证券代码：300736           证券简称：百邦科技           公告编号：2021-107

                    北京百华悦邦科技股份有限公司
              关于部分限制性股票回购注销完成的公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记
   载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次回购注销 2018 年股权激励限制性股票 124,800 股，涉及激励对象 2 人，注
销股份占公司 2018 年股权激励计划已授予限制性股票总数的 32.50%，占注销前公司总
股本的 0.0958%；本次回购注销 2019 年股权激励限制性股票 15,456 股，涉及激励对象
2 人，注销股份占公司 2019 年股权激励计划已授予限制性股票总数的 3.82%，占注销前
公司总股本的 0.0119%。本次合计回购注销限制性股票数量 140,256 股，占注销前公司
总股本的 0.1077%，涉及激励对象 4 人。需同时注销上述两次股权激励中的被授予的全
部限制性股票。

    2、截至本公告披露日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成回购注销手续。

    3、本次回购注销后，公司总股本由 130,273,360 股减少至 130,133,104 股。

    北京百华悦邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 8 月 26 日和 9
月 14 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十六次会议及 2021 年第
四次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的
议案》。

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草
案）》等相关规定，因 2018 年限制性股票与股票期权激励计划第三个解除限售期公司业
绩考核要求未能达标，公司拟对 2 名激励对象第三个解除限售期内所持有的全部已获授
但尚未解除限售的限制性股票共计 124,800 股进行回购注销。以上回购价格为 8.5083 元
/股，且支付银行同期存款利息。

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《2019 年限制性股票激励计划（草案）》等相
关规定，由于 2 名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励

                                       1 /9
对象的规定，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销上述激励对象全部已获
授但尚未解除限售的限制性股票 15,456 股，回购价格为 0.4375 元/股。本次回购注销完
成情况公告如下：

    一、激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2018年限制性股票与股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    1、公司于 2018 年 2 月 28 日召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于<北京百华悦邦科技股份有限公司 2018 年限制性股票与股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<北京百华悦邦科技股份有限公
司>2018 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司已对激励对象名单在公司内
部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查
并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发
展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。详见公司于 2018 年 2
月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    2、公司于 2018 年 5 月 4 日召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于<北京百
华悦邦科技股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于制定<北京百华悦邦科技股份有限公司 2018 年限制性股票与股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》。公司实施 2018 年限制性股票与股票期权激励计划获得批准，董事会
被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票/股票期权，并办
理 授 予 所 必 需 的 全 部 事 宜 。 详 见 公 司 于 2018 年 5 月 7 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2017 年年度股东大会决议公告》。

    3、公司于 2018 年 5 月 4 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司
独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合
相关规定。监事会对首次授予的激励对象名单进行了核实。律师出具了相应的法律意见。
详见公司于 2018 年 5 月 7 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关
公告。



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    4、公司于 2018 年 5 月 25 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第
十三次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划授予权益
数量价格的议案》。公司监事会对调整后的人员名单进行了核实，公司独立董事对相关
事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。详见公司于 2018 年 5 月 25 日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    5、2018 年 7 月 2 日公司 2018 年限制性股票与股票期权完成授予登记，公司 2018
年限制性股票与股票期权激励计划的授予日为 2018 年 5 月 4 日，授予的限制性股票上
市日期为 2018 年 7 月 3 日。本次股权激励计划授予公司高级管理人员、核心管理人员
共计 3 人，24 万股限制性股票，约占转增后公司股本总额的 0.29%，授予价格为 13.9133
元/股；授予核心管理人员、核心业务骨干共计 13 人，22.7625 万份股票期权，占授予前
公司总股本 8,146.305 万股的 0.28%，行权价格为 28.2733 元/份。详见公司于 2018 年 7
月 2 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于 2018 年股票期权首
次授予登记完成的公告》和《关于 2018 年限制性股票授予登记完成的公告》。

    6、公司于 2019 年 7 月 12 日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十
次会议，审议通过了《关于调整 2018 年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量
及价格的议案》、《关于公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划之回购注销部分
限制性股票和注销部分股票期权的议案》，公司于 2019 年 7 月 3 日实施了公司 2018 年
年度权益分派：以 2018 年度利润分配方案的股权登记日的总股本减去公司回购专户股
数为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元（含税），不送红股；同时，以资
本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。调整后的限制性股票数量为 38.40 万股，调整后
的回购价格为 8.5083 元/股；调整后的股票期权数量为 36.42 万份，调整后的行权价格为
17.4833 元/股。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。详见公司于 2019
年 7 月 13 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    7、公司于 2019 年 7 月 30 日召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于
公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划之回购注销部分限制性股票和注销部分股
票期权的议案》。详见公司于 2019 年 7 月 31 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）
上披露的《2019 年第三次临时股东大会决议公告》。

