造生
产基地项目”
承诺投资项目小计 68,871.99 70,058.98 3,356.80 54,339.90 77.56
超募资金投向 - - - - - - - - - -
归还银行贷款（如 - - - - - - - - - -
有）
补充流动资金（如 - - - - - - - - - -
有）
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 -
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至 2017 年 12 月 31 日，公司以自有资金先期投入 8,232.49 万元。公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一
届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，使用募集资金 8,232.49 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2018]41030001 号），
保荐机构民生证券股份有限公司出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司使用募集资金置
换预先投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》，公司独立董事发表了独立意见，详细内容可查阅
公司于 2018 年 1 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司首次公开发行股票募集资金投资项目（简称“募投项目” ）中的“提升生产能力项目” 已实施完毕，
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，公司拟将上述募投项目结项并将节余募
集资金用于永久性补充流动资金， 同时授权财务部相关人员负责办理本次专户注销事项，相关的募集资
金三方监管协议亦随之终止。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因：公司在实施募集资金投资项目
建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目
能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金，加强各个环节成本的
控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金
投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投
资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。公司拟将上述项目节余募集资金 1,173.14
万元（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。
鉴于节余募集资金金额（含利息收入） 不超过该项目募集资金净额的 10%， 根据《深圳交易所上市公
司规范运作指引（2020 年修订）》 的相关规定， 该事项无需提交公司股东大会审议。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中。公司于 2020 年 2 月 25 日
召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第
一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过
1.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过
12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司于 2020 年 10 月 22 日
召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于授权全资子公司使
用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为提高资金使用效率，公司董事会同意全资子公司河南中
鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎科技”）在不影响其正常经营和募集资金投资项目建设进度的前提
下，使用不超过 1 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 6 个月，在上述额
度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司根据资金使用计划，对闲置的募集资金进行了理财，具体理
财情况可查阅公司在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 所发公告。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司变更募集资金投资项目的具体情况如下：
变更后的项目 对应的原 变更后项 本年度 截至期末 截至期末投 项目达 本年 是否 变更后的
承诺项目 目拟投入 实际投 实际累计 资进度 到预定 度实 达到 项目可行
募集资金 入金额 投入金额 （%） 可使用 现的 预计 性是否发
总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 状态日 效益 效益 生重大变
期 化
设研院工程技术研
究中心及产业转化
创新基地项目（一
提升研发 2021-8-
期工程）子项目 12,877.51 572.14 572.14 4.44% 否
能力 31
“桥梁安全与技术
转化智能建造生产
基地项目”
合计 - 12,877.51 572.14 572.14 4.44% -
由于受政府大气污染防治管控要求以及新冠疫情影响，提升研发能力项
目中的科技研发楼建设项目进度受到较为严重的影响，也直接影响到项目的
设备、软硬件等投资进度，导致募集资金的使用效率较低，未能达到预期效
果。为提高募集资金的使用效率，集中优化资源配置，拟将原“提升研发能力
项目”剩余的募集资金用途变更为“设研院工程技术研究中心及产业转化创新
基地项目（一期工程）”子项目“桥梁安全与技术转化智能建造生产基地”， “提
升研发能力项目”后续项目建设由公司自有资金继续投入。桥梁安全与技术转
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 化智能建造生产基地项目由公司全资子公司河南中鼎智建科技有限公司（以
下简称“中鼎科技”）负责实施，项目计划投资 19,501.8 万元。此次变更募集
资金用途，主要将剩余募集资金 12,817.61 万元，由设研院以实缴注册资本金
及增资形式投入，其余资金由中鼎科技公司自筹。 自本次变更通过董事会审
议至募集资金最终投资期间，该募集资金专户产生的利息及投资收益亦投入
上述项目，并相应减少中鼎科技自有资金投入的金额。
对于本次变更，公司董事会、监事会、独立董事和保荐机构已发表同意
意见，已经公司股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
无
明
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会出具的《河南省交通
规划设计研究院股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
进行了专项审核，并出具了众环专字（2021）2110007 号《募集资金年度存放与
实际使用情况的鉴证报告》。会计师认为：设研院截至 2020 年 12 月 31 日止的
《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按
照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关
规定编制。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2020 年
度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中
国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司严格执行募集资
金专户存储制度，有效执行三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害
股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对设研院 2020 年
度募集资金使用情况无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于河南省交通规划设计研究院
股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
曹文轩 唐明龙
民生证券股份有限公司
年 月 日