证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2021-056
成都西菱动力科技股份有限公司
关于募集资金 2021 半年度存放与使用情况的专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准成都西菱动力科技股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]2167 号）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）4,000
万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 12.90 元/股，股票发行募集资金总额为
人民币 516,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 43,633,335.77 元，实际募集资金净额为
人民币 472,366,664.23 元；募集资金已于 2018 年 1 月 10 日汇入指定账户，实际到账金额为
479,679,245.28 元，与募集资金净额的差额部分为尚未支付完毕的发行费用。
2、根据深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于成都西菱动力科技股份有限公司申
请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》及中国证监会出具的《关于同意成都西菱动
力科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]205 号），公司向
特定对象魏晓林先生发行人民币普通股（A 股）11,399,371 股，每股面值为人民币 1.00 元，
发行价格为人民币 12.72 元/股，股票发行募集资金总额 144,999,999.12 元，扣除发行费用人
民币 2,000,000.00 元，实际到账资金为人民币 142,999,999.12 元。
（二） 募集资金使用金额及结余情况
1、截至 2021 年 6 月 30 日止，公司首次公开发行募集资金使用情况如下表：
单位：元
项目 金额
1、募集资金总额 516,000,000.00
2、减:募集资金支付的发行费用 43,633,335.77
3、加:利息收入及理财产品投资收益 23,318,339.24
4、减：投入募集资金项目金额 481,707,520.17
其中：置换先期已投入募集资金投入项目的自筹资金 32,096,958.34
募集资金投资项目永久性补充流动资金 247,829,614.90
5、减：暂时补充流动资金 13,800,000.00
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项目 金额
6、减：手续费及账户管理费 9,823.66
7、截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额 167,659.64
2、截至 2021 年 6 月 30 日止，公司向特定对象公开发行募集资金使用情况如下表：
单位：元
项目 金额
1、募集资金总额 144,999,999.12
2、减:募集资金支付的发行费用 2,000,000.00
3、加:利息收入 2,383.42
4、减：手续费 600.00
5、减：投入募集资金项目金额 142,999,599.12
6、截至 2021 年 6 月 30 日募集资金账户余额 2,183.42
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 条—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关法律法规及公司《募
集资金管理制度》的规定，公司分别在兴业银行股份有限公司成都人北支行、上海银行股份
有限公司成都分行、四川天府银行股份有限公司成都分行开设了募集资金专项账户，并会同
保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与上述 3 家银行签订了《募集资金三方监管协议》。
公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以
随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的
金额超过 1,000 万元（按照孰低原则在 1,000 万元或募集资金净额的 10%之间确定）的，专
户存储银行应及时以传真方式通知中国国际金融股份有限公司，同时提供专户的支出清单。
2020 年 9 月 18 日，公司保荐机构变更为中泰证券股份有限公司，公司与中泰证券有限
公司及上述银行重新于 2020 年 11 月 4 日签订了《募集资金三方监管协议》。根据《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 条—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关
法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，
以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料；
公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万
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元或募集资金净额的 20%之间确定）的，专户存储银行应及时以传真方式通知中泰证券股份
有限公司，同时提供专户的支出清单。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
初时存放 截止日余
银行名称 银行账号 存储方式 募集资金用途
金额 额
兴业银行股份有限公司 发动机凸轮轴精加
431350100100029820 9,600.00 136,554.65 活期存款
成都人北支行 工产品扩产项目
兴业银行股份有限公司
431350100100029791 7,700.00 31,102.58 活期存款 研发中心建设项目
成都人北支行
上海银行股份有限公司 发动机连杆生产线
03003468916 10,100.00 0.00 活期存款
成都分行 技术改造项目（注2）
四川天府银行股份有限
2067381002115 4,367.92 0.00 活期存款 补充流动资金项目
公司成都分行
四川天府银行股份有限 发动机皮带轮生产
2067381002106 16,200.00 2.41 活期存款
公司成都分行 线技术改造项目
四川天府银行股份有限 发动机皮带轮生产
1490957000015 16,200.00 0.01 活期存款
