河南省交通规划设计研究院股份有限公司
董事会关于首次公开发行募集资金年度存放与实际使用情
况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（深圳证券交易所 2022 年 1 月 7 日 深证上
〔2022〕14 号）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：深圳证券交易所创
业板上市公司信息披露公告格式》等有关规定，河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告
一、首次公开发行募集资金基本情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]2101 号文）核准，公司于 2017 年 11 月 30 日采用网上定
价方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，每股发行价格为人民币 41.42
元，募集资金总额 745,560,000.00 元，于 2017 年 12 月 6 日收到本次发行募集资金 697,098,600.00
元（已扣除证券承销费和保荐费人民币 48,461,400.00 元），减除其他发行费用 8,378,662.26 元，
本次发行募集资金净额为 688,719,937.74 元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017
年 12 月 6 日验证并出具“瑞华验字【2017】41030005 号”《验资报告》。
2、截至 2021 年 12 月 31 日使用金额及当前余额
2017 年度至 2021 年度发行股份募集资金使用情况如下：
单位：元
项 目 金 额 其中：前期投入置换
募集资金净额 688,719,937.74
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 19,911,353.91
减：补充流动资金 250,000,000.00
偿还银行贷款 68,949,700.00
提升生产能力 159,076,059.47 77,734,632.67
提升管理能力 45,193,152.64 3,720,299.46
提升研发能力 870,000.00
36,218,157.03
设研院工程技术研究中心及产业转化创
新基地项目（一期工程）子项目“桥梁安 93,034,808.35
全与技术转化智能建造生产基地项目”
结项补充流动资金 11,764,604.05
募集资金账户余额 44,394,810.11
二、首次公开发行募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，公司根
据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制度。
根据深圳证券交易所相关规定，公司在中信银行股份有限公司郑州陇海路支行、中国民
生银行股份有限公司郑州分行营业部、中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行、交通银
行股份有限公司长江路支行开立了募集资金专用账户。2017 年 12 月 28 日公司与中国光大银
行股份有限公司郑州交通路支行、中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司
河南省分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行及民生证券股份有限公司。
因公司聘请华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）担任公司 2021 年
度向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构， 根据有关规定， 该持续督导职责改
由华泰联合证券承接。2021 年 5 月，公司和中鼎科技分别与中信银行郑州分行、交通银行河
南省分行及华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》。签署《募集资金三方监管协议》，
协议约定以上专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。《募集资金三方监管
协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止目前，《募集资金三方监
管协议》的履行不存在问题。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，
并于 2018 年 2 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2.8 亿元人民币的闲置募集资金进行
现金管理，购买短期保本型银行理财产品。投资期限为自公司 2018 年第一次临时股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司根据
资金使用计划，2018 年 2 月起对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况详见公司在巨潮
资讯网披露的相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
1
公司于 2018 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会
议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，决定公司首次公开发行股票募集资金
使用项目中“提升生产能力项目”增加公司全资子公司河南省交院工程检测科技有限公司（以
下简称“检测公司”）为提升生产能力项目部分试验检测设备投入实施主体，计划使用募集资
金 2,500 万元。检测公司于 2018 年 5 月 10 日在交通银行长江路支行开立了募集资金专用账
户进行管理。并与保荐机构、银行签订了募集资金监管协议。具体情况详见公司在巨潮资讯
网披露的相关公告。
其中，偿还银行贷款和补充流动资金项目已实施完毕，公司已于 2018 年 12 月 13 日在
中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn/）发布了《关于注销部
分募集资金专户的公告》（公告编号：2018-105）。
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，并
于 2019 年 2 月 13 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，
购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述
额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，
并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 1.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管
理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相
关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网
披露的相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）为提高公
司资金使用效率，于 2021 年 3 月 30 日召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事会
第二十二次会议并于 2021 年 4 月 16 日召开 2021 年第一次临时股东大会，会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司及子公司使用不超过
