科顺股份:独立董事公开征集委托投票权报告书2018-06-28
科顺防水科技股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
重要提示:
按照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市
公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,并
根据科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)其他独立董事
的委托,独立董事郭磊明先生作为征集人就公司 2018 年第二次临时
股东大会中审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所
述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见,对本报告书的内容不
负有任何责任,任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人郭磊明作为征集人,保证本征集报告书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连
带的法律责任;保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市
场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行,在中国证监会指
定的信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上公告。
本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责,所发布信息未有
虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司
章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
1、基本情况
(1)中文名称:科顺防水科技股份有限公司
(2)英文名称:Keshun Waterproof Technologies Co.,Ltd.
(3)设立日期:1996 年 10 月
(4)注册地址:佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一
(5)股票上市时间:2018 年 01 月 25 日
(6)公司股票上市交易所:深圳证券交易所
(7)股票简称:科顺股份
(8)股票代码:300737
(9)法定代表人:陈伟忠
(10)董事会秘书:毕双喜
(11)公司办公地址:佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号
之一
(12)邮政编码:528303
(13)联系电话:0757-28603333
(14)传真:0757-26614480
(15)互联网地址:www.keshun.com.cn
(16)电子信箱:office@keshun.com.cn
2、征集事项
由征集人针对 2018 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向
公司全体股东征集投票权:
1.00《关于以回购股份实施股权激励计划的议案》;
1.01《回购股份的方式》;
1.02《回购股份的用途》;
1.03《回购股份的价格区间》;
1.04《拟用于回购的资金总额以及资金来源》;
1.05《回购股份的种类、数量及占总股本的比例》;
1.06《回购股份的期限》;
1.07《决议的有效期》;
2.00《关于提请股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议
案》;
3.00《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)
及其摘要的议案》;
4.00《关于制定公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划实
施考核管理办法>的议案》;
5.00《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票期权与限
制性股票激励计划有关事项的议案》。
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的详细情况,具体内容详见中国证监会指
定的信息披露网站(http://www.cninfo.com.cn)所披露的《科顺防
水科技股份有限公司关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知公
告》。
四、征集人基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事郭磊明先生,
其基本情况如下:
郭磊明先生,1974 年 3 月出生,硕士研究生学历。中国国籍,
无永久境外居留权。曾任深圳证券交易所第五届、第六届上市委员会
委员;现任公司第二届董事会独立董事、万商天勤(深圳)律师事务
所合伙人,恒康医疗集团股份有限公司独立董事,深圳市汇顶科技股
份有限公司独立董事,广州丰和酒店有限公司监事,深圳市前海精准
生物科技有限公司监事,深圳供融智能供应链管理有限公司监事。
截至 2018 年 6 月 27 日,郭磊明未持有公司股票,与公司控股股
东、实际控制人以及持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系。
2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷
有关的重大民事诉讼或仲裁。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何
协议或安排;其作为公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、
主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害
关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事,出席了公司于 2018 年 6 月 27 日召开
的第二届董事会第三次会议,并且对《关于以回购股份实施股权激励
计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜
的议案》《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)
及其摘要的议案》、《关于制定公司<2018 年股票期权与限制性股票激
励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事
会办理 2018 年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》投
了赞成票。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程
规定制定了本次征集投票权方案,其具体内容如下:
(一)征集对象:截止 2018 年 7 月 10 日交易结束后,在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登
记手续的公司股东。
(二)征集时间:2018 年 7 月 13 日上午 9:30-11:30,下午
13:30-17:30。
(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒
体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上发布公告进行委托投票权征
集行动。
(四)征集程序和步骤
1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票
权授权委托书(以下简称“授权委托书”)。
2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托
书及其他相关文件;本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授
权委托书及其他相关文件:
(1)委托投票股东为法人股东的,其应提交营业执照复印件、
法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡;法人股东按本
条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章;
(2)委托投票股东为个人股东的,其应提交本人身份证复印件、
授权委托书原件、股东账户卡;
(3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经
公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本
人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。
3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后,应在征集
时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专
递方式并按本报告书指定地址送达;采取挂号信或特快专递方式的,
收到时间以公司收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人
为:
收件人:科顺防水科技股份有限公司董事会秘书
联系地址:佛山市顺德区容桂红旗中路工业区 38 号之一
邮政编码:528303
联系电话:0757-28603333
公司传真:0757-26614480
请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票股东的联系电
话和联系人,并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。
4、由公司 2018 年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所见
证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式
审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
(五)委托投票股东提交文件送达后,经审核全部满足以下条件
的授权委托将被确认为有效:
1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指
定地点;
2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件;
3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书,且
授权内容明确,提交相关文件完整、有效;
4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
(六)股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人,但其
授权内容不相同的,股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判
断签署时间的,以最后收到的授权委托书为有效。
(七)股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,股东可以亲
自或委托代理人出席会议。
(八)经确认有效的授权委托出现下列情形的,征集人可以按照
以下办法处理:
1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后,在现场会议登
记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托,则征集人
将认定其对征集人的授权委托自动失效;
2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记
并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对
征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失
效;
3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示,
并在同意、反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征
集人将认定其授权委托无效。
征集人:郭磊明
2018 年 6 月 28 日
附件:独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件:
科顺防水科技股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅
读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《科顺防水科技股份有限
公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、公司关于召开 2018
年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权
等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前,本人/本公司有权随时按独立董事征
集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权
委托,或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托科顺防水科技股份有
限公司独立董事郭磊明作为本人/本公司的代理人出席科顺防水科技
股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会,并按本授权委托书指示
对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见:
表决意见
序号 议案内容
同意 反对 弃权
《关于以回购股份实施股权激励计划的议
1.00
案》
1.01 《回购股份的方式》
1.02 《回购股份的用途》
1.03 《回购股份的价格区间》
1.04 《拟用于回购的资金总额以及资金来源》
《回购股份的种类、数量及占总股本的比
1.05
例》
1.06 《回购股份的期限》
1.07 《决议的有效期》
《关于提请股东大会授权董事会办理本次
2.00
回购相关事宜的议案》;
《关于公司<2018 年股票期权与限制性股票
3.00
激励计划(草案)>及其摘要的议案》;
《关于制定公司<2018 年股票期权与限制性
4.00
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》;
《关于提请股东大会授权董事会办理 2018
5.00 年股票期权与限制性股票激励计划有关事
项的议案》。
委托人姓名或名称(签章):
委托人身份证号码(营业执照号码):
委托人持股数量:
委托人股东账号:
委托人联系方式:
委托日期:
本项授权的有效期限:自签署日至公司 2018 年第二次临时股东
大会结束。