科顺股份:关于与本次发行认购对象签订《附条件生效的股份认购合同》的公告2020-03-03
证券代码:300737 证券简称:科顺股份 公告编号:2020-014
科顺防水科技股份有限公司
关于与本次发行认购对象签订
《附条件生效的股份认购合同》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 3 月
2 日召开第二届董事会第二十次会议,审议通过了《关于公司非公开
发行 A 股股票方案的议案》《关于批准与本次发行认购对象签订<附条
件生效的股份认购合同>的议案》,同意公司向陈伟忠、方勇、卢嵩、
毕双喜、赵军、孙崇实、龚兴宇、汪显俊、陈冬青、黄志东、涂必灵
等 11 名发行对象非公开发行 30,000,000 股股票,并与上述 11 名发
行对象就本次发行签订了《附条件生效的股份认购合同》(以下简称
“《认购合同》”)。《认购合同》主要内容如下:
一、合同主体和签订时间
本协议由下列双方于 2020 年 3 月 2 日在中国佛山市签署:
甲方:科顺防水科技股份有限公司
乙方:认购人
二、合同的主要内容
1、认购人拟认购情况如下所示:
序号 发行对象 认购股份数量(万股) 认购金额(万元)
1 陈伟忠 2,360.00 23,057.20
2 方勇 200.00 1,954.00
序号 发行对象 认购股份数量(万股) 认购金额(万元)
3 卢嵩 100.00 977.00
4 孙崇实 100.00 977.00
5 毕双喜 100.00 977.00
6 龚兴宇 40.00 390.80
7 汪显俊 40.00 390.80
8 赵军 20.00 195.40
9 陈冬青 20.00 195.40
10 黄志东 10.00 97.70
11 涂必灵 10.00 97.70
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公
积金转增股本等除权除息事项,本次发行数量将做相应调整。
2、认购价格
本次非公开发行股票的发行价格为 9.77 元/股,系定价基准日前
20 个交易日股票交易均价的 80%。若公司股票在定价基准日至发行日
期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,发行价
格将相应进行调整。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公
积金转增股本等除权、除息事项以及依据证监会审核要求对募集数量
进行调整,认购人本次认购数量将作相应调整。
3、认购方式
认购人以其具有合法来源的自有现金或自筹资金认购标的股份。
4、支付方式
认购人同意在本合同生效之后,根据本合同的约定,按照本次发
行的保荐机构(主承销商)要求一次性将认购资金划入保荐机构(主
承销商)为本次发行专门开立的银行账户;上述认购资金在会计师事
务所完成验资并扣除相关费用后,再行划入发行人的募集资金专项存
储账户。
5、限售期
认购人陈伟忠、方勇认购的股份,自本次发行结束之日起 36 个
月内不得转让;认购人卢嵩、孙崇实、毕双喜、龚兴宇、汪显俊、赵
军、陈冬青、黄志东、涂必灵认购的股份,自本次发行结束之日起
18 个月内不得转让。
认购人所取得发行人非公开发行的股份因发行人分配股票股利、
资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安
排。法律法规对限售期另有规定的,依其规定。
认购人因由本次发行取得的股份及衍生取得的股份在限售期结
束后减持还需遵守《公司法》等法律法规、规章、规范性文件、交易
所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
6、生效条件和生效时间
(1)生效条件:本合同为附条件生效的合同。本合同在下列条
件全部达成的情况下即生效:本次发行经发行人董事会、股东大会批
准,并经中国证监会核准。
(2)生效时间:本合同自发行人法定代表人或授权代表签字并
加盖公司公章且认购人签署之日起成立,并在上述先决条件全部达成
后生效。
7、违约责任
(1)本合同签署后,任何一方未能按约定遵守或履行其在本合
同项下的全部或部分义务,或者违反全部或部分声明、保证或承诺的,
视为违约。
违约方应当向守约方赔偿因其违约而给守约方造成的一切损失
(包括为了避免损失而进行的合理费用支出)。
(2)如认购人未按本合同约定的期限履行足额缴款义务,则每
日按未缴纳股份认购款的万分之五向发行人支付违约金;如果延期
10 个工作日仍未足额缴纳则视为放弃缴纳,认购人应按应缴纳股份
认购款的 10%向发行人支付违约金,前述违约金仍然不足弥补发行人
损失的,认购人应当进一步负责赔偿直至弥补发行人因此而受到的全
部损失。本款所约定之违约金及损失赔付形式均为现金支付。
(3)本合同的权利义务终止,不影响本合同违约责任条款的效
力。
三、备查文件
1、第二届董事会第二十次会议决议
2、公司与认购对象签署的《附条件生效的股份认购合同》
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董事会
2020 年 3 月 3 日