人民币 1.2 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期的金融机构
理财产品，其中子公司河南中鼎智建科技有限公司不超过 1 亿元，使用期限不超过 12 个
月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐
机构对上述议案均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网
2
（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
公司于 2021 年 2 月 8 日召开了第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十次
会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金
的议案》，同意对募投项目“提升生产能力项目”进行结项并将节余募集资金永久性补充流
动资金，同时授权财务部相关人员负责办理相关专户注销事项。公司独立董事以及保荐机构
均发表了明确的同意意见。鉴于上述节余募集资金金额（含利息收入）不超过对应项目募集
资金净额的 10%，根据《深圳交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的相关规定，
该议案无需提交公司股东大会审议。以上具体内容详见公司于 2021 年 2 月 8 日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流
动资金的公告》（公告编号：2021-006、007、009）。
2022 年 2 月 23 日,河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议,分别审议通过了《关于部分募集资
金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》和《关于部分募集资金投资项
目延期的议案》，募集资金投资项目“提升管理能力项目”已经实施完毕，同意公司将该项
目结项，并将节余募集资金 673.73 万元（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）
永久性补充流动资金；募集资金投资项目“桥梁安全与技术转化智能建造生产基地项目”因
受河南 720 特大暴雨灾害及郑州和周边疫情反复影响，项目进展不达预期 ,同意公司将
该项目延期至 2022 年 6 月 30 日。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，
持续督导机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰证券”）对本事项出具了明确的
核查意见。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范
运作》相关规定，该事项无需提交公司股东大会审议。（公告编号：2022-015）
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司存放募集资金的各银行账户具体情况如下：
单位：元
单位名称 开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
中信银行郑州 提升研发能
8111101012600732094 153,123,400.00
陇海路支行 力，注 1
河南省交通
中国民生银行
规划设计研 补充流动资
郑州分行营业 608152635 250,000,000.00
究院股份有 金，注 1
部
限公司
中国光大银行
提升生产能力
郑州交通路支 77210188000299284 167,630,200.00
注1
行
3
单位名称 开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
交通银行长江 提升管理能
411899991010004196249 49,016,600.00 6,737,486.81
路支行 力，注 2
交通银行长江 偿还银行贷
411899991010004196650 68,949,737.74
路支行 款，注 1
河南省交院
交通银行郑州 提升生产能
工程检测科 411899991010004377937 25,000,000.00
长江路支行 力，注 3
技有限公司
桥梁安全与技
河南中鼎智 中信银行股份
术转化智能建
建科技有限 有限公司郑州 8111101013201201516 128,775,102.62 37,657,323.30
造生产基地项
公司 陇海路支行
目注 4
合 计 44,394,810.11
注 1 ： 截 至 2021 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 中 信 银 行 郑 州 陇 海 路 支 行 账 号 为
8111101012600732094 的账户、中国民生银行郑州分行营业部账号为 608152635 的账户、中国
光 大 银 行 郑 州 交 通 路 支 行 账 号 为 77210188000299284 及 交 通 银 行 长 江 路 支 行 账 号 为
411899991010004196650 的账户均已注销。
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日，本公司交通银行长江路支行账号为 411899991010004196249
的账户余额 6,737,486.81 元，其中 6,737,486.81 元为活期存款。
注 3：河南省交院工程检测科技有限公司为本公司的全资子公司。交通银行郑州长江路
支行账号 411899991010004377937 的账号已注销。
注 4：河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎科技”）为本公司的全资子公司。截
至 2021 年 12 月 31 日 ， 中 鼎 科 技 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 郑 州 陇 海 路 支 行 账 号 为
8111101013201201516 的账户余额 37,657,323.3 元，均为活期存款。
三、本年度首次公开发行募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表（附表 1）”，其中使用
暂时闲置募集资金购买理财产品基本情况如下：
单位：元
实际 实际
签约银行名 产品 产品类 币 投资到期
金额 理财 投资起始日 收益 实际收益
称 名称 型 种 日
天数 率
交通银行股 结构 人
份有限公司 性存 保本浮 民 20,000,000.00 28 2021/1/25 2021/2/22 2.65% 40,657.53
长江路支行 款 动收益 币
交通银行股 结构 人
份有限公司 性存 保本浮 民 15,000,000.00 35 2021/5/6 2021/6/10 2.56% 37,397.26
长江路支行 款 动收益 币
4
实际 实际
签约银行名 产品 产品类 币 投资到期
金额 理财 投资起始日 收益 实际收益
称 名称 型 种 日
天数 率
交通银行股 结构 人
份有限公司 性存 保本浮 民 10,000,000.00 36 2021/6/21 2021/7/27 2.60% 25,643.84
长江路支行 款 动收益 币
交通银行股 结构 人
份有限公司 性存 保本浮 民 8,000,000.00 36 2021/7/29 2021/9/3 2.60% 20,515.07
长江路支行 款 动收益 币
交通银行股 结构 人
份有限公司 性存 保本浮 民 8,000,000.00 36 2021/9/9 2021/10/15 2.60% 20,515.07
长江路支行 款 动收益 币
交通银行股 结构 人
份有限公司 性存 保本浮 民 8,000,000.00 36 2021/10/21 2021/11/26 2.60% 20,515.07
长江路支行 款 动收益 币
