河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2021 年半年度募集资金使用报告
河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，河南省交通规划设计
研究院股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限
公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2101 号文）核准，公司于 2017
年 11 月 30 日采用网上定价方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,800
万股，每股发行价格为人民币 41.42 元，募集资金总额 745,560,000.00 元，于 2017
年 12 月 6 日收到本次发行募集资金 697,098,600.00 元（已扣除证券承销费和保
荐费人民币 48,461,400.00 元），减除其他发行费用 8,378,662.26 元，本次发行募
集资金净额为 688,719,937.74 元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017
年 12 月 6 日验证并出具“瑞华验字【2017】41030005 号”《验资报告》。
2、2017 年至 2021 年 6 月 30 日使用金额及当前余额
单位：元
项 目 金 额 前期投入置换
募集资金净额 688,719,937.74
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 19,389,955.79
减： 补充流动资金 250,000,000.00
偿还银行贷款 68,949,700.00
提升生产能力 159,076,059.47 77,734,632.67
提升管理能力 35,118,914.02 3,720,299.46
提升研发能力 36,218,157.03 870,000.00
设研院工程技术研究中心及产业转化
创新基地项目（一期工程）子项目“桥梁 77,995,187.47
安全与技术转化智能建造生产基地项目”
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提高生产能力结项-补充流动资金 11,764,604.05
募集资金账户余额 68,987,271.49
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权
益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制
度。
根据深圳证券交易所相关规定，公司在中信银行股份有限公司郑州陇海路支
行、中国民生银行股份有限公司郑州分行营业部、中国光大银行股份有限公司郑
州交通路支行、交通银行股份有限公司长江路支行开立了募集资金专用账户。
2017 年 12 月 28 日公司与中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行、中信银
行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行、中国民生银行股
份有限公司郑州分行及民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，
协议约定以上专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。《募集资
金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止目
前，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事
会第十二次会议，并于 2018 年 2 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过
2.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型银行理财产品。
投资期限为自公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司根据资金使用计划，2018
年 2 月起对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披
露的相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
公司于 2018 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会
第十三次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，决定公司首次
公开发行股票募集资金使用项目中“提升生产能力项目”增加公司全资子公司河
南省交院工程检测科技有限公司（以下简称“检测公司”）为提升生产能力项目
部分试验检测设备投入实施主体，计划使用募集资金 2,500 万元。检测公司于
2018 年 5 月 10 日在交通银行长江路支行开立了募集资金专用账户进行管理。并
与保荐机构、银行签订了募集资金监管协议。具体情况详见公司在巨潮资讯网所
发公告。
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其中，偿还银行贷款和补充流动资金项目已实施完毕，公司已于 2018 年 12
月 13 日 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 的
（http://www.cninfo.com.cn/）发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》（公
告编号：2018-105）。
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四
次会议，并于 2019 年 2 月 13 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2 亿元人民
币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限
最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动
使用。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十一次会议，并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 1.8
亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品
投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可
循环滚动使用。
公司于 2020 年 4 月 20 日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资进度的议案》，
决定将提升管理能力项目及提升研发能力项目进度调整为预计 2021 年 12 月
31 日前投入完毕。保荐机构民生证券股份有限公司出具了《关于河南省交通规
划设计研究院股份有限公司调整部分募集资金投资项目投资进度的核查意见》，
公司独立董事发表了独立意见，详细内容可查阅公司于 2020 年 4 月 21 日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
公司于 2020 年 7 月 31 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会
第十四次会议，并于 2020 年 8 月 20 日召开 2020 年第二次临时股东大会，分别
审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将原“提升研发能
力项目”剩余的募集资金用途变更为“设研院工程技术研究中心及产业转化创新
基地项目（一期工程）”子项目“桥梁安全与技术转化智能建造生产基地”，“提
升研发能力项目”后续项目建设由公司自有资金继续投入。具体内容详见公司于
2020 年 8 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更部分
募集资金用途的公告》。
公司于 2021 年 3 月 30 日召开的第二届董事会第三十次会议及第二届监事会
第二十二次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
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理的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币 1.2 亿
元进行现金管理，其中子公司河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎智建”）
不超过 1 亿元。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司存放募集资金的各银行账户具体情况如下：
单位：元
初始存放
单位名称 开户行 账号 账户余额 使用用途
金额
中信银行郑州 提升研发能
8111101012600732094 153,123,400.00
陇海路支行 力，注 1
中国民生银行
补充流动资
河南省交 郑州分行营业 608152635 250,000,000.00
金，注 1
通规划设 部
计研究院 中国光大银行
提升生产能
股份有限 郑州交通路支 77210188000299284 167,630,200.00
力，注 1
公司 行
交通银行长江 提升管理能
411899991010004196249 49,016,600.00 16,700,518.05
路支行 力，注 2
交通银行长江 偿还银行贷
411899991010004196650 68,949,737.74
路支行 款，注 1
河南省交
院工程检 交通银行郑州 提升生产能
411899991010004377937 25,000,000.00
测科技有 长江路支行 力，注 3
限公司
桥梁安全与
河南中鼎 中信银行股份 技术转化智
智建科技 有限公司郑州 8111101013201201516 128,775,102.62 52,286,753.44 能建造生产
有限公司 陇海路支行 基地项目，
注4
合 计 68,987,271.49
注 1：截至 2021 年 6 月 30 日，本公司中信银行郑州陇海路支行账号为
8111101012600732094 的账户、中国民生银行郑州分行营业部账号为 608152635
的账户、交通银行长江路支行账号为 411899991010004196650 的账户及中国光大
银行郑州交通路支行 77210188000299284 均已注销。
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注 2：截至 2021 年 6 月 30 日，本公司交通银行长江路支行账号为
411899991010004196249 的账户余额 16,700,518.05 元，其中 6,700,518.05 元为活
期存款；10,000,000.00 元为结构性存款。
注 3：河南省交院工程检测科技有限公司为本公司的全资子公司，已更名为
“中犇检测科技有限公司”。截至 2021 年 6 月 30 日，检测公司交通银行郑州长
江路支行账号为 411899991010004377937 的账户已注销。
注 4：河南中鼎智建科技有限公司为本公司的全资子公司。截至 2021 年 6
月 30 日 ， 中 鼎 智 建 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 郑 州 陇 海 路 支 行 账 号 为
8111101013201201516 的账户余额 52,286,753.44 元，其中 32,286,753.44 元为活
期存款；20,000,000.00 元为结构性存款。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表（附表 2）”。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金的决策程序、存放、使用情况的监督及信息披露等均按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会
公告[2012]44 号）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》及公司《募集资金管理办法》的规定执行，做到专用账户存储管理、
专款专用。
公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整。
本公司董事会保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2021 年 8 月 23 日
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附表 1:
募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 68,871.99