    8、公司分别于 2019 年 9 月 10 日和 2019 年 10 月 17 日，注销完成 2018 年限制性
股票与股票期权激励计划之股票期权 25.08 万份，回购注销限制性股票数量 11.52 万股。

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详 见 公 司 分 别 于 2019 年 9 月 11 日 和 2019 年 10 月 21 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于限制性股票与股票期权激励计划部分已授
予股票期权注销完成的公告》和《关于限制性股票与股票期权激励计划部分已授予限制
性股票注销完成的公告》。

    9、公司于 2020 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十
七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，
公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。详见公司于 2020 年 8 月 27 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    10、公司于 2020 年 9 月 15 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。详见公司于 2020 年 9 月 15
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2020 年第二次临时股东大会决
议公告》。

    11、公司于 2020 年 9 月 21 日，注销完成 2018 年限制性股票与股票期权激励计划
之 股 票 期 权 8.70 万 份 ， 详 见 公 司 于 2020 年 9 月 22 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于限制性股票与股票期权激励计划部分已授
予股票期权注销完成的公告》。

    12、公司于 2020 年 10 月 20 日，注销完成 2018 年及 19 年限制性股票与股票期权
激励计划之限制性股票 29.888 万股，详见公司于 2020 年 10 月 21 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。

    13、公司于 2021 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第
二十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，
公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。详见公司于 2021 年 8 月 27 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    14、公司于 2021 年 9 月 14 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。详见公司于 2021 年 9 月 15
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2021 年第四次临时股东大会决
议公告》。

    15、公司于 2021 年 11 月 4 日，注销完成 2018 年限制性股票与股票期权激励计划

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之 股 票 期 权 2.64 万 份 ， 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 5 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于股票期权激励计划部分已授予股票期权注
销完成的公告》。

    （二）2019 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

    1、公司于 2019 年 5 月 27 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次
会议，审议通过了《关于<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于<2019 年限制性股票激励计划激
励对象名单>核查意见的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市竞天公
诚律师事务所出具了《关于北京百华悦邦科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计
划的法律意见书》，上海荣正投资咨询股份有限公司出具了《关于北京百华悦邦科技股
份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。详见公司于
2019 年 5 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    2、2019年5月28日至2019年6月6日，公司通过OA系统向全员发布了《2019年限制
性股票计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单及职位予以公示。公司监事会
于2019年6月6日披露了《监事会关于2019年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及
公示情况说明》，详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

    3、公司于2019年6月12日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于<2019
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2019年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》，公司董事会被授权确定限制性股票的授予日、在激励对象符合条件时向激
励对象授予限制性股票并办理授予所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人
买卖公司股票情况的核查结果，披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情
人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。详见公司于2019年6月13日在巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    4、公司于2019年6月12日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议
审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对授予激励对象名
单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事发表了同意的独立意见。北京市竞天
公诚律师事务所出具了《关于北京百华悦邦科技股份有限公司第一期限制性股票激励计

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划授予事项的法律意见书》，上海荣正投资咨询股份有限公司出具了《关于北京百华悦
邦科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告》。
详见公司于2019年6月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    5、公司于2019年6月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露了《关
于2019年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本次授予的激励对象共11人，
授予的限制性股票数量为25.29万股，其中授予公司董事、财务负责人兼董事会秘书
CHEN LI YA 限制性股票12万股，授予10名核心管理人员限制性股票合计13.29万股，
本次限制性股票激励计划的授予日为2019年6月12日，限制性股票上市日期为2019年6月
20日。

    6、公司于2019年7月12日召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十次会
议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划首次授予权益数量及回购价格的
议案》，公司于2019年7月3日实施了公司2018年年度权益分派：以2018年度利润分配方
案的股权登记日的总股本减去公司回购专户股数为基数，向全体股东每10股派发现金股
利3.00元（含税），不送红股；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股；调整后
的限制性股票数量为40.4640万股。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了法
律意见书。详见公司于2019年7月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披
露的相关公告。