中信银行郑 结构 人
州陇海路支 性存 保本浮 民 16,000,000.00 31 2021/1/26 2021/2/26 2.90% 39,408.22
行 款 动收益 币
中信银行郑 结构 人
州陇海路支 性存 保本浮 民 25,000,000.00 25 2021/2/1 2021/2/26 2.50% 42,808.22
行 款 动收益 币
中信银行郑 结构 人
州陇海路支 性存 保本浮 民 15,000,000.00 30 2021/5/1 2021/5/31 2.95% 36,369.86
行 款 动收益 币
中信银行郑 结构 人
州陇海路支 性存 保本浮 民 20,000,000.00 31 2021/6/22 2021/7/23 3.20% 54,356.16
行 款 动收益 币
中信银行郑 结构 人
州陇海路支 性存 保本浮 民 20,000,000.00 31 2021/8/23 2021/9/23 2.90% 49,260.27
行 款 动收益 币
中信银行郑 结构 人
州陇海路支 性存 保本浮 民 18,000,000.00 28 2021/10/1 2021/10/29 3.40% 46,947.95
行 款 动收益 币
合 计 434,394.52
四、变更首次公开发行募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表。
五、首次公开发行募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金的决策程序、存放、使用情况的监督及信息披露等均按照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳
证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理
5
办法》的规定执行，做到专用账户存储管理、专款专用。
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
本公司董事会保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
6
首次公开发行募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 68,871.99 本年度投入募集资金总额 10,907.29
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 12,877.51 已累计投入募集资金总额 65,247.20
累计变更用途的募集资金总额比例 18.70%
本年 是否 项目可行
是否已变更项 截至期末累 截至期末投
承诺投资项目和超 募集资金承诺 调整后投 本年度投 项目达到预定可 度实 达到 性是否发
目（含部分变 计投入金额 资进度（%）
募资金投向 投资总额 资总额(1) 入金额 使用状态日期 现的 预计 生重大变
更） (2) (3)＝(2)/(1)
效益 效益 化
承诺投资项目
1、提升研发能力 是 15,312.34 3,621.82 3,621.82 100.00 2022-12-31 否
2、补充流动资金 否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 100.00 2018-02-28 否
3、提升生产能力 否 16,763.02 16,763.02 15,907.61 94.90 2020-12-31 否
4、提升管理能力 否 4,901.66 4,901.66 2,175.95 4,519.32 92.20 2021-12-31 否
5、偿还银行贷款 否 6,894.97 6,894.97 6,894.97 100.00 2018-3-31 否
6、设研院工程技术
研究中心及产业转
化创新基地项目
是 12,877.51 8,731.34 9,303.48 72.25 2022-6-30 否
（一期工程）子项
目“桥梁安全与技
7
术转化智能建造生
产基地项目”
承诺投资项目小计 68,871.99 70,058.98 10,907.29 65,247.20 否
超募资金投向
归还银行贷款（如
有）
补充流动资金（如
有）
超募资金投向小计
合计 68,871.99 70,058.98 10,907.29 65,247.20
2022 年 2 月 23 日,公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议通过
了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，募集资金投资项目“桥梁安全与技术转化
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
智能建造生产基地项目”因受河南 720 特大暴雨灾害及郑州和周边疫情反复影响，项目
进展不达预期 ,同意公司将该项目延期至 2022 年 6 月 30 日。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
8
截至 2017 年 12 月 31 日，公司以自有资金先期投入 8,232.49 万元。公司于 2018 年 1 月
17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，使用募集资金 8,232.49 万元置换预先
已投入募集资金投资项目的自筹资金。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了专项审
募集资金投资项目先期投入及置换情况 核并出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金
投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字【2018】41030001 号），保荐机构民生证券股份
有限公司出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司使用募集资金置换预先投
入募集资金投资项目自筹资金的核查意见》，公司独立董事发表了独立意见，详细内容可
查阅公司于 2018 年 1 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
公司首次公开发行股票募集资金投资项目中的“提升生产能力项目” 已实施完毕，为
提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，公司将上述募投项目结项并
将节余募集资金 1,176.46 万元用于永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因：公司在实施募集资金投资项目建设过程中，
严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，在不影响募集资金投资项目
能够顺利实施完成的前提下，本着合理、节约、有效的原则，审慎使用募集资金，加强各
个环节成本的控制、监督和管理，合理地节约了项目建设费用。为提高募集资金的使用效
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的
存款利息收入。公司将上述项目节余募集资金 1,176.46 万元（具体金额以实际结转时项目
专户资金余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。鉴于节余募集资金金
额（含利息收入） 不超过该项目募集资金净额的 10%， 根据《深圳交易所上市公司规范
运作指引（2020 年修订）》 的相关规定， 该事项无需提交公司股东大会审议。详细内容
可查阅公司于 2021 年 2 月 8 日及 2021 年 3 月 3 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）所
发公告。
9
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
10
变更募集资金投资项目情况表
2021 年度