本报告期投入募集资金总
报告期内变更用途的募集 8,395.91
- 额
资金总额
累计变更用途的募集资金
-
总额
已累计投入募集资金总额 62,735.81
累计变更用途的募集资金
-
总额比例
承 诺 是否 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期 项目达到预 本 截止 是否 项
投 资 已变 承诺投资 资总额(1) 投入金额 累计投入 末投资 定可使用状 报 报告 达到 目
项 目 更项 总额 金额(2) 进 态日期 告 期末 预计 可
和 超 目(含 度%(3) 期 累计 效益 行
募 资 部分 ＝ 实 实现 性
金 投 变更) (2)/(1) 现 的效 是
向 的 益 否
效 发
益 生
重
大
变
化
承诺投资项目
提 升
生 产 否 16,763.02 16,763.02 0 15,907.61 100.00 2020.12.31 - - - 否
能力
提 升
管 理 否 4,901.66 4,901.66 1,168.53 3,511.89 71.65 2021.12.31 - - - 否
能力
提 升 是 15,312.34 3,621.82 0 3,621.82 100.00 2021.12.31 - - - 否
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研 发
能力
归 还
银 行 否 6,894.97 6,894.97 6,894.97 100.00 2018.3.31 - - - 否
贷款
补 充
流 动 否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00 2018.2.28 - - - 否
资金
设 研
院 工
程 技
术 研
究 中
心 及
产 业
转 化
创 新
基 地
项 目
（ 一
-
期 工 否 0 12,877.51 7,227.38 7,799.52 60.57 2021.8.31 - - 否
-
程）子
项 目
“ 桥
梁 安
全 与
技 术
转 化
智 能
建 造
生 产
基 地
项目”
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承 诺 --
投 资
68,871.99 70,058.98 8,395.91 62,735.81
项 目
小计
未 达 1、提升研发能力项目投入未达计划进度的主要原因：因受政府大气污染防治管控要求以及
到 计 新冠疫情影响，导致提升研发能力项目中科技研发楼建设项目进度受到较为严重的影响，也
划 进 直接影响到相关设备、软件等投资进度。
度 或 2、提升管理能力项目投入未达计划进度的主要原因：基于拟选择设备、软件的更新迭代速
预 计 度较快，购置比选较为谨慎，一定程度上影响了投资进度。
收 益 3、为保障上市公司全体股东利益，确保募集资金投资项目实施的有效性，降低募集资金的
的 情 投入风险、保证募集资金安全合理运用，保障公司现有正常生产运营的稳定及连续性，根据
况 和 市场环境、主管部门政策要求及公司业务的实际发展情况，公司审慎适当地控制了提升研发
原 因 能力项目和提升管理能力项目的投资进度，导致上述两个募投项目整体进度有所延后，预计
（ 分 不能按预定时间达到可使用状态。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
具 体 券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金管理制度》等相关规定，结合
项目） 公司实际情况，经过谨慎研究论证，公司调整了提升管理能力项目及提升研发能力项目的实
施进度，将该项目延期至 2021 年 12 月 31 日。
4、设研院工程技术研究中心及产业转化创新基地项目（一期工程）子项目“桥梁安全与技
术转化智能建造生产基地项目原计划 8 月底完成项目建设，由于受到 720 郑州特大暴雨事件
及“德尔塔”新冠疫情影响，项目进度未达预期，目前正在克服困难加快推进。
项 目
可 行
性 发
生 重
无
大 变
化 的
情 况
说明
超 募
资 金
的 金 不适用
额、用
途 及
10
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使 用
进 展
情况
募 集
资 金
投 资
项 目
不适用
实 施
地 点
变 更
情况
募 集
资 金
投 资
项 目
不适用
实 施
方 式
调 整
情况
募 集
截至 2017 年 12 月 31 日，公司以自有资金先期投入 8,232.49 万元。公司于 2018 年 1 月 17 日召开第
资 金
一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募
投 资
投项目自筹资金的议案》，使用募集资金 8,232.49 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞
项 目
华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审核并出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公
先 期
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2018】41030001 号），保荐
投 入
机构民生证券股份有限公司出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司使用募集资金置换预先
及 置
投入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》，公司独立董事发表了独立意见，详细内容可查阅公司于
换 情
2018 年 1 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
况
用 闲
置 募
集 资 无
金 暂
时 补
11
河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2021 年半年度募集资金使用报告
充 流
动 资
金 情
况
项 目 公司首次公开发行股票募集资金投资项目（简称“募投项目”）中的“提升生产能力项
实 施 目”已实施完毕，加强各个环节成本的控制，合理的节约资金 1176.46 万元。
出 现 项目实施出现募集资金结余的金额及原因：公司在实施募集资金投资项目建设过程中，
募 集 严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目能
资 金 够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金。为提高募集