公司成都分行（注1） 线技术改造项目
交通银行股份有限公司 511511031013001068 14,299.99
2,183.42 活期存款 补充流动资金
四川省分行 958 9912
合计 — — 169,843.07 — —
注1：鉴于公司募投项目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”通过全资子公司成都西
菱动力部件有限公司（以下简称“动力部件”）实施，公司于2018年2月9日召开第二届董事
会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金对公司全资子公司增资的议案》，同意使
用募集资金对动力部件增资，同时动力部件在四川天府银行股份有限公司成都分行开立募集
资金专户（账号：1490957000015）。
三、募集资金实际使用情况
公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目资金使用情况
具体情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点变更情况
2018 年 3 月 13 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更募集资金投
资项目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”铸造生产线实施地点的议案》，为了对铸造生
产线与精加工生产线实施统一管理、提高经营管理效率，公司将募集资金投资项目“发动机
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皮带轮生产线技术改造项目”中铸造生产线实施地点由大邑县经济开发区兴业七路 18 号变
更为精加工线实施地点大邑县经济开发区大安路 368 号（公告编号：2018-022）。
（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司编制的截至 2018 年 4 月 30 日《以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》进行鉴证并出具的[XYZH/2018CDA30262]
《鉴证报告》显示，截至 2018 年 4 月 30 日，公司以自筹资金预先投入发动机皮带轮生产线
技术改造项目、发动机连杆生产线技术改造项目、发动机凸轮轴精加工产品扩产项目和研发
中心建设项目款项合计 3,209.70 万元。
公司于 2018 年 5 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意以
募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换金额为人民币 3,209.70 万元。
公司已于 2018 年 6 月 30 日前完成了募集资金置换工作（公告编号：2018-056）。
（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2018 年 6 月 19 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万
元暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于新股配售申购
或股票及其衍生品种等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月，期满
后归还至募集资金专用账户。上述用于补充流动资金的募集资金已于 2019 年 6 月 13 日全部
归还至募集资金专用账户，公司已将上述归还募集资金的情况通知了公司保荐机构中国国际
金融股份有限公司及保荐代表人。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 17 日刊登于《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于提前归还暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2019-062）。
2、2019 年 7 月 15 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元
暂时用于补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于新股配售、
申购或股票及其衍生品种等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月，
期满后归还至募集资金专用账户。上述用于补充流动资金的募集资金已于 2020 年 7 月 13 日
全部归还至募集资金专用账户，公司已将上述归还募集资金的情况通知了公司保荐机构中国
国际金融股份有限公司及保荐代表人。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊登于《上海
证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于提前归还暂时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2020-051）。
3、2020 年 7 月 13 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募
集资金暂时补充流动资金的议案》，公司董事会同意：根据公司经营需要及募集资金投资项
目投资计划，使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动资金，
用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于新股配售、申购或股票及其衍生品种
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等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专
用账户。
4、截至 2021 年 6 月 30 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金金额为人民币 1,380.00
万元。
（五）节余募集资金使用情况
1、发动机皮带轮生产线技术改造项目：公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第四次临
时股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金
用于永久补充流动资金的议案》，决定将首次公开发行募集资金投资项目“发动机皮带轮生
产线技术改造项目”结项并将结余募集资金用于永久补充流动资金。具体情况详见公司于
