证券代码:300737 证券简称:科顺股份 公告编号:2019-064 科顺防水科技股份有限公司部分 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 特别提示: 1、科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”、 科顺股份”、 “发行人”)本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部 分股份,数量为 21,900,000 股,占公司总股本的 3.60%。 2、本次解除限售后可上市流通的股份数量为 21,900,000 股,占 公司总股本的 3.60%。 3、本次限售股份可上市流通日为 2019 年 9 月 30 日。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准科顺防水科技股份有限公 司首次公开发行股票的批复》证监许可[2017]2336 号核准,并经深 圳证券交易所《关于科顺防水科技股份有限公司人民币普通股股票在 创业板上市的通知》(深证上[2018]55 号)同意,科顺股份首次公 开发行人民币普通股(A 股)152,666,600 股,公司股票自 2018 年 1 月 25 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。 科顺股份首次公开发行股票前总股本为 458,000,000 股,首次公 开发行后总股本为 610,666,600 股,截至本公告披露日,公司总股本 为 607,723,600 股,其中有限售条件股份总数为 331,152,674 股(含 股权激励限售股和高管锁定股),占总股本的 54.49%,无限售条件 股份总数为 276,570,926 股,占总股本的 45.51%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况及执行情况 (一)本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在 创业板上市之上市公告书》中做出的承诺情况 本次申请解除股份限售的股东为公司首次公开发行前六个月内 因非公开发行新增的股东。包括珠海和谐博时一号投资合伙企业(有 限合伙)、佛山市金瀚股权投资合伙企业(有限合伙)、上海誊旭投 资管理中心(有限合伙)、珠海横琴兴瑞投资管理中心(有限合伙)、 广东粤科拓思智能装备创业投资有限公司、苏永春等 6 名股东。 上述 6 名股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所做 的承诺如下: 发行人近六个月非公开发行股份完成工商变更完成之日(即 2016 年 9 月 29 日)起 36 个月内且发行人股票上市之日起 12 个月内,本 人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业在 招股说明书签署之日所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的 股份,也不由发行人回购该部分股份,遵守中国证监会《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》,深圳证券交易所《股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》的相关规定。 (二)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺 与上市公告书等公告中做出的承诺一致。 (三)本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺,并 严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则(2018 年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引(2015 年修订)》等法律、法规及规范性文件的相关规定, 未出现违反承诺的情形。 (四)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东均不存在占 用公司资金的情形,公司也不存在对其违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 (一)本次解除限售股份的上市流通日期:2019 年 9 月 30 日 (二)本次解除限售数量为 21,900,000 股,占公司总股本的 3.60%。解除限售后可上市流通的股份数量为 21,900,000 股,占公司 总股本的 3.60%。 (三)本次申请解除股份限售的股东人数为 6 名,包括法人股东 5 名,自然人股东 1 名。 (四)股份解除限售及上市流通具体情况如下: 序 所持限售条件股 本次申请解 本次实际可上 股东名称 号 份总数 除限售数量 市流通数量 珠海和谐博时一号投资 1 5,100,000 5,100,000 5,100,000 合伙企业(有限合伙) 佛山市金瀚股权投资合 2 4,600,000 4,600,000 4,600,000 伙企业(有限合伙) 上海誊旭投资管理中心 3 4,400,000 4,400,000 4,400,000 (有限合伙) 序 所持限售条件股 本次申请解 本次实际可上 股东名称 号 份总数 除限售数量 市流通数量 珠海横琴兴瑞投资管理 4 3,600,000 3,600,000 3,600,000 中心(有限合伙) 广东粤科拓思智能装备 5 2,400,000 2,400,000 2,400,000 创业投资有限公司 6 苏永春 1,800,000 1,800,000 1,800,000 合计 21,900,000 21,900,000 21,900,000 (五)公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承 诺,其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干 规定》(证监会公告[2017]9 号)、《深圳证券交易所上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求, 并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。 四、保荐机构的核查意见 经核查,本保荐机构认为: 公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证 券交易所上市保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求; 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、 部门规章的要求;公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公 开发行股票中做出的股份锁定承诺。 截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露 真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项 无异议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股本结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 科顺防水科技股份有限公司 董 事 会 2019 年 9 月 25 日