编制单位：河南省交通规划设计研究院
金额单位：人民币万元
股份有限公司
变更后项 项目达到
截至期末实 截至期末投 本年度 是否达
对应的原承诺 目拟投入 本年度实际投入 预定可使 变更后的项目可行性
变更后的项目 际累计投入 资进度（%） 实现的 到预计
项目 募集资金 金额 用状态日 是否发生重大变化
金额(2) (3)=(2)/(1) 效益 效益
总额（1） 期
设研院工程技术研究
中心及产业转化创新
基地项目（一期工程）
提升研发能力 12,877.51 8,731.34 9,303.48 72.25 2022-6-30 否
子项目“桥梁安全与技
术转化智能建造生产
基地项目”
合计 12,877.51 8,731.34 9,303.48
-
11
1、变更募集资金用途的原因及情况
由于受政府大气污染防治管控要求以及新冠疫情影响，提升研发能力项目中的科技研发楼建设项目进
度受到较为严重的影响，也直接影响到项目的设备、软硬件等投资进度，导致募集资金的使用效率较低，未
能达到预期效果。为提高募集资金的使用效率，集中优化资源配置，将原“提升研发能力项目”剩余的募集
资金用途变更为“设研院工程技术研究中心及产业转化创新基地项目（一期工程）”子项目“桥梁安全与技
术转化智能建造生产基地”，“提升研发能力项目”后续项目建设由公司自有资金继续投入。桥梁安全与技
术转化智能建造生产基地项目由公司全资子公司河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎科技”）负责
实施，项目计划投资 19,501.8 万元。此次变更募集资金用途，主要将剩余募集资金 12,817.61 万元，由设研
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
院以实缴注册资本金及增资形式投入，其余资金由中鼎科技公司自筹。自本次变更通过董事会审议至募集资
金最终投资期间，该募集资金专户产生的利息及投资收益亦投入上述项目，并相应减少中鼎科技自有资金投
入的金额。
2、变更募集资金用途的决策程序
公司于 2020 年 7 月 31 日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议，并于 2020
年 8 月 20 日召开 2020 年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，
具体内容详见公司于 2020 年 8 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更部分募集资
金用途的公告》（公告编号：2020-062）。同意公司将原“提升研发能力项目”剩余的募集资金用途变更为
“设研院工程技术研究中心及产业转化创新基地项目（一期工程）”子项目“桥梁安全与技术转化智能建造
生产基地”，“提升研发能力项目”后续项目建设由公司自有资金继续投入。
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因
无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
无
【注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。】
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河南省交通规划设计研究院股份有限公司
董事会关于可转换公司债券募集资金年度存放与实际使用
情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（深圳证券交易所 2022 年 1 月 7 日 深证上
〔2022〕14 号）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：深圳证券交易所创
业板上市公司信息披露公告格式》等有关规定，河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告。
一、可转换公司债券募集资金基本情况
1、可转换公司债券募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 20 日签发的（证券发行字[2021]3297 号文）
《关于同意河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注
册的批复》，本公司获准向社会公开发行面值约 37,600.00 万元，发行数量为 3,760,000 张,每张
面值为人民币 100 元，按面值发行。期限为自发行之日起 6 年，即自 2021 年 11 月 11 日至
2027 年 11 月 10 日。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及交易费用共计人民币 8,868,800.00
元后，实际募集资金金额为人民币 367,131,200.00 元。本次发行可转债资金已由主承销商华
泰联合证券有限责任公司于 2021 年 11 月 17 日汇入本公司指定的可转债资金存储专户，并
经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具众环（2021）2110033 号《河南省交
通规划设计研究院股份有限公司发行“可转换公司债券”募集资金验证报告》。
2、截至 2021 年 12 月 31 日使用金额及当前余额
2021 年度发行股份可转债资金使用情况如下：
单位：元
项 目 金 额 其中：前期投入置换
募集资金总额 376,000,000.00
减：发行费用（含税） 8,868,800.00
募集资金净额 367,131,200.00
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 86,104.05
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尚未支付的发行费用 250,000.00
减：补充流动资金 103,561,200.00
区域服务中心建设及服务能力提升项目 51,405,126.89 48,219,816.00
产研转化基地运营中心项目 52,038,345.25 38,339,178.00
募集资金账户余额 160,462,631.91
二、可转换公司债券募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，公司根
据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制度。
根据深圳证券交易所相关规定，公司在中国银行郑州龙子湖智慧岛支行、中原银行郑州
分行开立了可转换公司债券专用账户。2021 年 10 月 29 日公司与中原银行股份有限公司郑州
分行签订《募集资金三方监管协议》，协议约定该等专户内资金仅用于《河南省交通规划设
计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市募集说明书》（简
称：募集说明书）约定得用途，不得用作其他用途。2021 年 11 月 19 日公司与中国银行郑州
龙子湖智慧岛支行签署《募集资金三方监管协议》，协议约定以上专户仅用于募集资金的存
储和使用，不得用作其他用途；
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司存放可转换公司债券的各银行账户具体情况如下：
单位：元
初始存放金
单位名称 开户行 账号 账户余额 使用用途
额
中国银行郑
河南省交通规
州龙子湖智 248178379502 191,400,000.00 136,637,575. 区域服务中心建设及服务能
划设计研究院
慧岛支行 39 力提升项目注 1
股份有限公司
中原银行郑 4101010101501396 23,815,106.4 补充流动资金、产研转化基地
184,600,000.00
州分行 01 9 运营中心注 2
河南中鼎智建 中原银行郑 4101010101901397
9,950.03
科技有限公司 州分行 01 产研转化基地运营中心注 3
160,462,631.
