成都西菱动力科技股份有限公司 2020 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 鉴证报告 关于募集资金 2020 年度存放与使用情况鉴证报告 1-9 信永中和会计师事务所 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 联系电话: +86(010)6554 2288 8号 富 华 大 厦 A座 9层 telephone: +86(010)6554 2288 9/F, Block A, Fu Hua Mans ion, No. 8, Chaoyangm en Beidaj ie , ShineWing Dongcheng District, Beijing, 传真: +86(010)6554 7190 certified public accountants 100027, P. R. China facsimile: +86(010)6554 7190 募集资金 2020 年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2021CDAA90204 成都西菱动力科技股份有限公司全体股东: 我们对后附的成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称西菱动力公司)关于募集资 金2020年度存放与使用情况的专项报告(以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告)执 行了鉴证工作。 西菱动力公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使 用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报告编 制相关的内部控制,保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整,以及不 存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上,对募集资金 年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号–历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作,以对募集资金年度存放与使用情况报告是否不存 在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作过程中,我们实施了询问、检查、重新计算等 我们认为必要的鉴证程序,选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信,我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 我们认为,西菱动力公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券 交易所相关规定编制,在所有重大方面如实反映了西菱动力公司2020年度募集资金的实际存放 与使用情况。 本鉴证报告仅供西菱动力公司2020年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同 意,不得用于其他任何目的。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:黄志芬 中国注册会计师:陈彬 中国 北京 二○二一年四月二十二日 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 成都西菱动力科技股份有限公司 关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导 性 陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 (一) 募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都西菱动力技术股份有限公司首次公开发行 股票的批复》(证监许可[2017]2167 号)核准,并经深圳证券交易所《关于成都西菱动力 技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2018]24 号)同意, 公司采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行普通股(A 股)股票 4,000 万股,发 行价格为人民币 12.90 元/股,股票发行募集资金总额为人民币 516,000,000.00 元,扣除各 项发行费用人民币 43,633,335.77 元,实际募集资金净额为人民币 472,366,664.23 元;募集 资金已于 2018 年 1 月 10 日汇入指定账户,实际到账金额为 479,679,245.28 元,与募集资 金净额的差额部分为尚未支付完毕的发行费用。上述募集资金到位情况经信永中和会计师 事务所(特殊普通合伙)审验,并于 2018 年 1 月 10 日出具了 XYZH/2017CDA30339 号验 资报告。 (二) 募集资金使用金额及结余情况 截至 2020 年 12 月 31 日止,公司募集资金使用情况如下表: 项目 金额(人民币万元) 1、募集资金总额 51,600.00 2、减:募集资金支付的发行费用 4,363.33 3、加: 利息收入及理财产品投资收益 2,303.25 4、减: 投入募集资金项目金额 42,642.37 置换先期已投入募集资金投入项目的自筹资金 3,209.70 终止募集资金投资项目并永久性补充流动资金 19,494.28 5、减:暂时补充流动资金 6,860.00 6、减:手续费及账户管理费 1.00 截至 2020 年 12 月 31 日募集资金账户余额 36.55 二、募集资金管理情况 (一)募集资金存放和管理情况 2020 年 9 月 18 日,公司保荐机构变更为中泰证券股份有限公司,公司与中泰证券有 1 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 限公司及募集资金监管银行重新于 2020 年 11 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 条—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定,公司对募集资金的使用 实行严格的审批手续,以保证专款专用;授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、 复印公司专户的资料;公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元 (按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定)的,专户存储银行应及时 以传真方式通知中泰证券股份有限公司,同时提供专户的支出清单。公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存放情况 1.