科顺股份：2018年度监事会工作报告2019-04-26
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2018 年度监事会工作报告
2018 年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责、恪尽职守地认真履行监事会职责，依法
行使职权，本着对股东负责的态度，监事会通过列席股东大会及董事会，对公司
依法治理情况、经营决策程序、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员守
法履职等方面进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年
度的主要工作情况报告如下：
一、监事会工作情况
(一)监事会会议召开情况
2018 年度，公司监事会共召开了 14 次会议，会议的召集、召开及表决程序
符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议召开情况如下：
序号 会议时间 会议届次 审议事项
审议通过《关于公司拟向银行申请综合授
信额度并由关联人提供关联担保的议案》
第一届监事会 审议通过《关于续聘会计师事务所的议
1 2018.2.2
第十二次会议 案》
审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》
审议通过《关于以募集资金置换预先投入
第一届监事会 募投项目自筹资金的议案》
2 2018.2.9
第十三次会议 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》
审议通过《关于 2017 年度监事会工作报
告的议案》
审议通过《关于 2017 年度财务报告的议
案》
审议通过《关于 2017 年年度报告及摘要
的议案》
第一届监事会
3 2018.4.19 审议通过《关于 2017 年度内部控制自我
第十四次会议
评价报告的议案》
审议通过《关于 2017 年度计提资产减值
准备及核销资产的议案》
审议通过《关于 2017 年度财务决算报告
的议案》
审议通过《关于 2017 年度利润分配预案
序号 会议时间 会议届次 审议事项
的议案》
审议通过《关于 2017 年度控股股东及其
他关联方资金占用情况的议案》
审议通过《关于会计政策变更的议案》
审议通过《关于 2018 年日常性关联交易
预计的议案》
审议通过《关于公司监事会换届选举暨提
名第二届监事会股东代表监事候选人的
议案》
第一届监事会 审议通过《关于公司 2018 年第一季度报
4 2018.4.26
第十五次会议 告全文的议案》
第二届监事会 审议通过《关于选举公司第二届监事会主
5 2018.5.10
第一次会议 席的议案》
审议通过《关于公司<2018 年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》
审议通过《关于制定公司<2018 年股票期
第二届监事会
6 2018.6.27 权与限制性股票激励计划实施考核管理
第二次会议
办法>的议案》
审议通过《关于公司<2018 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单>核查
意见的议案》
第二届监事会 审议通过《关于选举公司股东代表监事的
7 2018.7.3
第三次会议 议案》
第二届监事会 审议通过《关于选举公司第二届监事会主
8 2018.7.16
第四次会议 席的议案》
审议通过《关于调整 2018 年股票期权与
第二届监事会 限制性股票激励计划相关事项的议案》
9 2018.7.27
第五次会议 审议通过《关于向激励对象首次授予股票
期权和限制性股票的议案》
第二届监事会 审议通过《关于调整 2018 年股票期权与
10 2018.8.20
第六次会议 限制性股票激励计划相关事项的议案》
审议通过《关于公司<2018 年半年度报告>
第二届监事会 全文及摘要的议案》
11 2018.8.27
第七次会议 审议通过《2018 年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》
审议通过《关于拟注册发行中期票据和超
第二届监事会 短期融资券的议案》
12 2018.9.11
第八次会议 审议通过《关于公司拟向银行申请综合授
信额度并由关联方提供担保的议案》
第二届监事会 审议通过《关于变更会计政策的议案》
13 2018.10.26
第九次会议 审议通过《关于<2018 年第三季度报告>
序号 会议时间 会议届次 审议事项
的议案》
审议通过《关于拟向银行申请综合授信额
第二届监事会 度并由关联方提供担保的议案》
14 2018.12.4
第十次会议 审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》
(二)列席股东大会和董事会情况
报告期内，公司监事会成员列席参加了公司股东大会 5 次，列席参加了公司
董事会 15 次。监事会对董事会和股东大会的召开程序、审议事项、董事会及股
东大会决议的执行情况、董事及高级管理人员的履职情况等进行询问和检查监督。
二、监事会对相关事项的独立意见
（一）公司依法治理情况
2018 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，认
真履行职责，积极列席股东大会、董事会会议，对公司 2018 年度规范运作进行
监督。
监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均符合《公司法》、
《证券法》及《公司章程》等有关规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司
章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规经营的行为。
公司董事、高级管理人员尽职履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法规及《公
司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司财务报告、财务管理等进行了认真细致的监督、
检查和审核，对公司财务监管体系和财务状况进行了充分的核查和论证。
监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况
良好，会计核算无重大遗漏和虚假记载，财务报告能够真实反映公司的财务状况
和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
（三）公司对外投资、利润分配情况
报告期内，监事会对公司 2018 年度对外投资情况进行了详细的问询，对投资
标的、投资必要性、投资程序等进行严格的核查论证。监事会认真审核 2017 年
度公司利润分配预案，并监督利润分配的具体实施。
监事会认为：2018 年度公司对外投资、利润分配等重大事项均严格履行了法
定审批程序和信息披露义务，不存在违法、违规的情况，也不存在损害股东权益
或造成公司资产流失的情况。
（四）公司关联交易情况
2018 年度，公司关联交易主要为关联租赁以及关联股东为公司银行授信提
供关联担保，监事会对公司 2018 年度发生的所有关联交易的关联方、关联关系、
关联交易内容、审批程序及关联交易合理必要性进行了严格的论证调研，对其公
允性发表了明确的意见。
监事会认为：公司 2018 年度发生的关联交易行为均按照《公司法》、《公司
章程》的规定，公司与关联方发生的租赁交易，完全遵循公开、公平、公正、有
偿、自愿的商业原则，交易价格公允，交易条件平等。公司关联方为公司银行授
信提供担保，关联方不收取任何费用，也不存在任何对公司不利的约定或条款。
因此，公司关联交易不存在损害公司或股东利益的情形。
（五）审核公司内部控制情况
监事会对公司 2018 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，监事
会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的
规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切实保障公司与股东
的利益。
（六）对公司募集资金存放和使用情况的意见
监事会检查了公司募集资金的存放和使用情况，一致认为：2018 年，公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等规则的要求对公司募集资金进行存放和使用，并及时、真实、准
确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的行为。
（七）对公司 2018 年度报告的审核意见
根据《证券法》第 68 条、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
2 号——公司年度报告的内容与格式》和《创业板信息披露业务备忘录第 10 号
——定期报告披露相关事项》的相关规定，监事会对董事会编制的 2018 年年度
报告进行了认真审核，并发表如下审核意见：董事会编制和审核公司 2018 年年
度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
三、监事会 2019 年工作计划
2019 年公司监事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上
市公司规划运作指引》等相关法律、法规以及《公司章程》等规定，开展监事会
工作。认真履行自己的职责，确保监事会遵照相关法律、法规和《公司章程》赋
予监事会的职责，督促公司规范运作，持续完善公司法人治理结构，切实维护公
司和股东的利益。
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监事会
2019 年 4 月 25 日
