科顺股份:关于续聘会计师事务所的公告2020-04-21
证券代码:300737 证券简称:科顺股份 公告编号:2020-046
科顺防水科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
科顺防水科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4
月 20 日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十八
次会议分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,本议案尚
需提交公司股东大会审议通过,现将有关事项公告如下:
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)具备证
券、期货相关业务执业资格,具备多年为上市公司提供审计服务的经
验与能力。鉴于天健在过去几年担任公司审计机构期间勤勉职责,恪
守尽责,遵循独立、客观、公正的执业准则实施审计工作,出具的审
计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果,公允合理地
发表了独立审计意见,较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。
从公司审计工作持续性和完整性角度考虑,公司拟续聘天健担任公司
2020 年度财务报表、内部控制审计工作,并作为公司 2020 年度按照
有关法律法规及要求开展的其他审计事项的审计机构,聘期一年。董
事会提请股东大会授权公司管理层根据 2020 年度审计工作量及市场
价格水平确定审计费用相关事项。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1、机构信息
事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
机构性质 特殊普通合伙企业
天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月,前身为浙江会
计师事务所;1992 年首批获得证券相关业务审计资格;
1998 年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所;2011 年转
历史沿革
制成为天健会计师事务所(特殊普通合伙);2010 年 12
月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所
之一
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审
计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、
从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、
业务资质
IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督
委员会(PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局(FRC)
注册事务所等
是否曾从事过证券服
是
务业务
上年末,职业风险基金累计已计提 1 亿元以上,购买的
职业保险累计赔偿限额 1 亿元以上,相关职业风险基金
投资者保护能力
与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的
民事赔偿责任
是否加入相关国际会
否
计网络
2、人员信息
截至 2019 年末,天健拥有合伙人 204 名、注册会计师 1606 名(其
中从事过证券服务业务的注册会计师 1216 人)、从业人员总数 5603
名,首席合伙人为胡少先。
拟签字注册会计师 1:蒋舒媚,中国注册会计师,从业经历:2005
年 7 月起至今,天健会计师事务所,从事审计相关工作。
拟签字注册会计师 2:许红瑾,中国注册会计师,从业经历:2010
年 9 月起至今,天健会计师事务所,从事审计相关工作。
3、业务信息
2019 年度天健业务总收入 22 亿元,其中:审计收入 20 亿元、
证券业务收入 10 亿元。2019 年度天健为约 15,000 家公司提供审计
服务,为上市公司提供年报审计服务 403 家,涉及上市公司所在行业
包括制造业、金融业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究
和技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、文化、体育和
娱乐业等。天健具备上市公司所在行业的审计经验。
4、执业信息
项目组 是否从事过证券 证券服务业
姓名 执业资质 从业经历
成员 服务行业 务从业年限
2005 年 7 月起至
项目合 中国注册会 今,在天健会计
蒋舒媚 是 15
伙人 计师 师事务所从事
审计相关工作
2009 年 11 月起
项目质 至今,在天健会
中国注册会
量控制 丁琴丽 是 11 计师事务所从
计师
负责人 事审计相关工
作
2005 年 7 月起至
中国注册会 今,在天健会计
蒋舒媚 是 15
计师 师事务所从事
拟签字
审计相关工作
注册会
2010 年 9 月起至
计师
中国注册会 今,在天健会计
许红瑾 是 10
计师 师事务所从事
审计相关工作
项目合伙人、项目质量控制负责人、签字注册会计师不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,上述人员过
去三年没有不良记录,具备相应的专业胜任能力。
5、诚信记录。
(1)天健会计师事务所(特殊普通合伙)
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 2次 3次 5次
自律监管措施 1次 无 无
(2)拟签字注册会计师
类型 2017 年度 2018 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 无 无 无
行政监管措施 无 无 无
自律监管措施 无 无 无
三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
(一)公司董事会审计委员会已对天健进行了审查,认为其在执业
过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、
经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,同意向董事会提议续聘
天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计机构。
(二)独立董事的事前认可意见和独立意见
1、事前认可意见:在为公司提供 2019 年度审计服务的过程中,
恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,全面完成了审计相关
工作。本次续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年
度审计机构,有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及其
他股东利益、尤其是中小股东利益,天健会计师事务所(特殊普通合
伙)具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘
会计师事务所符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
为保持公司审计工作的连续性和稳定性,公司独立董事同意将《关于
续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
2、独立意见:天健会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司
2019 年度财务报告和内部控制审计工作期间,较好的完成了对本公
司的各项审计任务,为公司出具了真实、准确的审计报告,公正客观
地反映了公司报告期内的财务状况和生产经营情况。同意继续聘任天
健担任公司 2020 年度财务报表、内部控制审计工作,并作为公司 2020
年度按照有关法律法规及要求开展的其他审计事项的审计机构,聘期
一年。
(三)董事会及监事会审议情况
公司于 2020 年 4 月 20 日召开的第二届董事会第二十三次会议、
第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于续聘会计师事务所
的议案》,同意继续聘任天健担任公司 2020 年度财务报表、内部控制
审计工作,并作为公司 2020 年度按照有关法律法规及要求开展的其
他审计事项的审计机构,聘期一年,本事项尚需提交公司股 2019 年
年度东大会审议。
四、 报备文件
1、第二届董事会第二十三次会议决议;
2、审计委员会决议;
3、独立董事签署的事前认可和独立意见;
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务
联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份
证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 21 日