证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2019-064
科顺防水科技股份有限公司部分
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
特别提示：
1、科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”、 科顺股份”、
“发行人”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部
分股份，数量为 21,900,000 股，占公司总股本的 3.60%。
2、本次解除限售后可上市流通的股份数量为 21,900,000 股，占
公司总股本的 3.60%。
3、本次限售股份可上市流通日为 2019 年 9 月 30 日。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科顺防水科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》证监许可[2017]2336 号核准，并经深
圳证券交易所《关于科顺防水科技股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2018]55 号）同意，科顺股份首次公
开发行人民币普通股（A 股）152,666,600 股，公司股票自 2018 年 1
月 25 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。
科顺股份首次公开发行股票前总股本为 458,000,000 股，首次公
开发行后总股本为 610,666,600 股，截至本公告披露日，公司总股本
为 607,723,600 股，其中有限售条件股份总数为 331,152,674 股（含
股权激励限售股和高管锁定股），占总股本的 54.49%，无限售条件
股份总数为 276,570,926 股，占总股本的 45.51%。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况及执行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在
创业板上市之上市公告书》中做出的承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为公司首次公开发行前六个月内
因非公开发行新增的股东。包括珠海和谐博时一号投资合伙企业（有
限合伙）、佛山市金瀚股权投资合伙企业（有限合伙）、上海誊旭投
资管理中心（有限合伙）、珠海横琴兴瑞投资管理中心（有限合伙）、
广东粤科拓思智能装备创业投资有限公司、苏永春等 6 名股东。
上述 6 名股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说
明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所做
的承诺如下：
发行人近六个月非公开发行股份完成工商变更完成之日（即 2016
年 9 月 29 日）起 36 个月内且发行人股票上市之日起 12 个月内，本
人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业在
招股说明书签署之日所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的
股份，也不由发行人回购该部分股份，遵守中国证监会《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》的相关规定。
（二）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺
与上市公告书等公告中做出的承诺一致。
（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺，并
严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2018 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2015 年修订）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，
未出现违反承诺的情形。
（四）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均不存在占
用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2019 年 9 月 30 日
（二）本次解除限售数量为 21,900,000 股，占公司总股本的
3.60%。解除限售后可上市流通的股份数量为 21,900,000 股，占公司
总股本的 3.60%。
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 6 名，包括法人股东
5 名，自然人股东 1 名。
（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 所持限售条件股 本次申请解 本次实际可上
股东名称
号 份总数 除限售数量 市流通数量
珠海和谐博时一号投资
1 5,100,000 5,100,000 5,100,000
合伙企业（有限合伙）
佛山市金瀚股权投资合
2 4,600,000 4,600,000 4,600,000
伙企业（有限合伙）
上海誊旭投资管理中心
3 4,400,000 4,400,000 4,400,000
（有限合伙）
序 所持限售条件股 本次申请解 本次实际可上
股东名称
号 份总数 除限售数量 市流通数量
珠海横琴兴瑞投资管理
4 3,600,000 3,600,000 3,600,000
中心（有限合伙）
广东粤科拓思智能装备
5 2,400,000 2,400,000 2,400,000
创业投资有限公司
6 苏永春 1,800,000 1,800,000 1,800,000
合计 21,900,000 21,900,000 21,900,000
（五）公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承
诺，其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》（证监会公告[2017]9 号）、《深圳证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，
并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。
四、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证
券交易所上市保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、
部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公
开发行股票中做出的股份锁定承诺。
截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项
无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董 事 会
2019 年 9 月 25 日
