中国国际金融股份有限公司
                   关于成都西菱动力科技股份有限公司
                             定期现场检查报告


保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：西菱动力
保荐代表人姓名：方磊                       联系电话：(010) 65051166
保荐代表人姓名：余燕                       联系电话：(010) 65051166
现场检查人员姓名：方磊、刘思琦
现场检查对应期间：2018年1月16日至2018年11月30日（“核查期间”）
现场检查时间：2018年12月3日至2018年12月4日
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                 是           否          不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）》
（以下简称“《指引》”）第34条所列）
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资         √
料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
                                               √
签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则         √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
                                               √
相应程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
                                                                      √（注1）
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
                                               √
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
                                               √
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《指引》第34条所列）
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
                                               √
立内部审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计                                 √（注2）
制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
                                            √
否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报      √
告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大      √
问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以      √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
                                            √
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审               √（注3）
计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工      √
作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
                                            √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
                                            √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《指引》第34条所列）
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致        √
2.公司已披露的内容是否完整                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
                                            √
取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项      √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
                                            √
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互
                                            √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《指引》第34条所列）
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
                                            √
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或
者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
 存在直接或者间接占用上市公司资金或者        √
 其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
                                                      √（注4）
应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                                √（注4）
5.是否不存在关联交易非关联化的情形           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
                                                       √（注5）
的信息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
                                                       √（注5）
不清偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
                                                       √（注5）
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《指引》第34条所列）
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
                                             √
监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进
                                             √
行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投       √
入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行       √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
                                             √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
                                             √
 风险
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本《指引》第34条所列）
1.业绩是否存在大幅波动的情况                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释            √（注6）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
                                             √
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段（包括但不限于《指引》第34条所列）
 1.公司是否完全履行了相关承诺                   √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺               √
（八）其他重要事项
 现场检查手段（包括但不限于本《指引》第34条所列）
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
                                                √
 露
 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
                                                                     √（注7）
 披露
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
                                                √
 合理原因
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
                                                √
 存在重大变化或者风险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
                                                √
 者风险
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
                                                                         √
 问题是否已按相关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
 本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。

注1.    本核查期间公司控股股东及实际控制人未发生变化
注2.    此为中小板的规则，公司于创业板上市，此项不适用。另外公司已建立内审制度并
        设立内审部门
注3.    公司年度内部审计工作报告及下一年审计工作计划均在年度审计委员会会议上审议，
        本核查期间公司尚未召开 2018 年度审计委员会会议。
注4.    除向关键管理人员支付薪酬，本核查期间公司未发生其他关联交易
注5.    本核查期间公司未发生对外担保
注6.    公司 2018 年 1-9 月营业收入同比下降 8.17%，归属于上市公司股东净利润同比下降
        13.88%，主要因为受行业发展放缓影响，公司第三季度对部分主要客户的销售收入
        同比减少
注 7.   本核查期间，公司不存在对外财务资助的情形
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于成都西菱动力科技股份有限
公司定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：   方 磊                余 燕




                                       保荐机构：中国国际金融股份有限公司

                                                           2018年12月7日