中国国际金融股份有限公司
关于成都西菱动力科技股份有限公司
2018年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司（简 被保荐公司简称：西菱动力（简称
称“本公司”） “公司”）
保荐代表人姓名：方磊 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：余燕 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 2次
《中国国际金融股份有限公司
关于公司首次公开发行股票
2017年度持续督导跟踪报告》、
（2）报告事项的主要内容 《中国国际金融股份有限公司
关于成都西菱动力科技股份有
限公司首次公开发行股票2018
年半年度持续督导跟踪报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018年3月8日
创业板上市公司信息披露法规
体系及要求、规范运作要求、主
（3）培训的主要内容 要股东及董监高买卖股份的规
定、内幕交易监管规定及募集资
金管理与使用相关规定等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
事项 存在的问题 采取的措施
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 无
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
无 无
况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
1．公司实际控制人魏晓林、魏永春、喻英莲；公司董
事、高级管理人员胡建国、涂鹏、杨浩；公司监事文
是 不适用
兴虎；公司法人股东及自然人股东所持股份的流通限
制、股东对所持股份自愿锁定的承诺
2. 公司实际控制人魏晓林、魏永春、喻英莲；持发行
人5%以上股权的法人股东万丰锦源控股集团有限公 是 不适用
司关于股东持股及减持意向的承诺
3．公司、魏晓林、涂鹏、胡建国、魏永春、杨浩关于
是 不适用
稳定股价的承诺
4.公司关于利润分配的承诺 是 不适用
5. 公司实际控制人魏晓林、喻英莲、魏永春及持发行
人5%以上股份的法人股东万丰锦源控股集团有限公 是 不适用
司关于避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2018年3月23日，中国证监会向
本公司出具了《关于对中国国际
金融股份有限公司采取责令改
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
正、增加内部合规检查次数并提
的公司采取监管措施的事项及整改情况
交合规检查报告措施的决定》
（[2018]60号），指出本公司投
行业务开展中在两个新三板推
荐挂牌业务中存在对财务、业务
等方面核查不充分的情况，在一
个ABS项目中存在对专项计划
底层基础资产尽职调查的独立
性不足的情况，违反了相关规
定。基于此，对本公司采取责令
改正、增加内部合规检查次数并
提交合规检查报告的监管措施。
本公司收到上述监管措施决定
书后，对监管措施决定书中指出
的问题高度重视、积极整改，一
方面进一步完善相关业务流程、
细化尽职调查指引，另一方面对
新三板挂牌及资产证券化项目
的执行统一加强管理，要求相关
项目执行团队进一步加强尽职
调查以及工作底稿的收集工作，
强化对项目的内控审核及问责，
就相关监管要求、业务规则组织
内部培训与案例学习。本公司法
律合规部制定了《中国国际金融
股份有限公司境内投资银行业
务合规检查办法》，进一步加强
对相关项目的合规检查，督促项
目组加强项目执行质量和项目
工作底稿质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于关于成都西菱动力科技股份有限公
司2018年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 方 磊 余 燕
保荐机构：中国国际金融股份有限公司
2019年4月26日