2020 年 8 月 28 日披露的《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金
用于永久补充流动资金的公告》（编号 2020-069）。该项目用于补充流动资金的结余资金为
9,543.95 万元。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的首次公开发行募集资金金额为人民币 1,396.77
万元，其中存放在募集资金专户的存款余额人民币 16.77 万元，暂时用于补充流动资金余额
人民币 1,380.00 万元。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的向特定对象发行募集资金为人民币 0.22 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2019 年 6 月 3 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集
资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，公司终止首次公开发行募
集资金投资项目“发动机连杆生产线技术改造项目”并将该项目的剩余募集资金用于永久补
充流动资金。该项目实际已投资金额人民币 542.80 万元，用于永久补充流动资金的金额为人
民币 10,009.01 万元（包含累计收到的银行利息及理财收益扣除手续费净额）。具体情况详
见公司于 2019 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止部分募集
资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的公告》（公告编号 2019-049）。
该项目剩余募集资金已全部用于补充流动资金。
2、2021 年 5 月 21 日，公司 2020 年度股东大会审议通过了《关于终止首次公开发行股
票部分募集资金投资项目并将结余资金用于永久补充流动资金的议案》，公司终止首次公开
发行募集资金投资项目“研发中心建设项目”并将该项目的剩余募集资金用于永久补充流动
资金。具体情况详见公司于 2021 年 4 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于终止首次公开发行股票部分募集资金投资项目并将结余资金用于永久补充流动资金的公
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告》（公告编号 2021-034）。截止 2021 年 6 月 30 日，该项目用于永久补充流动资金的金额
为人民币 5,230.00 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按照相关法规要求及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展
情况均如实履行了披露义务。
附件：募集资金使用情况对照表
成都西菱动力科技股份有限公司
二〇二一年八月二十八日
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附表：
2021年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：成都西菱动力科技股份有限公司 单位：人民币万元
报告期投入募
募集资金总额 66,100.00 19,800.00
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 6610.00
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 26,162.96 62,470.75
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 39.58%
是否已变
截至期末投资 本报告期 截止本报告 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投 本报告期 截至期末累计 项目达到预定可 是否达到预
承诺投资项目和超募资金投向 进度（%）(3) 实现的效 期累积实现 是否发生重
（含部分 诺投资总额 资总额（1）投入金额 投入金额(2) 使用状态日期 计效益
＝(2)/(1) 益 的收益 大变化
变更）
承诺投资项目
1、发动机皮带轮生产线技术改造项目 是 16,200 7,843.71 0.00 7,843.71 100.00 2020 年 6 月 30 日 不适用 否
2、发动机连杆生产线技术改造项目 是 10,100 542.80 0.00 542.80 100.00 2019 年 12 月 31 日 不适用 是
3、发动机凸轮轴精加工产品扩产项目 否 9,600 9,600 270.00 9,893.30 100.24 2020 年 12 月 31 日 不适用 否
4、研发中心建设项目 是 7,700 1471.10 0.00 1,471.10 100.00 2020 年 12 月 31 日 不适用 是
5、补充流动资金 否 3,667.18 29,799.84 5230.00 28,419.84 95.37 — 不适用 否
6、补充流动资金 否 14,300.00 14,300.00 14,300.00 14,300.00 100.00 — 不适用 否
承诺投资项目小计 61,567.18 63,557.45 19,800.00 62,470.75 -
超募资金投向 无
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
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超募资金投向小计
合计 61,567.18 63,557.45 19,800.00 62,470.75 —
未达到计划进度或预计收益的情况和原
—
因（分具体项目）
1、发动机连杆生产线技术改造项目：项目于 2016 年备案，投资计划的制定基于当时对未来市场需求的分析研判；2018 年四季
度以来国内汽车市场特别是自主品牌销量持续下滑，连杆市场部分客户调整了市场及产品战略，公司现有产能已经能够满足未来市
场需求，基于公司稳健经营和维护股东利益的考虑，公司于 2019 年 6 月 3 日召开临时股东大会终止该项目并将将该项目的剩余募集
资金用于永久补充流动资金。
项目可行性发生重大变化的情况说明
2、研发中心建设项目：主要用于汽车内燃机零部件及相关技术的研发，符合项目规划时点汽车发动机市场的政策及行业环境，
随着市场环境及公司战略变化，公司研发中心项目已购置的研发设备及仪器可以满足公司传统汽车零部件业务研发的需要；同时,公
司布局军品航天零部件产品新领域，重点研发项目方向逐步转变。因此，公司基于战略发展、稳健经营及股东利益综合考虑，决定