截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金存放情况如下 金额单位:人民币万元 银行名称 银行账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式 募集资金用途 兴业银行股份有限 发动机凸轮轴精加 431350100100029820 9,600.00 13.67 活期存款 公司成都人北支行 工产品扩产项目 兴业银行股份有限 431350100100029791 7,700.00 22.87 活期存款 研发中心建设项目 公司成都人北支行 上海银行股份有限 发动机连杆生产线 活 期 存 公司成都分行 03003468916 10,100.00 - 技术改造项目(注 款 2) 四川天府银行股份 2067381002115 4,367.92 - 活期存款 补充流动资金项目 有限公司成都分行 四川天府银行股份 发动机皮带轮生产 2067381002106 16,200.00 - 活期存款 有限公司成都分行 线技术改造项目 四川天府银行股份 发动机皮带轮生产 有限公司成都分行 1490957000015 - - 活期存款 线技术改造项目 (注 1) 合计 47,967.92 36.55 注 1:鉴于公司募投项目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”通过全资子公司成都 西菱动力部件有限公司(以下简称“动力部件”)实施,公司于 2018 年 2 月 9 日召开 第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关于使用募集资金对公司全资子公司增资的议 案》,同意使用募集资金对动力部件增资,同时动力部件在四川天府银行股份有限公司成 都分行开立募集资金专户(账号:1490957000015)。 注2:2019年6月3日,公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集资 金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,公司终止首次公开发行募集资 金投资项目“发动机连杆生产线技术改造项目”并将该项目的剩余募集资金用于永久补充流动 资金。具体情况详见公司于2019年5月17日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《关于 2 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的公告》(公告编号 2019-049)。 三、本年度募集资金的实际使用情况 报告期内,公司募集资金实际使用情况如下: (一)募集资金投资项目资金使用情况 具体情况详见附表:募集资金使用情况对照表。 (二)募集资金投资项目的变更情况 2018年3月13日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项 目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”铸造生产线实施地点的议案》,为了对铸造生产线与精 加工生产线实施统一管理、提高经营管理效率,公司将募集资金投资项目“发动机皮带轮生产 线技术改造项目”中铸造生产线实施地点由大邑县经济开发区兴业七路18号变更为精加工线实 施地点大邑县经济开发区大安路368号(公告编号:2018-022)。 (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截至2018年4月30日《以自 筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2018CDA30262]《鉴 证报告》显示,截至2018年4月30日,公司以自筹资金预先投入发动机皮带轮生产线技术改造 项目、发动机连杆生产线技术改造项目、发动机凸轮轴精加工产品扩产项目和研发中心建设项 目款项合计3,209.70万元。 公司于2018年5月28日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议,审 议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,同意以募集 资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,置换金额为人民币3,209.70万元。公司已 于2018年6月30日前完成了募集资金置换工作(公告编号:2018-056)。 (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2018 年 6 月 19 日,公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于使用闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》,同意从募集资金中提取 10,000.00 万元暂时补充流动资金。 2018 年 6 月 19 日至 2019 年 6 月 13 日,公司滚动使用不超过 10,000.00 万元的募集 资金用于补充流动资金。截至 2019 年 6 月 13 日,公司已全部归还用于暂时补充流动资金 的 10,000.00 万元。 2019 年 1 年 24 日,公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》,公司拟使用不超过人民币 35,000.00 万元的闲置募集资 金进行现金管理,适时购买安全性高、流动性好、风险较低、具有合法经营资格的金融机 构销售的保本型理财产品或存款产品,投资期限自 2019 年 2 月 10 日起不超过 12 个月。 3 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用,期满后归还至公司募集资金专用账户。 2019 年 7 月 15 日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过《关于使用闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》,同意从募集资金中提取 10,000.00 万元暂时补充流动资 金。 2020 年 1 年 20 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的议案》,公司拟使用不超过人民币 20,000.00 万元的闲置募集资金 进行现金管理,适时购买安全性高、流动性好、风险较低、具有合法经营资格的金融机构 销售的保本型理财产品或存款产品,投资期限自 2020 年 2 月 11 日起不超过 12 个月。在 上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用,期满后归还至公司募集资金专用账户。 截至 2020 年 7 月 13 日,公司已全部归还用于暂时补充流动资金的 10,000.00 万元。 该次用闲置募集资金暂时补充流动资金已于 2020 年 7 月 13 日全部归还至募集资金专用账 户;公司已将上述归还募集资金的情况通知了公司保荐机构中国国际金融股份有限公司及 保荐代表人。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊登于《上海证券报》、《中国证券 报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于 提前归还暂时补充流动资金的募集资金的公告》(公告编号:2020-051)。 2020 年 7 月 13 日,公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》,公司董事会同意:根据公司经营需要及募集资金投资 项目投资计划,使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动 资金,用于公司主营业务相关的经营活动,不直接或间接用于新股配售、申购或股票及其 衍生品种等的交易,使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月,期满后归还至 募集资金专用账户。 截至 2020 年 12 月 31 日,公司使用首次公开发行募集资金暂时补充流动资金余额为 人民币 6,860.00 万元。 (五)节余募集资金使用情况 2020 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股 票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的的议案》,“发动机 皮带轮生产线技术改造项目”已基本实施完毕,拟将该项目的结余资金人民币 9,485.27 万 元(包含利息及现金管理收益)用于永久补充流动资金。 2020 年 9 月 16 日,公司第四次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发行股票部分 募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的的议案》。 (六)超募资金使用情况 本公司不存在超募资金的情况。 (七)未使用完毕的前次募集资金 4 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 截至 2020 年 12 月 31 日,尚未使用的募集资金金额为人民币 6,896.55 万元,其中存 放在募集资金专户的存款余额人民币 36.55 万元;暂时用于补充流动资金余额人民币 6,860.00 万元。尚未使用的募集资金占前次募集资金总额的比例为 13.37%。 未使用完毕主要系发动机凸轮轴精加工产品扩产项目和研发中心建设项目尚未完工 导致。剩余资金将继续用于公司的在建项目。 (八)募集资金使用的其他情况 2020 年 7 月 13 日,公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》,公司董事会同意:根据公司经营需要及募集资金投资 项目投资计划,使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动 资金,用于公司主营业务相关的经营活动,不直接或间接用于新股配售、申购或股票及其 衍生品种等的交易,使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月,期满后归还至 募集资金专用账户。 截至 2020 年 12 月 31 日,公司使用首次公开发行募集资金暂时补充流动资金余额为 人民币 6,860.00 万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 1. 发动机连杆生产线技术改造项目 公司于 2016 年获得《四川省经济化和信息委员会关于成都西菱动力科技股份有限公 司汽车发动机关键零部件连杆生产线技术改造项目的备案通知书》(川经信审批[2016]42 号)备案,项目建设期两年。项目投资计划的制定基于当时对未来市场需求的分析研判。 公司发动机连杆生产线技改项目对应的产品市场环境发生较大变化,2018 年以来国内汽 车市场特别是自主品牌销量持续下滑,连杆市场部分客户调整了市场及产品战略,公司现 有产能能够满足未来市场需求,继续实施该项目将会增加公司经营风险,不利于公司持续 稳定发展。在上述市场环境下,公司决定终止该项目并计划使用剩余募集资金永久补充流 动资金,更加充分合理的利用募集资金,切实维护投资者利益。截止项目终止日,该项目 已累计投入 542.80 万元,剩余 10,009.01 万元(包含利息及现金管理收益)将用于永久补充 流动资金。 本次终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金事项已经 由公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过,独立董事对 该事项发表了明确同意意见。同时本次终止部分募集资金投资项目已于 2019 年第二次临 时股东大会审议通过。 2. 发动机皮带轮生产线技术改造项目及研发中心建设项目 公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于延 长部分募集资金投资项目实施期限的议案》,同意公司延长募集资金投资项目“发动机皮 5 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 带轮生产线技术改造项目”和“研发中心建设项目”实施期限的事项。“发动机皮带轮生 产线技术改造项目”本次调整后预计达到预定可使用状态日期为 2020 年 6 月 30 日。“研 发中心建设项目”本次调整后预计达到预定可使用状态日期为 2020 年 12 月 31 日。 2020 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股 票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的的议案》,“发动机 皮带轮生产线技术改造项目”已基本实施完毕,拟将该项目的结余资金人民币 9,485.27 万 元用于永久补充流动资金。 2020 年 9 月 16 日,公司第四次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发行股票部分 募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的的议案》。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司董事会认为公司已按照相关法规要求及时、真实、准确、完整地披露了公司募集 资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和 进展情况均如实履行了披露义务。 附件:募集资金使用情况对照表 成都西菱动力科技股份有限公司 二〇二一年四月二十二日 6 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 附表: 2020 年年度募集资金使用情况对照表 编制单位:成都西菱动力科技股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 51,600.00 报告期投入募集资金总额 13,955.62 报告期内变更用途的募集资金总额 9,485.27 累计变更用途的募集资金总额 19,494.28 已累计投入募集资金总额 42,642.37 累计变更用途的募集资金总额比例 37.78% 是否已变更 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末投 截止本报告 是否达 项目可行性 承诺投资项目和超募 本年度投 项目达到预定可 本报告期实 项目(含部 承诺投资 资总额 累计投入 资进度(%) 期累积实现 到预计 是否发生重 资金投向 入金额 使用状态日期 现的效益 分变更) 总额 (1) 金额(2) (3)=(2)/(1) 的收益 效益 大变化 承诺投资项目 1.发动机皮带轮生产 增产 71.88 增产 76.56 否 16,200 7,843.71 353.88 7,843.71 100.00 2020/6/30 不适用 否 线技术改造项目 万支 万支 2.发动机连杆生产线 是 10,100 542.80 - 542.8 100.00 2019/12/31 - - 不适用 是 技术改造项目 3.发动机凸轮轴精加 见:未达到计划 增产 65.00 增产 85.00 否 9,600 9,600.00 3,678.15 9,623.30 100.24 不适用 否 工产品扩产项目 进度或预计收益 万支 万支 4.研发中心建设项目 否 7,700 7,700.00 438.32 1,471.10 19.11 的情况和原因 - - 不适用 否 5.