结 余 资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用
的 金 部分暂时闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生
额 及 了一定的存款利息收入。公司将上述项目节余募集资金集资金 1,176.46 万元永久性补充流动
原因 资金，用于公司日常生产经营。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开了第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十次
会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金
的议案》，同意对募投项目“提升生产能力项目”进行结项并将节余募集资金永久性补充流
动资金，公司独立董事以及保荐机构均发表了明确的同意意见。鉴于上述节余募集资金金额
（含利息收入）不超过对应项目募集资金净额的 10%，根据《深圳交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》的相关规定，该议案无需提交公司股东大会审议。截止 2021 年 2 月
26 日，提升生产能力项目募集资金专户已注销，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集
资金监管协议随之终止。
尚 未 截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中。 公司于 2021
使 用 年 3 月 30 日召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第二十二次会议，并于 2021 年
的 募 4 月 16 日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进
集 资 行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金不超过 1.2 亿元人民币
金 用 的闲置募集资金进行现金管理，其中子公司河南中鼎智建科技有限公司不超过 1 亿元，购买
途 及 安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度
去向 及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司根据资金使用计划，对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况可查阅公司在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
募 集
资 金 无
使 用
12
河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2021 年半年度募集资金使用报告
及 披
露 中
存 在
的 问
题 或
其 他
情况
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附表 2:
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后
截至期末 项目达到 本年 是否 的项目
对应的 变更后项目 截至期末实
变更后的项 本年度实际 投资进度 预定可使 度实 达到 可行性
原承诺 拟投入募集 际累计投入
目 投入金额 （%） 用状态日 现的 预计 是否发
项目 资金总额（1） 金额(2)
(3)=(2)/(1) 期 效益 效益 生重大
变化
设研院工程
技术研究中
心及产业转
化创新基地
项目（一期 提升研
不适
工程）子项 发能力 12,877.51 7,227.38 7,799.52 60.57 2021.8.31 - 否
用
目“桥梁安 项目
全与技术转
化智能建造
生产基地项
目”
合计 12,877.51 7,227.38 7,799.52
1、变更募集资金用途的原因及情况
由于受政府大气污染防治管控要求以及新冠疫情影响，提升研发能力项目
中的科技研发楼建设项目进度受到较为严重的影响，也直接影响到项目的设备、
软硬件等投资进度，导致募集资金的使用效率较低，未能达到预期效果。为提
高募集资金的使用效率，集中优化资源配置，拟将原“提升研发能力项目”剩
余的募集资金用途变更为“设研院工程技术研究中心及产业转化创新基地项目
（一期工程）”子项目“桥梁安全与技术转化智能建造生产基地”，“提升研发能
力项目”后续项目建设由公司自有资金继续投入。桥梁安全与技术转化智能建
造生产基地项目由公司全资子公司河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中
变更原因、决策程序及信息披露情况 鼎智建”）负责实施，项目计划投资 19,501.8 万元。此次变更募集资金用途，主
说明（分具体项目） 要将剩余募集资金 12,877.51 万元，由设研院以实缴注册资本金及增资形式投入，
其余资金由中鼎智建公司自筹。
2、变更募集资金用途的决策程序
公司于 2020 年 7 月 31 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事
会第十四次会议，并于 2020 年 8 月 20 日召开 2020 年第二次临时股东大会，分
别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，具体内容详见公司于 2020
年 8 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更部分募集
资金用途的公告》（公告编号：2020-062）。同意公司将原“提升研发能力项目”
剩余的募集资金用途变更为“设研院工程技术研究中心及产业转化创新基地项
目（一期工程）”子项目“桥梁安全与技术转化智能建造生产基地”，“提升研发
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河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2021 年半年度募集资金使用报告
能力项目”后续项目建设由公司自有资金继续投入。
未达到计划进度或预计收益的情况和 由于受到 720 郑州特大暴雨事件及“德尔塔”新冠疫情影响，项目进度未
原因（分具体项目） 达预期，目前正在克服困难加快推进。
变更后的项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
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