终止研发中心项目的实施并将结余资金用于永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
2018 年 3 月 13 日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目“发动机皮带轮生产线技术改造项
目”铸造生产线实施地点的议案》，为了对铸造生产线与精加工生产线实施统一管理、提高经营管理效率，公司将募集资金投资项
募集资金投资项目实施地点变更情况
目“发动机皮带轮生产线技术改造项目”中铸造生产线实施地点由大邑县经济开发区兴业七路 18 号变更为精加工线实施地点大邑县
经济开发区大安路 368 号（公告编号：2018-022）。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2018 年 5 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹
资金的议案》，公司将以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金，置换金额为人民币 3,209.70 万元；信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 5 月 22 日出具了 XYZH/2018CDA30262 号《成都西菱动力科技股份有限公司以自筹资金预先投
募集资金投资项目先期投入及置换情况 入募集资金投资项目情况鉴证报告》，公司独立董事、监事会、保荐机构中国国际金融股份有限公司出具明确同意意见。
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 3,209.70 万元，其中：1、发动机皮带轮生产线技术改造项目 1,035.42 万;
2、发动机连杆生产线技术改造项目 279.59 万元；3、发动机凸轮轴精加工产品扩产项目 1,506.59 万元；4、研发中心建设项目
388.09 万元。公司已于 2018 年 6 月 30 日前完成了募集资金置换工作（公告编号：2018-056）。
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1、2018 年 6 月 19 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司
使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于新
股配售申购或股票及其衍生品种等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账户。
上述用于补充流动资金的募集资金已于 2019 年 6 月 13 日全部归还至募集资金专用账户，公司已将上述归还募集资金的情况通知了
公司保荐机构中国国际金融股份有限公司及保荐代表人。具体内容详见公司于 2019 年 6 月 17 日刊登于《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于提前归还暂时补充流动资金的募集资金的公告》
（公告编号：2019-062）。
2、2019 年 7 月 15 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使
用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 新股配售、申购或股票及其衍生品种等的交易，使用期限为自董事会决议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账
户。上述用于补充流动资金的募集资金已于 2020 年 7 月 13 日全部归还至募集资金专用账户，公司已将上述归还募集资金的情况通
知了公司保荐机构中国国际金融股份有限公司及保荐代表人。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 13 日刊登于《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于提前归还暂时补充流动资金的募集资金的
公告》（公告编号：2020-051）。
3、2020 年 7 月 13 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公
司董事会同意：根据公司经营需要及募集资金投资项目投资计划，使用首次公开发行股票募集资金人民币 10,000.00 万元暂时用于补
充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动，不直接或间接用于新股配售、申购或股票及其衍生品种等的交易，使用期限为自
董事会决议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账户。
4、截至 2021 年 6 月 30 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金金额为人民币 1,380.00 万元。
1、发动机皮带轮生产线技术改造项目：公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于首次公
开发行股票部分募集资金投资项目结项并将结余资金用于永久补充流动资金的议案》，决定将首次公开发行募集资金投资项目“发
项目实施出现募集资金结余的金额及原
动机皮带轮生产线技术改造项目”结项并将结余募集资金用于永久补充流动资金。本项目募集资金结余的原因主要为公司本着合理、
因
节余、有效的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强了项目投资的投资成本管理，最大
限度的节约了设备购置及安装等费用，同时公司使用了部分自有资金进行投资。该项目结余资金已全部用于补充流动资金。
1、截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的首次公开发行募集资金金额为人民币 1,396.77 万元，其中存放在募集资金专户的存款余
尚未使用的募集资金用途及去向 额人民币 16.77 万元，暂时用于补充流动资金余额人民币 1,380.00 万元。
2、截至 2021 年 6 月 30 日，尚未使用的向特定对象发行募集资金为人民币 0.22 万元。
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募集资金使用及披露中存在的问题或其 公司已按照相关法规要求及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的
他情况 情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
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