证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2023-032
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于 2023 年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、设研转债（债券代码：123130）转股期限为2022年5月17日至2027年11
月10日，最新转股价为9.26元/股；
2、2023年第一季度，共有30张“设研转债”完成转股（票面金额共计
3,000元人民币），合计转为321股“设研院”股票（股票代码：300732）。
3、截止2023年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为3,755,364张，剩余
票面总金额为人民币375,536,400元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订》（以下简称“《上
市规则》”）和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）现将2023年第一
季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如
下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297号文同意注册，公司于
2021年11月11日向不特定对象发行了3,760,000张可转换公司债券，每张面值100
元，募集资金总额37,600万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司37,600万元可转换
公司债券于2021年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，债券
代码“123130”。
根据《上市规则》及《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“设研转债”自2022年5
月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币11.24元/股。
二、“设研转债”历次转股价格调整情况
1、公司于2022年2月14日办理完成了公司回购账户股份注销事宜,共注销
1,209,066股，公司总股本由275,296,402股减少至274,087,336股，根据公司可转换
公司债券转股价调整的相关规定，“设研转债”转股价由11.24元/股调整为11.22
元/股。具体内容详见公司于2022年2月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转债转股价格的公告》（公
告编号：2022-006）。
2、公司于2022年2月28日办理完成了1名股权激励对象限制性股24,000股票
的回购注销事宜，公司总股本由274,087,336股减少为274,063,336股。因该次回购
注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，“设研转债”转
股 价 格 未 作 调 整 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 3 月 2 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股
价格的公告》（公告编号：2022-012）。
3、公司于2022年5月25日完成了公司部分业绩承诺补偿股份2,845,807股的回
购注销，公司总股本由274,063,336股减少至271,217,529股,根据公司可转债转股
价格调整的相关规定，“设研转债”转股价格由11.22元/股调整为11.34元/股。具
体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2022-053）。
4、2022年4月22日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了2021年度权
益分派方案。公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10
股派发现金红利2.5元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，每10股转增2股，
剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施，根据公司可转债转
股价格调整的相关条款，“设研转债”的转股价格调整为9.24元/股。具体内容详
见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021
年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057）。
5、2022年10月18日，公司完成了第一期股权激励第二个限售期对应合计
1,140，480股的回购注销，公司总股本由325,461,034股减少为324,320,554股(截至
2022年7月31日,剔除设研转债转股数据)，根据公司可转换公司债券转股价调整的
相关规定，“设研转债”转股价调整为9.26元/股。具体内容详见公司于2022年10
月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分股权激励
限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
6、公司于2023年3月7日办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购
注销事宜，共回购注销28,626股，公司总股本由324,369,890股减少至324,341,264
股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。
具体内容详见公司于2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-008）。
三、“设研转债”转股及股份变动情况
2023年第一季度，共有30张“设研转债”转股，累计转股321股。截至2023
年3月31日，“设研转债”尚有3,755,364张，剩余票面总金额为人民币375,536,400
元。2023年第一季度，因回购注销1名中赟国际业绩承诺方业绩补偿股份，公司
总股本减少28,626股，其中限售股23,606股，非限售股5,020股。2023年第一季度，
公司高管持股按上一年末持股数的75%重新锁定，由此增加锁定股份4,321股。具
体情况如下：
单位：股
2022 年 12 月 31 日 2023 年第一季度变动 2023 年 3 月 31 日
股份性质
数量 比例 转股 回购注销 高管锁定 数量（股） 比例
1.限售流通股 1,901,379 0.59% -23,606 +4,321 1,882,094 0.58%
高管锁定股 714,077 0.22% +4,321 718,398 0.22%
首发后限售股 46,822 0.01% -23,606 23,216 0.01%
股权激励限售股 1,140,480 0.35% 1,140,480 0.35%
2.无限售流通股 322,468,511 99.41% +321 -5,020 -4,321 322,459,491 99.42%
3.总股本 324,369,890 100% +321 -28,626 324,341,585 100%
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：0371-62037987。
五、备查文件
1、截至2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“设研院”股本结构表
2、截至2023年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
“设研转债”股本结构表。
特此公告
河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
2023年4月4日
