北京市中伦(深圳)律师事务所 关于科顺防水科技股份有限公司 2018 年年度股东大会的 法律意见书 二〇一九年五月 法律意见书 深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 9-10 层 邮政编码:518026 10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China 电话/Tel:(86755) 3325 6666 传真/Fax:(86755) 3320 6888/6889 网址:www.zhonglun.com 北京市中伦(深圳)律师事务所 关于科顺防水科技股份有限公司 2018 年年度股东大会的 法律意见书 致:科顺防水科技股份有限公司 根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规 则》”)的有关规定,北京市中伦(深圳)律师事务所(以下简称“本所”)接受科 顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师出席公司 2018 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),并就本次股东大会的召集和召开 程序、召集人资格、出席和列席会议的人员资格、表决程序及表决结果等事宜发 表法律意见。 一、本次股东大会的召集和召开程序 为召开本次股东大会,公司董事会于 2019 年 4 月 26 日公告了会议通知。该 通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点,对会议议题的内容进行了披 露,说明了股东有权亲自出席或委托代理人出席股东大会和行使表决权,明确了 会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码, 符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。 本次股东大会于 2019 年 5 月 17 日如期在佛山市顺德区容桂红旗中路 38 号之 法律意见书 一公司会议室召开。 本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》 及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会的召集人资格 本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格, 符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定。 三、本次股东大会出席、列席人员的资格 (一)本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。根据出席现 场会议的股东身份登记册、授权委托书及深圳证券交易所交易系统及互联网投票 系统对参与网络投票的股东名单的确认,出席会议的股东或股东代理人共 19 人, 代表股份 225,027,438 股,占公司有表决权股份总数 36.8495%。 经本所律师现场核查、验证,出席本次股东大会的股东及股东代理人均具备 出席本次股东大会的合法资格。 (二)出席、列席现场会议的其他人员包括: 公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、本所律师。 经本所律师现场核查、验证,上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资 格。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。现场会议履行 了全部议程并以书面方式进行表决,按《公司章程》规定的程序进行计票和监票。 本次股东大会投票表决结束后,公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票 的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果,出席现场会议的股东及股东代 法律意见书 理人没有对表决结果提出异议。 本次股东大会审议通过了如下议案: (一)审议通过了《关于 2018 年度董事会工作报告的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (二)审议通过了《关于 2018 年度监事会工作报告的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (三)审议通过了《关于 2018 年年度报告及摘要的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (四)审议通过了《关于 2018 年度内部控制评价报告的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (五)审议通过了《关于 2018 年度财务决算报告的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (六)审议通过了《关于 2018 年度利润分配预案的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 法律意见书 (七)审议通过了《关于 2018 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议 案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (八)审议通过了《关于 2019 年日常性关联交易预计的议案》 表决结果:12,414,066 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本 次股东大会的非关联股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.6740%。 关联股东陈伟忠、陈华忠、陈作留、方勇、卢嵩、孙崇实回避本议案的表决。 (九)审议通过了《关于 2019 年公司董事、监事薪酬方案的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (十)审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议 案》 表决结果:224,986,838 股同意,33,700 股反对,6,900 股弃权。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (十一)审议通过了《关于减少注册资本的议案》 表决结果:224,993,738 股同意,33,700 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9850%。 (十二)审议通过了《关于修改<公司章程>并授权董事会办理工商变更的议 案》 法律意见书 表决结果:224,986,838 股同意,33,700 股反对,6,900 股弃权。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (十三)审议通过了《关于修改<董事会议事规则>的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,33,700 股反对,6,900 股弃权。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (十四)审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》 表决结果:224,986,838 股同意,40,600 股反对,0 股弃权。同意股数占出席 本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 (十五)审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》 表决结果:224,986,838 股同意,33,700 股反对,6,900 股弃权。同意股数占 出席本次股东大会的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 99.9820%。 本所认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公 司章程》的规定,表决结果合法有效。 五、结论 综上所述,本所认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东 大会规则》及《公司章程》的规定;会议召集人具备召集本次股东大会的资格; 出席及列席会议的人员均具备合法资格;本次股东大会的表决程序符合《公司法》 《股东大会规则》及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。 法律意见书 本法律意见书正本三份。 (以下无正文,为本法律意见书的签章页)