北京市中伦(深圳)律师事务所 关于科顺防水科技股份有限公司 2017 年年度股东大会的 法律意见书 二〇一八年五月 法律意见书 深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 9-10 层 邮政编码:518026 10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China 电话/Tel:(86755) 3325 6666 传真/Fax:(86755) 3320 6888/6889 网址:www.zhonglun.com 北京市中伦(深圳)律师事务所 关于科顺防水科技股份有限公司 2017 年年度股东大会的 法律意见书 致:科顺防水科技股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规 则》”)的有关规定,北京市中伦(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受科 顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师出席公司 2017 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),并就本次股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席和列席会议的人员资格、表决程序及表决结果等事宜发 表法律意见。 一、本次股东大会的召集和召开程序 为召开本次股东大会,公司董事会于 2018 年 4 月 20 日在深圳证券交易所网 站上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点,对 会议议题的内容进行了披露,说明了股东有权亲自出席或委托代理人出席股东大 会和行使表决权,明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会 议联系人姓名和电话号码,符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。 本次股东大会于 2018 年 5 月 10 日如期在佛山市顺德区容桂红旗中路 38 号之 -2- 法律意见书 一公司 4 楼会议室召开。 本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》 及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会的召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格, 符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会出席、列席人员的资格 (一)本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。根据出席现 场会议的股东身份登记册、授权委托书及深圳证券交易所交易系统及互联网投票 系统对参与网络投票的股东名单的确认,出席会议的股东或股东代理人共 20 人, 代表股份 266,218,764 股,占公司有表决权股份总数 43.5948%。 经本所律师现场核查、验证,出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备 出席本次股东大会的合法资格。 (二)出席、列席现场会议的其他人员包括: 公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、本所律师。 经本所律师现场核查、验证,上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合 法资格。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议履行 了全部议程并以书面方式进行表决,按《公司章程》规定的程序进行计票和监票。 本次股东大会投票表决结束后,公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票 的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果,出席现场会议的股东及股东代 -3- 法律意见书 理人没有对表决结果提出异议。 本次股东大会审议通过了如下议案: (一)审议通过了《关于 2017 年度董事会工作报告的议案》 表决结果:266,215,264 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9987%。 (二)审议通过了《关于 2017 年度监事会工作报告的议案》 表决结果:266,215,264 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9987%。 (三)审议通过了《关于 2017 年年度报告及摘要的议案》 表决结果:266,215,264 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9987%。 (四)审议通过了《关于 2017 年度内部控制评价报告的议案》 表决结果:266,215,264 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9987%。 (五)审议通过了《关于 2017 年度财务决算报告的议案》 表决结果:266,215,264 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9987%。 -4- 法律意见书 (六)审议通过了《关于 2017 年度利润分配预案的议案》 表决结果:266,201,184 股同意,16,080 股反对,1,500 股弃权。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9934%。 (七)审议通过了《关于 2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议 案》 表决结果:266,215,264 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9987%。 (八)审议通过了《关于 2018 年日常性关联交易预计的议案》 表决结果:13,389,342 股同意,2,000 股反对,1,500 股弃权。同意股数占出 席本次股东大会的非关联股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数 的 99.9739%。 关联股东陈伟忠、陈智忠、陈华忠、陈作留、方勇、卢嵩、孙崇实回避本议 案的表决。 (九)审议通过了《关于 2018 年公司董事、监事、高管薪酬方案的议案》 表决结果:266,214,764 股同意,4,000 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本 次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9985%。 (十)审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董 事候选人的议案》 10.1 审议通过了《选举陈伟忠为第二届董事会非独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,陈伟忠先生当选为公司第二届董事会非独立 -5- 法律意见书 董事。 10.2 审议通过了《选举方勇为第二届董事会非独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,方勇先生当选为公司第二届董事会非独立董 事。 10.3 审议通过了《选举卢嵩为第二届董事会非独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,卢嵩先生当选为公司第二届董事会非独立董 事。 10.4 审议通过了《选举毕双喜为第二届董事会非独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,毕双喜先生当选为公司第二届董事会非独立 董事。 10.5 审议通过了《选举赵军为第二届董事会非独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,赵军先生当选为公司第二届董事会非独立董 事。 (十一)审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董 事候选人的议案》 11.1 审议通过了《选举朱冬青为第二届董事会独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,朱冬青先生当选为公司第二届董事会独立董 事。 11.2 审议通过了《选举瞿培华为第二届董事会独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,瞿培华先生当选为公司第二届董事会独立董 -6- 法律意见书 事。 11.3 审议通过了《选举孙蔓莉为第二届董事会独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,孙蔓莉女士当选为公司第二届董事会独立董 事。 11.4 审议通过了《选举郭磊明为第二届董事会独立董事》 表决结果:262,572,659 股同意,郭磊明先生当选为公司第二届董事会独立董 事。 (十二)审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第二届股东代表监事 候选人的议案》 12.1 审议通过了《选举邱志雄为第二届监事会股东代表监事》 表决结果:262,572,659 股同意,邱志雄先生当选为公司第二届监事会股东代 表监事。 12.2 审议通过了《选举涂必灵为第二届监事会股东代表监事》 表决结果:262,572,659 股同意,涂必灵女士当选为公司第二届监事会股东代 表监事。 本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公 司章程》的规定,表决结果合法有效。 五、结论 综上所述,本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东 大会规则》及《公司章程》的规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格; 出席及列席会议的人员均具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司法》 -7- 法律意见书 《股东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。 本法律意见书正本三份。 (以下无正文,为本法律意见书的签章页) -8-