科顺股份:第一届监事会2017年度工作报告2018-04-20
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第一届监事会 2017 年度工作报告
2017 年度,公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》的规定,勤勉尽责、恪尽职守地认真履行监事会职责,依法
行使职权,本着对股东负责的态度,监事会通过列席股东大会及董事会,对公司
依法治理情况、经营决策程序、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员守
法履职等方面进行了监督,促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年
度的主要工作情况报告如下:
一、 监事会工作情况
(一)监事变动情况
本年度,监事会成员未发生任何变动,监事会成员仍由 3 名监事组成,分别
为监事会主席:邱志雄;职工代表监事:黄志东;股东代表监事:傅冠强。
(二)监事会会议召开情况
2017 年度,公司监事会共召开了三次会议,会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议召开情况如下:
序号 会议名称 召开时间 议案内容 审议结果
(1)《关于审议公司 2013 年 1 月 1 日至 2016
年 9 月 30 日的财务报告并同意报出的议案》
第一届监事会 2017 年 2
1 (2)《关于前期会计差错更正事项的议案》 全票通过
第九次会议 月9日
(3)《关于审核公司 2013-2016 年 1-9 月关联
交易公允性的议案》
(1)《关于公司 2016 年度监事会工作报告的
议案》
(2)《关于公司 2016 年度财务决算报告的议
案》
(3)《关于公司 2016 年年度报告及摘要的议
第一届监事会 2017 年 4 案》
2 全票通过
第十次会议 月 26 日 (4)《关于公司 2016 年度利润分配方案的议
案》
(5)《关于审核公司 2014-2016 年关联交易公
允性的议案》
(6)《关于公司 2017 年度财务预算方案的议
案》
第一届监事会 2017 年 8 (1)关于审核<科顺防水 2017 年半年度报告>
3 全票通过
第十一次会议 月 29 日 的议案》
(2)《关于审核公司会计政策变更的议案》
(3)《关于审核<科顺防水 2014-2017 年 6 月
财务报告>的议案》
(4)《关于审核科顺防水 2014-2017 年 6 月关
联交易公允性的议案》
(二)列席股东大会和董事会情况
报告期内,公司监事会成员列席参加了公司股东大会 5 次,列席参加了公司
董事会 7 次。监事会对董事会和股东大会的召开程序、审议事项、董事会及股东
大会决议的执行情况、董事及高级管理人员的履职情况等进行询问和检查监督。
二、监事会对相关事项的独立意见
(一)公司依法治理情况
2017 年度,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定,认
真履行职责,积极列席股东大会、董事会会议,对公司 2017 年度规范运作进行
监督。监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》等有关规定,决策程序符合有关法律、法规及《公司
章程》的要求,有关决议的内容合法有效,未发现公司有违法违规经营的行为。
公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有
关规定,忠实勤勉地履行其职责。未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、
行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
公司监事会对 2017 年半年度财务报告、年度财务报告、财务管理等进行了认
真细致的监督、检查和审核,对公司财务监管体系和财务状况进行了充分的核查
和论证,监事会认为:公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务
状况良好,会计核算无重大遗漏和虚假记载,财务报告详实、公正地反映了公司
的经营成果和财务状况。
(三)公司对外投资、利润分配情况
报告期内监事会对公司 2017 年度对外投资情况进行了详细的问询,对投资标
的、投资必要性、投资程序等进行严格的核查论证。监事会认真审核 2016 年度
公司利润分配预案,并监督利润分配的具体实施。监事会认为:2017 年度公司
对外投资、利润分配等重大事项均严格履行了法定审批程序和信息披露义务,不
存在违法、违规的情况,也不存在损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
(四)公司关联交易情况
2017 年度,公司关联交易主要为关联租赁以及股东为公司银行授信提供关
联担保,监事会对公司 2013 年至 2017 年度发生的所有关联交易的关联方、关联
关系、关联交易内容、审批程序及关联交易合理必要性进行了严格的论证调研,
对其公允性发表了明确的意见。监事会认为:公司 2013 年至 2017 年度发生的关
联交易行为均按照《公司法》、《公司章程》的规定,在事前履行相关审批程序或
事后予以追认;公司与关联方发生的租赁交易,完全遵循公开、公平、公正、有
偿、自愿的商业原则,随行就市,交易价格公允,交易条件平等。公司关联方为
公司银行授信提供担保,关联方不收取任何费用,也不存在任何对公司不利的约
定或条款。因此,公司关联交易不存在损害公司或股东利益的情形。
(五)公司会计政策变更或差错更正情况
2017 年度,公司监事会对公司的会计差错更正、会计政策变更进行了认真
的审阅,审核了公司会计差错的追溯调整和会计政策变更前后的对比情况。监事
会认为:公司会计差错更正理由合理充分,追溯调整执行到位。更正后对公司财
务状况、经营情况未发生重大不利变化,不存在损害公司和股东利益的情形;公
司会计政策变更主要系依据国家财政部相关会计政策变更,是响应国家会计政策
变更的需要,符合会计核算准则,对公司和股东的权益无任何损害。
(六)审核公司内部控制情况
监事会对公司 2017 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,监事
会认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作,切实保障公司与股东
的利益。
三、监事会 2018 年工作计划
2018 年 5 月,公司第一届监事会将任期届满,公司将严格按照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所上市公司规划运作指引》等相关法律、法规以及《公
司章程》等规定,依法选举监事,开展监事会换届工作。本届监事会将站好最好
一班岗,认真履行自己的职责,确保监事会遵照相关法律、法规和《公司章程》
赋予监事会的职责,督促公司规范运作,持续完善公司法人治理结构,切实维护
公司和股东的利益。
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监事会
2018 年 4 月 19 日