合 计
91
注 1：截至 2021 年 12 月 31 日，本公司中原银行郑州分行账号为 248178379502 的账户
余额 136,637,575.39 元，其中 136,637,575.39 元为活期存款。
注 2：截至 2021 年 12 月 31 日，本公司中原银行郑州分行账号为 410101010150139601
的账户余额 23,815,106.49 元，其中 23,815,106.49 元为活期存款。
注 3：河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎科技”）为本公司的全资子公司。截
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至 2021 年 12 月 31 日，中鼎科技中信银行股份有限公司 中原银行郑州分行账号为
410101010190139701 的账户余额 9,950.03 元，其中 9,950.03 元为活期存款。。
三、本年度可转换公司债券募集资金的实际使用情况
本年度可转换公司债券的实际使用情况参见“可转换公司债券使用情况对照表（附表 1）。
四、可转换公司债券募集资金使用及披露中存在的问题
本公司可转换公司债券募集资金的决策程序、存放、使用情况的监督及信息披露等均按
照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2022]15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作（深圳证券交易所 2022 年 1 月 7 日 深证上〔2022〕14 号）》、《深
圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：深圳证券交易所创业板上市公司信息披
露公告格式》，河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会编制了截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
本公司董事会保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
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可转换公司债券募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：河南省交通规划设计研究院股份有限公
金额单位：人民币万元
司
可转债募集资金总额 36,713.12 本年度投入可转债资金总额 20,700.46
报告期内变更用途的可转债资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入可转债资金总额 20,700.46
累计变更用途的可转债资金总额比例
项目可
项目达到
是否已变更 截至期末投资 本年度 是否达 行性是
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资 截至期末累计 预定可使
项目（含部分 本年度投入金额 进度（%）(3) 实现的 到预计 否发生
超募资金投向 投资总额 总额(1) 投入金额(2) 用状态日
变更） ＝(2)/(1) 效益 效益 重大变
期
化
承诺投资项目
1、区域服务中心
建设及服务能力 否 19,140.00 19,140.00 5,140.51 5,140.51 26.86 2024-11-12 否
提升项目
2、补充流动资金 否 11,243.00 11,243.00 10,356.12 10,356.12 92.11 2024-11-12 否
3、产研转化基地
否 6,330.12 6,330.12 5,203.83 5,203.83 82.21 2024-11-12 否
运营中心项目
承诺投资项目小
36,713.12 36,713.12 20,700.46 20,700.46
计
超募资金投向
归还银行贷款（如
有）
补充流动资金（如
有）
超募资金投向小
计
合计 36,713.12 36,713.12 20,700.46 20,700.46
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
本公司于 2021 年 12 月 3 日召开第二届董事会第三十六会议和第二届监事会第二十八
次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至 2021 年 11 月 26 日预先投入募投项目的自筹
资金 8,655.90 万元及已支付发行费用的自筹 185.88 万元，共计 8,881.78 万元。中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）对相关情况进行了专项审核并出具了众环专字(2021)2110034
募集资金投资项目先期投入及置换情况
号《河南省交通规划设计研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴
证报告》，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《关于河南省交通规划设计研究院股份
有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，
公司独立董事发表了独立意见，详细内容可查阅公司于 2021 年 12 月 4 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）所发公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的可转换公司债券资金存放于可转换公司债券账户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无