    7、公司于2020年8月26日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十七次
会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成
就的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书。详见公司
于2020年8月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    8、公司于 2020 年 9 月 15 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。详见公司于 2020 年 9 月 15 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2020 年第二次临时股东大会决议
公告》。

    9、2020 年 9 月 25 日，2019 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售股
份 9.9904 万 股 上 市 流 通 。 详 见 公 司 于 2020 年 9 月 23 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于 2019 年限制性股票激励计划第一个解除
限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。


                                        6 /9
    10、公司于 2021 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十八次会议及第三届监事会第
二十六次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除
限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，
公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。详见公司于 2021 年 8 月 27 日
在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的相关公告。

    11、2021 年 9 月 10 日，2019 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售股
份 6.72 万 股 上 市 流 通 。 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 8 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于 2019 年限制性股票激励计划第二个解除
限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。

    12、公司于 2021 年 9 月 14 日召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。详见公司于 2021 年 9 月 15
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《2021 年第四次临时股东大会决
议公告》。

    二、本次注销/回购注销的原因、数量、价格及资金来源

    1、本次注销/回购注销的原因、数量及价格

    根据《上市公司股权激励管理办法》、《2019年限制性股票激励计划（草案）》等
相关规定，由于2名激励对象因个人原因已离职，已不符合公司股权激励计划中有关激
励对象的规定，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销上述激励对象全部已
获授但尚未解除限售的限制性股票1.5456万股，回购价格为0.4375元/股。

    根据公司2018年限制性股票与股票期权激励计划的规定，限制性股票/首次授予的股
票期权第三个解除限售/行权期的公司业绩考核目标为以“2017年业绩为基数，2020年经
审计净利润（扣除非经常性损益后）增长率不低于15.76%”，根据德勤华永会计师事务
所(特殊普通合伙)出具的《北京百华悦邦科技股份有限公司2020年度财务报表及审计报
告》（德师报(审)字(21)第P03726号），公司2020年扣除非经常性损益后的净利润为
-6,914.27万元，相比2017年的增长率未达到15.76%。故公司未能达到2018年限制性股票
与股票期权激励计划规定的第三个解除限售/行权期的解除限售/行权条件，应注销第三
个行权期已授予但尚未行权的股票期权0.72万份、回购注销第三个解除限售期已授予但
尚未解除限售的限制性股票12.48万股，回购价格为8.5083元/股，且支付银行同期存款利


                                       7 /9
息。

       本次股票期权激励计划合计回购注销限制性股票14.0256万股，注销股票期权2.64万
份，分别占公司现有总股本的0.1077%和0.0203%。

       2、本次回购价格说明

       根据公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十次会议审议通过的《关于
调整2018年限制性股票与股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》，2018年限制
性股票与股票期权激励计划涉及的限制性股票回购价格为8.5083元/股，且支付银行同期
存款利息。

       根据公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十次会议审议通过的《关于
调整2019年限制性股票激励计划首次授予权益数量及回购价格的议案》，2019年限制性
股票激励计划涉及的限制性股票回购价格为0.4375元/股。

       3、本次回购注销部分限制性股票的回购资金来源及资金总额

       公司就本次限制性股票回购事项支付的回购价款全部为公司自有资金，回购资金总
额为1,068,597.84元（不含利息），含利息金额为1,165,147.14元。

       4、公司已向上述激励对象支付了回购价款，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司注册资本进行审验并出具了大华验字[2021]00756号验资报告。截至2021年12月6
日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本次回购注销事宜，后续
将依法办理相关工商变更登记手续。

       三、本次回购注销后公司股本结构变动情况

                                    本次变动前             本次变动增             本次变动后
             股份性质
                              数量（股）    比例（%）      减（+，-）       数量（股）     比例（%）

       一、有限售条件股份      25,886,436         19.87       -140,256        25,746,180        19.78

       二、无限售条件流通股   104,386,924         80.13                 0    104,386,924        80.22

       三、股份总数           130,273,360        100.00       -140,256       130,133,104       100.00


       四、本次回购注销部分限制性股票事项对公司的影响

       本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影
响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为


                                                    8 /9
股东创造价值。

    特此公告。




                        北京百华悦邦科技股份有限公司
                                  董 事 会
                             二○二一年十二月七日




                 9 /9