补充流动资金 否 3,667.18 23,161.46 9,485.27 23,161.46 100.00 2020/9/16 - - 不适用 否 承诺投资项目小计 47,267.18 48,847.97 13,955.62 42,642.37 - 超募资金投向 无 归还银行贷款(如有) - - - - - 补充流动资金(如有) - - - - - 超募资金投向小计 无 合计 47,267.18 48,847.97 13,955.62 42,642.37 7 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 发动机凸轮轴精加工扩产项目:该项目原计划于 2020 年 12 月 31 日达到预计使用状态,但公司预计现有产线的生产能力无法满足未来市场需求,因此追 未达到计划进度或预 加了生产线投资,故截止年末,追加投资的生产线尚在建设中,无法达到预计使用状态。 计收益的情况和原因 研发中心建设项目:项目原计划于 2020 年 12 月 31 日达到预计使用状态,但公司部分产品受传统汽车市场影响较大,因此暂缓了相关产品的技术研发, (分具体项目) 公司将重点战略研发方向往军品航天等新领域转变。 公司“发动机连杆生产线技术改造项目”于 2016 年备案,投资计划的制定基于当时对未来市场需求的分析研判;2018 年四季度以来国内汽车市场特别是自 项目可行性发生重大 主品牌销量持续下滑,连杆市场部分客户调整了市场及产品战略,公司现有产能已经能够满足未来市场需求,基于公司稳健经营和维护股东利益的考虑, 变化的情况说明 公司于 2019 年 6 月 3 日召开临时股东大会终止该项目并将将该项目的剩余募集资金用于永久补充流动资金。 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 2018 年 3 月 13 日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”铸造生产线实施地点的 募集资金投资项目实 议案》,为了对铸造生产线与精加工生产线实施统一管理、提高经营管理效率,公司将募集资金投资项目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”中铸造生产 施地点变更情况 线实施地点由大邑县经济开发区兴业七路 18 号变更为精加工线实施地点大邑县经济开发区大安路 368 号(公告编号:2018-022)。 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 公司于 2018 年 5 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》,公司将 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金,置换金额为人民币 3,209.70 万元;信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)于 2018 年 5 月 22 日 募集资金投资项目先 出具了 XYZH/2018CDA30262 号《成都西菱动力科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》,公司独立董事、监事会、保荐 期投入及置换情况 机构中国国际金融股份有限公司出具明确同意意见。公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 3,209.70 万元,其中:1、发动机皮带轮生产线 技术改造项目 1,035.42 万元 2、发动机连杆生产线技术改造项目 279.59 万元;3、发动机凸轮轴精加工产品扩产项目 1,506.59 万元;4、研发中心建设项目 388.09 万元。公司已于 2018 年 6 月 30 日前完成了募集资金置换工作(公告编号:2018-056)。 8 成都西菱动力科技股份有限公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 2018 年 6 月 19 日,公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用首次公开发行股票募 集资金人民币 10,000.00 万元暂时补充流动资金,用于公司主营业务相关的经营活动,不直接或间接用于新股配售申购或股票及其衍生品种等的交易,使 用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月,期满后归还至募集资金专用账户。上述用于补充流动资金的募集资金已于 2019 年 6 月 13 日全部归还 至募集资金专用账户,公司已将上述归还募集资金的情况通知了公司保荐机构中国国际金融股份有限公司及保荐代表人。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 17 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于提前归还暂时补充流 动资金的募集资金的公告》(公告编号:2019-062)。 2019 年 7 月 15 日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,使用首次公开发行股票募集资 用闲置募集资金暂时 金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动资金,用于公司主营业务相关的经营活动,不直接或间接用于新股配售、申购或股票及其衍生品种等的交易, 补充流动资金情况 使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月,期满后归还至募集资金专用账户。 2020 年 7 月 13 日,公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司董事会同意:根据公司 经营需要及募集资金投资项目投资计划,使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动资金,用于公司主营业务相关的经营活 动,不直接或间接用于新股配售、申购或股票及其衍生品种等的交易,使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月,期满后归还至募集资金专用 账户。 2020 年 7 月 14 日至 2020 年 12 月 31 日,公司滚动使用不超过 10,000.00 万元的募集资金用于补充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日,剩余 6,860.00 万元 募集资金尚未归还。 2020 年 8 月 26 日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动 资金的的议案》,“发动机皮带轮生产线技术改造项目”已基本实施完毕,拟将该项目的结余资金人民币 9,485.27 万元(包含利息及现金管理收益)用于 项目实施出现募集资 永久补充流动资金。 金结余的金额及原因 2020 年 9 月 16 日,公司第四次临时股东大会审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的 的议案》。公司加强项目投资成本管理,通过自主设计自动化生产线等方式,最大限度的节约了设备购置及安装等费用,同时公司使用了自有资金进行投 资。综合导致“发动机皮带轮生产线技术改造项目”资金结余。 尚未使用的募集资金 截至 2020 年 12 月 31 日,尚未使用的募集资金为:银行活期 36.55 万元,暂时用于补充流动资金金额 6,860.00 万元。 用途及去向 募集资金使用及披露 公司已按照相关法规要求及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投 中存在的问题或其他 向和进展情况均如实履行了披露义务。 情况 9